个股期权试题

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1、个股期权业务专员测试题一、单选题（每题2分，共60题，总计120分，随机选一半）（一）适当性部分1、自然人投资者在申请开立衍生品合约账户时，在证券公司托管的自有资产应不低于人民币（）万元。A、30B、50C、80D、10（）答案：B2、普通机构投资者在申请开立衍生品合约账户时，其净资产应不低于人民币（）万元。A、30B、50C、80D、100答案：D3、证券营业部在为客户开立衍生品合约账户前，期权业务专员需对客户进行适当性综合评估，评估得分低于（）分的，不能开立衍生品合约账户。A、60B、70C、80D、90答案：B4、个人投资者申请成为三级投资人时，需满足自有资产不低于

2、人民币（）万元的标准。A、50B、80C、100D、150答案：C5、二级投资者可以进行的个股期权交易类型包括（）0A、B、C、D、买入开仓、买入平仓、买入开仓、卖出开仓、卖出开仓、备兑开仓卖出平仓、备兑平仓卖出平仓、保险策略买入平仓、保险策略答案：C6、公司建立适当性持续评估管理体系，当客户一年内出现被强制平仓3次（含）以上但未满5次时，公司对该客户处罚措施是（）A、交易级别不作调整B、下调一级交易权限C、降低至一级交易权限D、进入黑名单答案：B（二）风险监控部分7、因除权除息导致备兑不足的客户，在合约调整当tl和合约调整下一交易日补券吋对于锁定证券的要求是A、合约调整

3、日补券不一定耍做锁定操作，合约调整下一交易日补券时必须做锁定操作。B、合约调整日补券必须做锁定操作，合约调整下一交易日补券时不一定要做锁定操作。C、合约调整日、合约调整下一交易tl都必须锁定操作。D、合约调整日、合约调整下一交易tl都不一定要做锁定操作。答案：A8、计算客户实时取现值时，已占用保证金的算法为：A、标的证券前收盘价和合约前结算价计算且为客户双向持仓（为考虑客户相同义务仓合约权利方和义务方持仓对冲）占用的保证金B、标的证券实时成交价格和合约最近成交价计算且为客户相同义务仓合约权利方和义务方持仓对冲后所占用的所占用的保证金C、标的证券前收盘价和合约前结算价计算且

4、为客户相同义务仓合约权利方和义务方持仓对冲后所占用的所占用的保证金D、标的证券实吋成交价格和合约最近成交价计算且为客户双向持仓（为考虑客户相同义务仓合约权利方和义务方持仓对冲）占用的保证金答案：A9、计算客户实时风险值时，客户已占用保证金的算法为：A、标的证券前收盘价和合约前结算价计算且为客户双向持仓（为考虑客户相同义务仓合约权利方和义务方持仓对冲）占用的保证金B、标的证券实时成交价格和合约最近成交价计算且为客户相同义务仓合约权利方和义务方持仓对冲后所占用的所占用的保证金C、标的证券前收盘价和合约前结算价计算且为客户相同义务仓合约权利方和义务方持仓对冲后所占用的所占用的保

5、证金D、标的证券实时成交价格和合约最近成交价计算且为客户双向持仓（为考虑客户相同义务仓合约权利方和义务方持仓对冲）占用的保证金答案：B10、对于即将到期的合约，以下哪种情况风险相对最小A、深度实值权利方B、深度实值义务方C、深度虚值权利方D、深度虚值义务方答案：D11、客户的保证金（）指标，达到（）时，账户实时限开仓？A、客户实吋取现值90%B、客户实时収现值100%C、客户实时风险值90%D、客户实时风险值100%答案：C12、客户保证金（）指标，达到（）吋，公司启动强平流程，客户需在规定的有限时间内追保将对应指标提高到（）以上，公司才不执行强平？A、客户实时取现值10

6、0%90%B、客户实时取现值90%80%C、客户实时风险值100%90%D、客户实吋风险值90%80%答案：C（三）风险处置部分13、客户保证金余额不足，实时风险值达到120%,触发即时平仓线，且客户未在（）通过补足保证金或减仓将实时风险值降低到追保线以下的，公司对客户执行强行平仓。同时,公司保留对触发盘中即时平仓线客户实施盘中即时平仓的权利。A、T+1日上午9:15前B、触发即时平仓线后的1个小时内C、T+ltl下午13:00前D、T日下午13:00前答案：A14、T日（除权除息日），客户因备兑标的除权除息引发备兑不足，且未在（）通过补足标的券或者未能对不足部分头寸白行

7、平仓的，公司对客户执行强行平仓。A、T+ltl上午9:15前B、T+1日上午10:00前C、T+1日下午13:00前D、T日下午13:00前答案：B15、当客户因保证金余额不足触发即时平仓线、交易所盘后平仓线、公司盘后平仓线时，客户需要在规定时间内通过追加保证金或自行减仓将实时风险值降低至（）以下。A、公司盘后平仓线B、预警线C、追保线D、资金提取线答案：C16、客户证券交收违约启动现金结算，按（）扣减客户账户资金余额A、股票按收盘价*（1+8%）;ETF按收盘价*（1+5%）B、股票按收盘价*（1+15%）;ETF按收盘价气