备考证券从业资格考试-投资基金-证券基础冲刺三及答案-资料

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1、但政府发行证券的品种仅限于（）B.债券D.期货（）在中国设立代农处，成为在我国境内设立的第一家在海外证券公司。B.日本野村证券D.美国廉根士丹利国际公司A.美国美林证券C.嘉信理财4.2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFTT）。A.富通银行B.德意志银行C.瑞士银行D.法国兴业银行5.关于证券市场的形成说法错课的一项是（）A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B.证券市场的形成得益于股份制的发展C.证券市场的形成得益于信用制度的发展D.证券市场的形成得益丁•证券资本的不断累积6.在我国的证券市场发展

2、过程屮，（）不断加强稽查执法基础性工作，严格依法履行监管职责，坚决打击各类违法违规行为，切实保护广大投资者的合法权益，维护“公开、公平、公正”的市场秩序。A.中国证监会中国人民银行证券交易所国务院受自身业务特点和政府法令的制约，（）一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以B.C.D.2010年证券考试《证券市场基础知识》模拟题及参考答案一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1.狭义的有价证券即指（）A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.金融证券2.随着国家干预经济理论的兴起，政府（屮央政府和地方政府）和屮央政府

3、直属机构己成为证券发行的重要主体之一，A.股票C.基金3.1982年，7.短期国债作为其超额储备的持冇形式。A.证券经营机构B.保险公司及保险资产管理公司C.合格境外机构投资者D.银行业金融机构8.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。它用以证明持冇人冇权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。A.金融凭证B.货币凭证C.资木凭证D.法律凭证9.在我国，合格境外机构投资者是指符介《介格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经（）批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及英他资产管理

4、机构。A.中国证监会B.国务院C.证券经营机构D.中国人民银行8.对多层次资木市场理解错误的是（）A.除一、二级市场区分Z外，证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。B.根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型C.根据上市公司规模、监管要求等差界，可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）D.根据上市公司规模、监管要求等差界，可分为集中交易市场、柜台市场（或代办转让）等。9.（）是一种冇价证券，它是股份冇限公司签发的证明股东所持股份的凭证。A.股票B.债券C

5、.基金D.商业汇票10.下列关于股票性质描述错误的是（）A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权权证、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券11.在没有优先股的条件下，（）价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。A.每股内在价值B.每股票而价值C.每股账面价值D.每股淸算价值12.公司的财务安全性主耍是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资木金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性。而这类指标同时也反映了公司口有资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为（）A.杠杆比率B.周转率C.净资产收

6、益率D.销售利润率13.关于国家股资金來源，错误的说法是（）A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。D.私有资产改组为股份公司时所拥有的净资产14.下列关于有面额股票和无面额股票说法错误的是（）A.有面额股票可以明确表示毎一股所代表的股权比例B.无面额股票发行或转让价格较灵活。C.冇而额股票便于股票分割。如果股票冇而额，分割时就需要办理而额变更手续D.有而额股票为股票发行价格的确定提

7、供依据15.债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与（）的比率，通常年利率用百分数表示。A.债券的票面价值B.债券的内在价值C.债券的淸算价值D.债券的帐而价值1&在（），我国停止发行国债。A.20世纪50年代和60年代A.20世纪60年代和70年代B.20世纪70年代和80年代C.20世纪80年代和90年代19.随着2000年国家发行的最后一期实物券（1997年3年期债券）的全面到期，（）宣告退出国债发行市场的舞台A.折实公债B.凭证式国债C.记账式国债D.无记名国债20.()是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券

8、市场发行的、按约定还木付息的有价证券A.商业银行金融债券B.商业银行次级债券C.混合资本债券D.证券公司债券21.()是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管