开展非法集资风险排查整治活动实施方案(范本)

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1、开展非法集资风险排查整治活动实施方案根据XXX精神。结合XX实际，制定本工作方案。—、工作原则（一）点面结合，突出重点。既要摸清重大涉嫌非法集资企业风险规模，又要摸透案件多发的重点领域、重点区域风险情况，以点带面，举一反三，全面覆盖，争取做到对本地区总体风险情况心中有数。（二）积极稳妥，严守底线。既要态度坚决，积极作为，又要讲究策略，分类有序化解，避免引发新的风险。工作中要紧紧围绕建国XXX周年国庆维稳工作主线，提前谋划好时间表，制定完善应对预案，稳妥有序化解风险。（三）远近结合，标本兼治。要把涉嫌非法集资风险专项排查整治工作与监测预警、举报奖励、宣传教育、依法打击紧

2、密结合，既要运用多种手段全方位排查掌握底数，也要在排查中加强对重点主体、重点领域、重点人群的宣传警示,既要着眼制定遏制当前非法集资案件高发的有效举措，也要着眼完善规范形成非法集资早防、早识、早治的长效机制。二、排查整治重点（-）重点主体。民间投融资中介、网络借贷、私募基金、影视文化、批发零售、电子商务、房地产、交易场所、各类涉农合作组织、养老服务等行业企业及关联企业。以及打着上述企业或业务旗号，发布融资类广告资讯信息、实施募集资金行为的主体。（二）重点地区。目前XX暂无新发案件，但仍然需要采取有效措施，坚决遏制非法集资高发态势。（三）重点场所。商业中心、商务铺面、科技

3、园区、临街门店商铺等商业聚集区；商场、超市、公园、社区、城镇市场、农村集市等人员密集区；车站、公共交通工具、电梯间等常见的户外广告投放区；展会、博览会、论坛等商业活动现场。）排查要点。一是看证照。对未按规定进行企业注册、备案、无办公场所、无办公人员或与注册登记不符，以及注册地与经营地不一致、频繁变更注册地址和高管信息、短期内大量铺设分支机构等问题进行全面排查。重点关注名称或经营范围中使用嗤融'投资躍财”资产管理基金”等相关字样的主体。二是看宣传。对通过互联网、电视、广播、报刊、手机短信、传单、户外广告等媒介发布的各类融资类广告资讯信息进行全面排查。重点关注宣传中含有或

4、涉及“金融创新"金融科技"消费返利嗤融互助'嘘拟货币暖心慈善啡老扶贫妙期货外汇J带一路哄享经济黝联网”等内容，以及高收益、高回报、明示或暗示保本、有担保、无风险等内容的主体。重点关注利用专家、知名人士、专业机构工受益者”等名义或形象作推荐的虚假违法广告。三是看人员。首先看从业人员，对其相关资质、职业经历、是否因集资行为受到处罚或刑事追究等情况进行排查。其次是看投资人员,重点关注有群众举报、舆情指向的主体，高度警惕经营场所内外有投资人员、特别是老年人、贫困人员等群众聚集的主体。四是看业务。结合企业业务合同等资料，掌握其实际经营情况、业务类型及流程，重点关注有募集资金性质

5、的业务。五是看资金。依法对高风险企业可疑资金异动情况进行排查。依托反洗钱资金交易监测等工作机制，加大对风险高发领域的监测预警力度。排查重点不局限于上述内容，各乡镇、各成员单位要结合实际，将本地区非法集资问题突出的行业、区域、行为等纳入重点排查整治范畴。三、工作措施（一）全面开展摸排。依托基层街道、社区、村组力量，充分调动行业力量，开展拉网式、网格化排查，综合发挥大数据、可疑资金、广告资讯信息监测，行业监管排查、网格化管理和社会面清查等多种优势，认真受理核实群众举报、媒体曝光等各类线索，开展全覆盖、有重点的风险摸排，力争实现非法集资风险隐患清仓见底。（二）加强广告资讯排

6、查。XXXX要在XXXX范围内组织开展广告资讯信息排查整治活动，从源头上切断非法集资广告资讯信息传播途径。要坚持标本兼治，在清理处罚的同时督促相关媒体、广告经营者、发布者等主体加强行业自律，严格落实广告审核制度。督促互联网企业等进一步加强管理和培训，建立健全相关信息内容审核、信息排查和过滤、bin名单管理等制度措施，有效净化市场环境。（三）建立风险台账。各乡镇、各部门要建立风险清单,虑涉众规模、风险敞口、舆论热度、涉稳隐患等因素，筛选建立重点风险线索管理台账，明确整改责任、整改措施和时间安排，实现对风险处置情况的动态监测管理。要继续开展争创“无非法集资社区（村组x街道

7、（乡镇y活动，逐步实现非法集资“无大案、少发生”的工作目标。详细情况见附表。对行业、区域风险规模进行量化分析。在此基础上，综合考（四）坚持分类施策，稳妥处置化解风险。对涉嫌非法集资线索，要整合市场监管、税务、金融等多种监管手段,运用警示约谈、责令整改、注销吊销、督促清退等措施，强化风险联动综合处置，争取在苗头时期、涉众范围较小时解决问题，并依法追究非法集资人、违法广告经营者及发布者等相关主体责任。对于涉众广、金额大、扩张迅速及资金链紧张的重点线索，要审慎评估研判，合理安排时间窗口，稳妥有序打击，确保精准“排雷':对风险积聚的重点行业、地域，要加强风险