私募基金管理人设立商业计划书

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1、私募基金管理人设立商业计划书二O年^一月中国山东目录一、设立目的2二、市场分析2三、公司注册及股东结构4四、公司组织架构5五、投资估算及筹资方案7六、经济效益分析8七、公司主营业务10八、基金管理公司的发展规划10九、公司运作模式11十、结论13一、设立目的1、谋求集团业务的协同发展目前，集团业务开展十分丰富，近几年取得了长足的发展和进步。但随着中国经济的持续下行，我公司在业务发展方面遇到了不小的瓶颈，多项业务似乎发展乏力。有鉴于此，组建股权投资基金管理公司,不仅可以利用该平台发掘新的项目，还可以积极投向我公司相关业务的上下游业务，积极发挥协同

2、优势，降低公司的运营成本。2、拓展新的业务增长点在继续做好传统业务的同时寻求新的业务增长点，积极发展私募股权（privateequity缩写PE）投资基金业务是一个不错的选择。组建专业的股权投资基金管理公司不仅可以规避目前公司自营业务中的一些不利因素和风险，同时还可以促进和带动公司其他业务的协同发展。二、市场分析（一）市场现状分析1、PE市场发展分析截至2017年10月底，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）已登记私募基金管理人21628家，已备案私募基金63248只，管理基金规模10.77万亿元。私募基金管理人员工总人数23.38万人,

3、其中，已在从业人员系统注册员工人数17.59万人。截至2017年10月底，已登记的机构类型为私募证券投资基金的私募基金管理人8234家，管理正在运作的基金31054只，管理基金规模2.28万亿元，相关规模较上月呈现回升态势；私募股权、创业投资基金管理人12617家，管理正在运作的基金26850只，管理基金规模6.83万亿元；其他私募投资基金管理人777家，管理正在运作的基金5344只，管理基金规模1.67万亿元。2、中国企业市场分析一是中国持续、高速增长的经济蕴藏了巨大的投资机会。二是日益活跃的中小企业、民营企业的并购提出了更多的融资需求。三是

4、大量企业境内境外公开上市前需要融资支持。四是我国经济进入转型期，大量创新型企业产生，PE将是这些企业的助推器。金融机构及国有企业积极参与。近年，在国际、国内PE业绩良好的推动下，各类金融机构开始将眼光转向PE市场，证券公司通过设立直投公司开展股权投资业务，保险公司参与PE投资，信托公司在资金信托计划的框架下进入PE市场。国有企业更是占到PE市场的八成以上。政府大力推动。从中央到地方，各级政府都出台了大力支持股权投资基金发展的政策及法规性文件，各省都在积极推动设立各种类型的股权（产业）投资基金。（二）未来的发展机会分析1、国民经济发展促使PE快速

5、发展目前正是PE发展的最佳时机。当货币政策收紧的时候，企业难以获得流动性的支持，表现为货币市场短期利率急剧升高。从这个逻辑角度延伸，紧缩的货币政策推动了私募股权基金的投资。货币宽松时也是股权投资基金的发展良机，那时私募股权投资将会肩负中国改革责任，提供更多的权益类投资通道和可能性，以保证中国权益类市场蓬勃发展。一是中央政府提出经济转犁，即我们逐渐走出传统的经济模式，而各种各样的股权基金应该和新兴产业情有独钟，连在一起的。二是中小企业的需求，几乎所有的科技创新都从中小企业开始,大企业在创新方面绝对没有中小企业主动性和动力强，这是一个规律。三是现在

6、的企业兼并和重组的浪潮越来越高。2、法律环境日趋完善。法律体制逐步健全，《私募投资基金管理暂行条例》的出台，中国证券投资基金业协会的监管不断加强。此外《合伙企业法》《公司法》和《证券法》的修订，创业投资相关法律法规也相继出台。必将促使PE更加快速有序的发展。3、国内多层次资本市场的建立为PE的筹资、退出创造了有利环境。资本市场的不断健全和完善，这一切使投资股权的退出渠道进一步拓宽。（三）竞争力分析我公司作为专业的金融资产管理公司具有较大的比较竞争优势：一是丰富的资源优势，不论是筹资时的客户资源，还是寻求项目时的客户资源都较为丰富：通过公司平台还

7、可以为投资企业提供综合金融服务，进一步提升投资企业的效益。二是公司这么多年从事专门的理财业务，熟悉资本市场的运作规律，并具有丰富的管理经验；三是具有较为丰富的人力资源储备。三、公司注册及股东结构（一）公司名称和注册资本公司名称：XX基金管理有限公司公司注册资本：XXXX万元（二）注册地址和办公地址注册地址：XXX办公地址：XXX（三）股东结构国有资本与民营资本相结合，发挥各自优势促进公司的较好较快发展。国有资本具有良好的市场信誉度和强大的资源优势，民营资本具有灵活务实的优势，同时还可以规避一些政策的限制，比如国有股减持的限制问题，国有企业高级管

8、理人员的限薪制约市场化优秀人才的引进问题。基于上述考虑股权适当分散。股权比例设计为XXX出资XXX万元，持股比例为X%,XXX出资XXX万元，持股比例