产业自然垄断与政府产业管制

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1、产业自然垄断与政府产业管制何大安一、引言　　　　撇开经济学家针对自然垄断的研究所主张的有关实施产业管制的观点的正确与否，仅就政府颁布管制政策的选择行为而论，政府对自然垄断产业性质的认识，以及建立在这种认识之上的有关产业管制能否部分解决市场失灵、规模经济能否有效配置资源、产业管制是否影响市场竞争等各种认知，都在一定程度上与政府的有限理性及其实现程度相联系。事实上，规制俘虏理论、规制经济理论等对推崇政府产业管制的公共利益规制理论的批评，已在一定范围内触及到了政府有限理性约束的问题，只是没有在明确的有限理性框架下讨论该问题罢了。产业管制是产业政策的一个组成部分，是政府的一种选择

2、行为。既然是选择行为，便关乎对政府行为属性的理解，即这种选择行为在多大程度上包含着理性的因素，在多大程度上蕴含着非理性的成分；如果加深对该问题的研究，政府的选择行为在多大程度上表现为理性行为向非理性行为的转化。　　本文试图通过政府对自然垄断产业之认知的分析，联系政府的有限理性约束来解说政府选择行为的理性与非理性属性，并在此基础上通过对这些行为属性的理解将政府产业管制对自然垄断产业发展的影响联系起来，以揭示产业自然垄断与政府产业管制之间以迂回方式存在的某些机理。　　　　二、自然垄断与政府管制的相关性　　　　在产业经济学的理论体系中，经济学家通常以产业中存在自然垄断为理论基础

3、来论证政府进行产业管制的必要性；不言而喻，这种理论论证的承接性，可以理解为是产业经济学意境中所反映的自然垄断与政府管制在实证和规范之分析程序上的相关性。不过，自然垄断与政府管制的相关性并非仅仅局限于理论的论证方面，从政府的选择行为来考察，我们可以通过某种迂回的分析，将蕴涵于两者之间而容易被人们忽略的相关性描述出来。　　与个人的选择行为一样，政府的选择行为同样要受到有限理性的约束，也就是说，政府不可能在掌握信息、判断环境因素变化、消化理论和经验等方面获得完全的认知，难以对有可能出现的互有冲突的各种政策方案进行价值权衡，难以对所有备选方案确定一个联合的概率分布，难以把所有政策

4、方案的价值估计综合到单一的效用函数之中。换言之，政府不具有有序偏好、完备信息和精确的计算能力，不能利用掌握的信息来预估将来的各种可能性，不能完成最佳决策和最大化期望效用。不过，政府对自然垄断产业做出管制决策的行为选择时，一般会对这些自然垄断产业的各种信息以及影响其生产经营的环境因素进行分类、加工、处理和整合，并且会依据经验或依据权威理论来做出是否进行产业管制的决策。尽管这些决策是在有限理性的基础上展开的行为选择，但在我们看来，政府这种选择行为衔接了自然垄断与产业管制之间的相关性。　　自然垄断产业所要求的资金、技术、成本以及由此产生的规模经济特征，给政府是否采取以及怎样采取

5、产业管制留下了理性思考的对象性。虽然，公用事业和基础产业的资金、技术门槛在很大程度上杜绝了势力弱小的厂商进入，规模经济的递增规模技术报酬会降低成本，但由于政府受到有限理性的约束，不可能明确地界定出自然垄断产业的资金和技术的边界以至于准确制定出进入管制的政策，而公用事业和基础产业所体现的规模经济，也会促动政府依据一定的标准实行进入管制，因此，政府通常是在产业自然垄断特性的强制下实施进入管制的。同时，由递增规模技术报酬所决定的成本劣加性，是一个在理论上可以论证但在技术、价格上难以核定的经济指标，政府或是通过处理信息和环境等复杂因素形成认知，或是根据以往的经验，或是通过权威理论

6、的解析，以判断产业的自然垄断性质从而期望制定出既能维持竞争又能限制垄断的价格管制政策。以上情况说明产业管制是由自然垄断产业性质，以及政府对这种性质之认知的选择行为所决定，即产业管制经过迂回的解释，归根结底是由自然垄断的物质规定性经由政府选择行为所塑造的。　　不过，产业管制作为政府选择行为的一种政策体现，它在很大程度上会对产业的自然垄断产生反作用力。这个问题可以从两方面来理解：一是政府管制措施会加固具有自然垄断企业的诸如规模经济、递增规模技术报酬、成本劣加性等特征。二是政府管制措施会在制度安排上削弱市场机制的作用，从而在产业组织中导致制度安排背景下的局部垄断。概括这两方面的

7、产业运行实际，可以认为一国在某一时期的产业自然垄断格局，在一定程度上是由其前期政府产业管制政策所形构的。例如，政府在前期针对公用事业和基础产业的价格管制，客观上会维系或加强这些产业在本期的规模经济、递增规模技术报酬、成本劣加性；再例如，政府在前期所实施的进入管制，会造成本期产业组织出现局部垄断。当然，这些问题比较复杂，远非以上结论那样简单。关于产业管制之于自然垄断的反作用，尽管人们是从产业管制是否具有解决市场失灵和优化产业组织两方面来认识的，但这种认识却隐含着可以从“自然垄断与产业管制相关性”加以解释的思想。　　无论是在发达国