《中华全国律师协会律师办理证券虚假陈述民事赔偿诉讼业务操作指引》

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1、中华全国律师协会律师办理证券虚假陈述民事赔偿诉讼业务操作指引目录总则3第一章证券虚假陈述民事赔偿诉讼概述3第一节法律依据3第二节相关定义6第三节前置程序8第四节主要争议焦点9第五节案件特点10第二章证券虚假陈述民事赔偿诉讼的主要法律问题11第一节管辖11第二节诉讼时效12第三节诉讼主体13第四节归责与免责、共同侵权14第五节实施日、揭露日/更正日、基准日、基准价的认定16第六节投资损失与虚假陈述的因果关系19第七节虚假陈述重大性问题20第八节诱多型虚假陈述和诱空型虚假陈述22第九节系统风险因素23第一〇节非系统风险因素24第一一节破产重整债权25第一二节投资损失的

2、计算26第三章律师办理证券虚假陈述民事赔偿诉讼业务的一般操作指引30第一节利益冲突检索30第二节确立代理关系30第三节调查了解案件事实31第四节法律研究与分析32第五节调解与和解33第六节媒体应对34第四章原告代理律师的具体操作指引34第一节起诉前的准备34第二节诉讼方式的选择35第三节起诉状起草与证据材料准备35第四节注意事项36第五章被告代理律师的具体操作指引3655/55第一节确定应对策略36第二节答辩状起草与证据材料准备38第三节注意事项39附则3955/55总则第1条制订目的为指导律师办理证券虚假陈述民事赔偿诉讼业务，规范律师执业行为，保障律师依法履行职

3、责，充分发挥律师在证券虚假陈述民事赔偿诉讼案件中的作用，特制定本指引。第2条制定单位本指引由中华全国律师协会依据相关法律、行政法规、规章及相关司法解释的规定，结合律师业务实践制定。第3条制定时间本指引于2017年3月制定，并于2017年4月公布。第4条特别事项4.1证券市场侵权民事赔偿诉讼主要包括虚假陈述、内幕交易和操纵市场民事赔偿诉讼三类，本业务操作指引仅限于对律师办理证券虚假陈述民事赔偿诉讼作出指引。4.2本指引旨在向律师提供办理证券虚假陈述民事赔偿诉讼业务方面的经验，而非强制性规定，仅供律师在办理证券虚假陈述民事赔偿诉讼业务时参考。55/554.3由于目前最

4、高人民法院相关司法解释仅对诱多型虚假陈述的民事赔偿问题作出规定，因此，除非特别指出，本业务操作指引仅限于诱多型虚假陈述证券民事赔偿诉讼，不包含诱空型虚假陈述证券民事赔偿诉讼。4.4律师在办理证券虚假陈述民事赔偿诉讼业务时，应当遵守宪法和法律，恪守律师职业道德和执业纪律，在委托人的授权范围内，积极维护委托人的合法权益。第一章证券虚假陈述民事赔偿诉讼概述第一节法律依据第1条法律依据概述5.1《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国民法总则》和《中华人民共和国侵权责任法》关于侵权责任的原则性、一般性规定。在证券虚假陈述民事赔偿案件中，如果某一争议问题缺乏特别法或具体

5、规定时，可以适用上述法律关于侵权责任的原则性、一般性规定。5.2《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国刑法》。上述法律对于证券虚假陈述行为的行政责任和刑事责任作了规定，并对证券侵权行为的民事责任作了原则性规定。5.3《最高人民法院关于涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知》、《最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关部有关问题的通知》（下称“《受理虚假陈述案件通知》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》55/55（下称“《审理虚假陈述案件若干规定》”）。上述三部司法解释是最高人民法

6、院就证券民事赔偿案件的受理以及虚假陈述民事赔偿案件的审理作出的专门性规定。5.3.12001年9月，最高人民法院发布《关于涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知》。鉴于当时立法及司法条件的局限，尚不具备受理及审理证券民事赔偿案件的条件，因此对因证券虚假陈述、操纵市场、内幕交易等引发的证券民事赔偿案件暂不予受理。5.3.22002年1月，最高人民法院发布《受理虚假陈述案件通知》，对人民法院受理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件作了规定。同时，该通知只是从程序上解决了人民法院受理虚假陈述民事赔偿案件的管辖、诉讼时效、诉讼方式和前置程序等程序问题，而对案件审理和判决的诸多

7、实体问题没有涉及。5.3.32002年12月，最高人民法院发布《审理虚假陈述案件若干规定》，对证券虚假陈述民事赔偿案件的审理及诸多实体问题进行了规定。该规定是目前司法实践中人民法院审理证券虚假陈述民事赔偿案件的主要法律依据，同时也是本操作指引制定的主要法律依据。5.4中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）发布的《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》等关于信息披露方面的具体规定。鉴于，证券虚假陈述民事赔偿案件是因信息披露义务人违反证券法律规定进行虚假陈述而引发的民事赔偿案件，因此律师在办理相关案件时，还应当特别注意中国证监会

8、、上海证券