证券投资学（作业集）

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1、第1章测试题一.名词解释1:证券：答案证券：是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容，取得相应权益的凭证。股票、国债、市政债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。2:有价证券：答案有价证券：是表示对某种有价物具有一定权利的、可自由让渡的证明书或凭证。3:政府证券：答案政府证券：也称政府债券，是指政府为筹措财政资金或建设资金，凭借其信誉，采用信用方式，按照一定程序向投资者出具的一种债权债务凭证。政府债券又分为中央政府债券（国家债券）和地方政府债券。4:金融证券：答案金

2、融证券：是指商业银行及非银行金融机构向投资者发行的承诺支付一定利息并到期偿还本金的一种有价证券。主要包括金融债券、大额可转让定期存单等，其中以金融债券为主。5:公司证券：答案公司证券：是公司为筹措资金而发行的有价证券。公司证券包括的范围比较广泛，内容也比较复杂，主要有股票、公司债券等。6:公司债券：答案公司债券：指的是企业为筹措资金而发行，并承诺在一定时期内还本付息的债权债务凭证。7:货币证券：答案货币证券：指可以用来代替货币使用的有价证券，是商业信用工具。8:期票：答案期票：是指由债务人向债权人开出，承诺在約定

3、期限支付款项的债务凭证。9:汇票：答案汇票：是指由出票人签发的，委托付款人在见票时或者在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。10:证券投资基金:答案证券投资基金：是指一种利益共享、风险共担的集合证券方式。即通过发行基金证券，集中投资者的资金，交由专家管理，以资产的保值增值等为根本目的，从事股票、债券等金融工具投资，投资者按投资比例分享其收益并承担风险的一种制度。11:支票：答案支票：是指由出票人签发的，委托办理支票存款业务的银行或者其他金融机构在见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据

4、。12:本票：答案本票：是指由出票人签发的，承诺自己在见票时无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据。13:资本证券：答案资本证券：是有价证券的主要形式，它是指把资本投入企业或把资本贷给企业或国家的一种证书，资本证券主要包括股权证券（所有权证券）和债权证券。14:货物证券：答案货物证券：是对货物有提取权的证明，它证明证券持有人可以凭单提取单据上所列明的货物。货物证券主要包括栈单、运货证书及提货单等。15:上市证券：答案上市证券：又称挂牌证券，指经证券主管机关批准或备案，并向证券交易所注册登记，获得在交易所内进行

5、公开买卖资格的有价证券。16:非上市证券：答案非上市证券：也称非挂牌证券、场外证券4它是指未在证券交易所登记挂牌交易的股票或债券。17:股票:答案股票：是一种有价证券，它是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。18:普通股股票：答案普通股股票：是指每一股份对公司财产都拥有平等权益，即对股东享有的平等权利不加以特别限制，并能随股份有限公司利润大小和公司股利政策而分取相应股息的股票。19:公司型基金：答案公司型基金：是依公司法成立，通过发行基金股份将集中起来的资金投资于各种有价

6、证券。20:优先股股票：答案优先股股票：是指由股份有限公司发行的在分配公司收益和剩余资产方面比普通股票具有优先权的股票。21:国家股：答案国家股：是指以国有资产向股份有限公司投资形成的股权。国家股一般是指国家投资或国家资产经过评估并经国有资产管理部门确认的国有资产折成的股份。国彖股的股权所有者是国家，国家股的股权,由国有资产管理机构或其授权单位、主管部门行使国有资产的所有权职能。22:法人股：答案法人股：是指企业法人以其依法可支配的资产向股份公司投资形成的股权，或者具有法人资格的事业单位或社会团体以国家允许用于经

7、营的资产向股份公司投资所形成的股权。23:公众股：答案公众股：是指社会个人或股份公司内部职工以个人财产投入公司形成的股份。我国上市公司历史上曾经有两种公众股形式，即公司职工股和社会公众股。24:外资股：答案外资股：是指国外和我国香港、澳门、台湾地区投资者以购买人民币特种股票形式向股份公司投资形成的股份，它分为境内上市外资胶和境外上市外资股。其中我国境外上市外资股主要有两种：即H股和N股。25:债券：答案债券：是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹措资金而向债券投资者出具的并且承诺按一定利率定期支付利息和到期偿还本

8、金的债权债务凭证。26:金融债券：答案金融债券：是由银行和非银行金融机构为筹措资金而发行的债权债务凭证。27:国际债券：答案国际债券：是一国政府、金融机构、工商企业或国际性组织为筹措中长资金而在国外金融市场上发行的以外国货币为面值的债券。28:契约型投资基金:答案契约型投资基金：也称信托型投资基金，它是依据信托契约通过发行受益凭证而组建的投资基金。29:公司型基金：答案公