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1、密级：分类号：.管理学硕士学位论文我国证券市场监管体制研究硕士研究生：雷宇导师：康书生教授申请学位级别：管理学硕士.学科、专业：会计学答辩日期：2004年6月授予学位单位：河北大学ClassifiedIndex:U.D.C:ADissertationfortheDegreeofM.ManagementTheStudyonSecurityMarketInstitutioninChinaCandidate:Supervisor:AcademicDegreeAppliedfor:Specialty:DateofOralExamination:Y
2、uLeiProfessor-ShushengKangMasterofManagementAccountingJune,2004University:HebeiUniversity摘要中国的证券市场是一个新兴市场，存在着各种各样的问题，通过对证券市场进行有效地监管来确保其健康地发展显得I•分必要。本文主要是对屮国证券市场存在的问题及其原因的进行分析，为对健全和完善我国证券监管提出一些设想。有关证券监管的基础理论。加强证券市场监管的意义在于保护广大投资者的权益、维护市场良好的秩序、提高证券市场效率和促进证券市场稳健发展。追求证券市场屮的效率和
3、公平，则是监管的双重口标。在证券市场上，公平是效率的前提和基础，效率是公平的最终体现和归宿。“三公”原则是市场经济的三大原则，也是证券监管活动必须遵循的基本原则，是各国证券市场管理的核心所在。国外比较典型的证券监管模式。对比分析以美、英、德、口及我国港台地区为代表的集屮型、自律型和屮间型监管模式，从屮得到启示并借鉴国外的经验对我国证券监管模式提出建议。证券监管的必要性。市场参与者和组织的不成熟是证券市场的许多问题存在的根据。证券市场对信息的依赖性强，信息所处地位的决定性和对信息反应的墩感性使得信息不对称成为证券市场特有的突出问题。现实屮的
4、垄断与操纵行为往往在操纵者掌握内幕信息的条件下进行并随欺诈现象发生。过度投机和非法投机使得证券市场存在不稳定因素，提高了市场的风险系统，使得市场的均衡机制失灵。我国证券监管中存在的主要问题。市场化、法制化和国际化是商品经济社会发展对证券监管的要求，在建立和完善我国证券监管的过程中应遵循这三项原则。关键词：证券市场；证券监管；监管体制AbstractChinesesecuritiesmarketisanemergingmarketwithvariousproblems-Thus,itisessentialtoensureit'shealth
5、ydevelopmentbyeffectivesupervision.Thisarticleismainlyabouttheunderstandingofsecuritiesmarket'ssupervisionsystem.Wewillreviewthoseexistingproblemsandanalyzetheircauses,andfurtherassumethewaytostrengthenandimproveoursecuritiessupervision.Securitiessupervision,whichincludei
6、tssignificance,purposes,principlesandapproachesaswellassupervisoryinstitutionsandtheirobjects.Strengthenedsupervisionschemescanprotectinvestors1benefits,maintainmarketorder,increaseefficiencyandfacilitatemarket'ssoundgrowth.Throughsecuritiesmarketshealthydevelopment,super
7、visionreachesitsultimateaim,thatis,thefirmdevelopmentofthewholenationaleconomy.Sometypicalsecuritiessupervisionmodelsabroad.TheU.S.,England,Germany,Japan,HongKongandTaiwanareraisedasrepresentativesofthreedifferentmodels.Bycontrastingandanalyzingtheirexperiences,wecandraws
8、omelessonsandmakeoursuggestions.Focusesonthenecessityofsecuritiessupervisionbyanalyzingexistingp
