证券账户管理、证券登记、证券托管与存管(二)

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1、证券账户管理、证券登记、证券托管与存管（二）一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。）1、证券登记实行（A・自动申报制）°B.证券公司代理制C.申请人自愿原则D•证券登记申请人申报制2、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）OA.复合托管B.双重托管C.指定托管D.转托管3、证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。A.每日股票交割单B.买卖成交报告单C.每口资金清算单D.买卖成交汇总表4、下列有关境外从事B股交易的

2、个人投资者和机构投资者开立B股账户说法不正确的是（）oA.境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料B.境外从事B股交易的机构投资者必须填写和提供其机构名称，商业注册登记证明，经办人有效身份证明文件，境外法人董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件C.境外投资者中请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国结算公司办理登记手续D.境外投资者在办理名册登记时，还必须在屮国结算公司办理股票结算交收5、记名证

3、券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（）-A.非交易过户B.集中交易过户C・证券账户转让D.证券账户变更6、开立证券账户应坚持（）原则。A.合法性和真实性B.合法性和同一性C.同一性和真实性D.合法性和有效性7、投资者进行证券交易的先决条件是（）oA.开立资金账户B.银行担保C.开立证券账户D.获得合法证明8、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（）两项内容。A.原证券账户的复制和证券的交易过户B•原证券账户的复制和证券的非交易过户C.新开立证券账户和证券的交易

4、过户D.新开立证券账户和证券的非交易过户9、根据《上海证券交易所全而指定交易制度试行办法》，指定交易撤销的申报代码是（）oA・799996E・799997C・799998D・79999910、对于境内居民个人投资B股，不允许使用的资金是（）。A.存入境内商业银行的现汇存款B.存入境内商业银行的外币现钞存款C.从境外汇入的外汇资金D.外币现钞11＞关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）0A.凭本人有效身份证明和本人进账凭证开立B股资金账户B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C.凭B股资金账户到证券经营机构开

5、立B股股票账户D.境内居民个人和非居民Z间可以进行B股协议转让12、关于证券登记，下列说法不正确的是（）。A.是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B.是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为C.是指证券交易所接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记D.是指证券业协会为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为13、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）oA.托管证券公司制度B.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度C.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托

6、管的二级托管制度D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。14、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）oA.境内自然人B.境内法人C・定居国外的中国公民D.台湾地区的自然人15、投资者可以通过互联网登录屮国结算公司的投资者服务系统，查询的内容不包括（）。A.证券托管席位B.证券余额C.新股配售及中签D.注册资料16、根据《屮国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》规定：（）的证券账户开立不必直接到登记结算公司办理。A・证券公司、信托公司B.保险公司、基金公司C.

7、社会保障类公司D.一般境外机构投资者二、不定项选择题（以下各小题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求。）17、中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（）oA・证券公司B.商业银行C•证券交易所D.中国证券业协会18、个人投资者补办新号码上海证券账户卡吋，应提交的申请材料有（）。A.挂失补办证券账户卡申请表B.本人有效身份证明文件C.木人有效身份证明文件的复印件D.遗失证明19、投资者具有（）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A.新股申购未到期的B.撤销当日有申报C.撤销当日有交

8、易行为的D.相关机构未允许撤销的20、其他变更登记包括（）引起的变更登记。A.权证创设与注销B.权证行权C.开放式基金发行D.可转换公司债券赎回或回售21、以下关于证券账户的说法正确的是（）o