研究领域_其它领域信任与控制_来自家族企业的案例研究

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1、研究领域：其它领域信任与控制：来自家族企业的案例研究*王宣喻储小平（华南农业大学经济管理学院，中山人学中国家族金业研究中心）【摘要】本文通过建立一个基于资产风险Z上的家族企业信任与控制模型，指出家族企业的信任与控制机制安排中存在一个资产风险临界点，在临界点以下，家族企业的信任和控制可以采取多种形式；而一旦越过这个临界点，家族企业倾向于采取止式的控制机制，即转向企业管理的制度化和规范化。木文利用广东和浙江的三家家族企业制度转型案例对此模型迓行了检验。【关键词】信任控制家族企业治理机制屮国是家文化最发达的国家，儿千年家国天下的文化熏陶确立了家族观念在人们口常生活乃至国家政治经济生活中的指导思想地位

2、，也造成了報个中华民族延续儿千年的“差序信任格局”，即对同一家族成员的信任可以是无条件的；而而对外人时，这种家族式的佶任能否向外扩展就必须慎之乂慎。当家族企业化运作时，如何将家族规则与企业规则有机耦合就变成了家族企业能否获得持续性成长动力的关键问题。家族企业的特殊性，最直接的表现就是企业内部员工身份有差异。家族企业中，员工身份识别经常会被简化为两类或三类：家族成员与非家族成员；家族成员、亲信（口己人）和一般员工（外人）①。显然，这种分类模式直接与不同的信任机制和信任度相联系。一个普遍的看法是，中国人对家族成员的信任度很高，而对非家族成员的信任度很低。这种信任的差异导致了激励约束的差异，从而在激

3、发非家族成员提高人力资本产出水平方面存在困难。国内学者己经鮫为深入地讨论了家族企业内部信任难以向外扩展的情况，并将其称作“家族主义的困境”（李新春，2002；2003）o正是因为家族企业普遍缺乏制度化信任，所以限制了家族企业对社会性管理资源的吸纳与整合能力，从而制约了家族企业的成长（储小平，2002；2003）o从统计意义上讲，家族企业受制于家族主义困境而难以有效整合职业经理人资源的情况是比较普遍的，但这难以解释为何佇的家族企业仍然会发展壮人，并成功建立起所谓的现代企业制度。事实上，1止界500强企业中，接近三分之一的企业都是家族企业（柯林•盖尔西克，1998）。即使是在华人企业中，也有企业成

4、长为吐界级的大企业，如香港的长江实业与和记黄埔、台湾的台塑集团、泰国正人集团，还有国内正在成长过程屮的希望集团等等。这些企业资产巨大，分支机构众多，产业链条拉得很长，而家族成员数量有限，企业控制权大量被分散拿握在众多的职业经理人手中。那么，这些家族企业是如何实现信任扩展的？从风险控制的角度讲，这些金业是如何控制信任扩展后的资产风险问题的？一个直观的感觉是，人型企业包括家族企业都会采取正式的控制制度，而广大的中小型家族企业则明显存在不同的控制形式。这毘隐含的问题是，是否存在一个资产规模的临界点，在这个临界点的左侧，家族信任格局对制度选择的影响具有决定性作用；而一P超过这个临界点，所有的信任形式将

5、只通过正式的制度规则表现出来。国家口然科学基金青年项目“私营企业主的认知域与控制权配置研究”（70472017）；国家自然科学基金“职业经理人的产生和成长机制研究”（70272052）：广东省教育厅社科基金青年项目“私营企业内部激励约束机制研究”①当然也有更复杂的分类，如台湾大学的郑伯埋教授（2002）,他按照“亲、忠、才”三个归类标准，将华人企业的员工归类为8种不同类熨的员工。一、资产风险较低时家族企业内部的信任和控制家族企业与其它类型的企业相比，其特殊性便在于家族规则全面渗透于企业规则之屮,甚至凌驾于企业规则Z上。但是，就信任产牛的原因而言，基于身份特征的信任仅仅只是信任的一种，此外还有基

6、于信任特质的信任，如对方的品徳、能力、经验、学识等，和基于制度性规则的信任如法律制度筹两种信任②2。经过长期的互动关系，企业主与员工之间的信息不对称降低，员工的品质信息(包括品徳信息和能力信息)就能够成为信任产生的基础，并且能够成为企业主信任度持续提高的条件。此时，若不考虑资产风险巨大的情况，在既定的社会法律条件下，企业主的信任就能穿透“家族主义困境”而成功向外扩展。若信任品质作为私人信息难以被有效的显示出来，那么只要法律制度相对完善，信任扩展的情况也同样能够实现。这一点必须耍得到强调，即法律制度在企业治理机制设计中，或是企业信任机制建立过程中，绝对不应该被看作是一个外牛变量，它的完善程度是企

7、业主信任扩展的重耍影响因素，有时甚至是决定性的影响因素。因为对法制规则信息的评价是关系双方信任产生的-个重要原因，并且也是影响信任度高低的一个重要变量。尤其是在企业主与经理之间存在身份特征信息和信任特质信息存在严亜的信息不对称时时，法制的完善程度在信任关系建立中的重要性就凸显出来。如果法制约朿力不能成为信任的基础，家族企业内的信任只能依靠伦理规则和社会声巻机制提供的约束力，那么家族企业将会长期锁定