基于委托代理的工程监理激励——监督模型

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1、第20卷第3期2011年6月运0PERATIONS筹与。管理RESEARCHANDMANAGEMENTSCIENCEV01．20，No．3Jun．2011基于委托代理的工程监理激励朱林美，周晶，吴孝灵(南京大学工程管理学院。江苏南京210093)监督模型摘要：工程建设中，业主和监理之间的信息不对称往往会导致监理的道德风险问题，即监理的工作绩效会远远偏离业主的预定目标。为解决这一问题，本文通过引入监督成本和惩罚函数两个概念对传统的激励模型进行拓展，从而建立一个关于工程监理的激励监督模型，通过求解该模型，获得了业主的最优监督水平和相应的激励策略，并研究了业

2、主如何在二者之间取得平衡。研究结果为业主对监理的有效管理提供了一种理论指导和实际方法。关键词：委托代理；激励监督；道德风险；监督成本中图分类号：F93I．1文章标识码：A文章编号：1007-3221(2011)03—0176-05TheIncentiveSuperviseModelofProjectSupervisionBasedonPrinciple-agentTheoZHULin·mei，ZHOUJing，WUXiao—ling(SchoolofManagement&Engineering，NanjingUniversity，Nanjing2100

3、93，China)Abstract：Thispaperstudiestheincentivesupervisionmodelintheprojectmanagement．Informationasymmetrybetweentheprojectownerandthesupervisingagentcaneasilycausesomemoralrisks．Theprojectownercanei—therstimulateormonitoragent’sbehavior．Aprinciple·agentmodelisestablishedinthispa

4、pertoexplainthemonitormanagementintheprojectwhiletheincentivepayformisapplied．Byintroducingtheconceptaboutthesupervisioncostandpunishmentfunction，thepaperfindstheoptimalsolutionofthesupervisinglevelandthecorrespondingincentivesolutionaccordingtothemodel．Theintegratedmanagementof

5、bothstrategiescanhaveabetterprojectoutcome．Relationshipbetweenthosetwostrategiesisconsideredinthepaper．Theresearchout-comecanprovidetheprojeetownerwithatheoriticalguidelineandapracticalmethodforefficientmanagement．Keywords：principle—agenttheory；incentive-supervision；moralrisk；su

6、pervisioncost0引言监理制度在我国工程建设领域应用了近30年，该制度的引入对我国工程建设管理水平的提高有着巨大影响，同时也为我国建设行业逐步和国际建设市场接轨提供了契机。不过，由于我国监理行业的催生背景并非市场经济自然运行所致，而是建设管理部门的行政主导所为，从而导致工程监理不尽责的现象相当普遍。如何促使监理尽职尽责以更好的为工程项目本身服务，就成为业主亟需解决的问题。对此，一些学者从业主的角度，利用委托代理理论研究了业主如何为监理单位制定一个有效的激励机制，以激励监理更加努力地工作。秦旋⋯在固定支付和激励支付两种模式下分别研究了业主和监理

7、双方的博弈行为，并通过合同的设计达到防范相应的道德风险问题。周杰¨’在其博士论文中对非对称信息条件下的监理机制设计问题进行了详细的分析，并通过引入工程建设的另一个关键主体——承包商，分析了三方博弈中，业主对监理的激励收稿日期：2010一Ol-28基金项目：国家自然科学基金项目(70831002．70971061)；南京大学研究生科研创新基金(2010CW09)作者简介：朱林荧(1986·)．女．在读研究生；周晶(1963-)，女．教授、博士生导师。第3期朱林美。等：基于委托代理的工程监理激励——监督模型177管理。事实上，由于业主很难观测到监理的实际工

8、作，即使业主提供一个激励机制也未必能够保证监理的工作绩效一定达到预期目标，这就使业主有必要对监