亲属回避管理流程

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1、亲属避管理流程1目的本文件规范了XX农村银行（以卜•简称“本行”）亲属回避管理的流程和控制要点，旨在健全内部控制制度，加人对本行员工操作风险和道德风险的防范和控制力度，预防经济案件的发生，确保木行稳健持续发展。2适用范围本文件适用于本行所有在岗员工。3定义、缩写与分类3・1定义亲屈凹避管理：是指本行为规避员工在英履职过程屮，因亲屈关系可能产生的利益庇护、行为偏私等违规违纪行为，通过实施亲屈双方岗位回避，采取主动隔离措施的规范化管理过程。3.2缩写丿I：3.3分类应予回避的亲属关系包括：1）夫妻关系2

2、）直系血亲关系：是指祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女。3）三代以内旁系血亲关系：是指兄弟姐妹及其子女、表兄弟姐妹及其子女、堂兄弟姐妹及其子女。4）近姻亲关系：是指木人兄弟姐妹及其了女的配偶，本人配偶的祖父母、父母、三代以内旁系血亲。4职责与权限部门/岗位职责与权限不相容职责党委会审批岗位调整方案。行长办公会议/行长审核岗位调整方案C人力资源部门/经理岗1）具体组织实施亲属冋避；2）初审岗位调整方案。人力资源部门/员工管理岗1）审核各支行（部门）报送的《XX农村银行亲属关系中报表》（附件

3、一），汇总形成需要调整人员名单；2）根据需要调整人员名单拟定岗位调整方案，经审批示公布人员调整安排；3）开具调动通知、审计通知、调动介绍信等。人力资源部门/档案管理岗负责登记亲属回避管理台帐，负责将亲属关系回避相关资料敕理归档。内部审计部门/现场审计岗1）负责对调动人员进行现场审计；2）撰写审计报告，并报人力资源部门备案存档。支行（部门）/负责人1）了解木支行（部门）员工的亲属关系，落实亲属M避制度；2）初审本支行（部门）员工的《XX农村银行亲属关系申报表》,并及时报送人力资源部门。支行（部门）/员

4、工1）遵守亲属回避制度，及时如实填报《XX农村银行亲属关系申报表》。2）存在亲属回避悄形需要调整岗位时，主动配合做好工作交接。5原则与基本规定5.1原则1）强制回避原则：本行亲屈回避屈强制性规定，凡是存在应予回避情形的员工,一律无条件接受并主动配合实施回避。2）以低避高原则：本行实施亲属回避，按照职务级别不同的，一般应由职务较低的一方主动回避。3）以后避先原则：木行实施亲属回避，如果双方担任同级职务的，一般应由担任现职较后的一方主动冋避。5.2基本规定1）本行亲属回避的口常管理工作由人力资源部门负责

5、。2）本行亲属回避是一•种强制性措施，所冇员工都要按规定自觉填报《XX农村银行亲属关系申报表》（附件一），由各支行（部门）集中报人力资源部门。3）本行存在应冋避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）担任直接隶属丁同一领导人的同级职务。4）本行存在应回避亲厲关系的员工，双方不得在同一支行（部门）担任有直接上下级领导关系的职务。5）木行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）从事有相互利益或制约关系的岗位工作。6）本行存在应回避亲屈关系的员工，双方不得在冇上下级管理关系的机构（部门）Z间

6、从事有相互利益或监督制约关系的岗位工作。7）本行对亲属回避实施动态管理，对已掌握亲属关系的员工和自行申报亲属关系的员工，按规定应冋避的，应及时对需要冋避的人员进行岗位调整。8）本行因亲属关系冋避被调整岗位的员工必须服从岗位调整决定，拒不服从或不在规定期限内到任新岗位的，担任领导职务的人员一律免职，一般员工作待岗处理。6流程描述与控制要求阶段环节风险点6.1申报阶段环节名称：自行申报适用部门：支行;相关部门；适用岗位：相关人员;相关人员；职责要求：如实屮报亲属回避关系操作规范：各支行（部门）员工遇有亲

7、属回避关系时如实填写《XX农村银行亲属关系中报表》（附件一）、新员工入行吋也应如实填写《XX农村银行亲属关系申报表》（附件一），注明与Z冇亲属关系的人员，并写明双方现所在岗位，报木支行（部门）负责人。环节名称：初审上报适用部门：支行;相关部门；适用岗位：负责人;负责人；职责要求：汇总核实并上报本支行（部门）员工亲属关系操作规范：核实本支行（部门）员工填写的《XX农村银行员工亲属关系申报表》（附件一），签署意见后报人力资源部门审核。环节名称：审核、汇总适用部门：人力资源部门；适用岗位：员工管理岗；职责

8、要求：审核各支行（部门）统计的员工亲属关系操作规范：根据各分支行和各部门上报情况以及日常排查、走访情况进行汇总分析，确定亲属回避人员名单。如发现员工未如实填写上报的，将追究相关人员责任。6・2调整方案审批阶段环节名称:拟订岗位调整方案适用部门：人力资源部门；适用岗位：员工管理岗；职责要求：拟订岗位调整方案操作规范：按照应回避亲属关系统计情况，考虑各支行（部门）岗位设置等因素拟定岗位调整方案，调整方案应包括：被调整人姓名、岗位、调整事由、拟调整的岗位安排、调整到位时间等