天津基金从业资格：证券投资基金的概念考试试题

《天津基金从业资格：证券投资基金的概念考试试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、天津基金从业资格：证券投资基金的概念考试试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、封闭式基金的—是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。A.网上发售B.网下发售C.回拨机制D.回购机制2、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有A.每年不得少于1次B.年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C.当年利润应先弥补上一年度亏损D.利润分配后基金份额净值不能低于面值3、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券4、基金经理的—决定基金中短期的风险收益特

2、征。A.过往业绩B.从业经验C.投资理念D.操作风格5、我国基金税收的政策法规主要体现在这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A.1998年3月1口起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B.2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C.2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D.2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》6、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限A.不得超过30日B.不得少于30日，并不得超过60日C.不得少于60

3、0,并不得超过90日D.不得少于90H7、开放式基金非交易过户不包括_。A.继承B.司法强制执行C.赎回A.捐赠8、在我国，债券型基金基金资产的()以上投资于债券。A.60% B・70% C・80% D.90%9、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格。A.3B.5C.10D.1210、基金销售机构制定的客户服务标准，对_没有进行规范。A.资金清算B.服务对彖C.服务内容D.服务程序11、关于可转换债券，下列叙述错误的是A.可转换债券

4、具有双重选择权的特征B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制12、开放式基金通过投资者向—申购和赎冋实现流通转让。A：证券交易所B：股份有限公司C：证券公司D：基金管理公司13、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。A.公司交易部B.公司投资部C.公司董事会D.公司投资决策委员会14、金融衍生工具的特征有A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性15、封闭式基金的利润分配，每年不得少于_次。A.1A.2B.3C.

5、416、证券市场的基本功能包括_oA.资本配置功能B.资木定价功能C.投资功能D.融资功能17、基鸟销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括A.向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序B.投资人办理基金业务流程C.基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示D.基金销售机构联络方式18、处于家庭衰老期的家庭投资应以—为主。A•偏保守的平衡资产配置A.偏进取的平衡资产配置B.长期投资的权益投资工具C.固定收益工具19、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上20

6、、—是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。A：本期利润B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C：期末可供分配利润D：未分配利润21、防范基金销售机构合规风险的措施不包括A.要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B.要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D.要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作22、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是—A：分析目前与未来

7、的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C：确定各情景发生的概率D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险23、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起_日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A.5B・10C.15D.2024、基金管理人不得免收持有期低于