企业的性质 科斯

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1、《公共经济学教程》课程资料——浙江工商大学公共管理学院企业的性质罗纳德·科斯罗纳德·科斯（RonaldHarryCoase，1910－），芝加哥大学经济学教授，高级法与经济学研究员。美国文理研究院院士，美国经济学会杰出会员。1991年获诺贝尔经济学奖。主要作品有《企业的性质》（1937），《社会成本问题》（1960），《经济学中的灯塔》（1974）等。过去，经济理论一直因未能清楚地说明其假设而备受困扰。在建立一种理论时，经济学家常常忽略对其赖以成立的基础的考察。然而，这种考察不仅有利于防止因对有关理论赖以成立的假设缺乏了解而

2、出现的误解和不必要的争论是必不可少的，而且对于经济学在一系列不同假设的选择中作出正确的判断也是极为重要的。例如，值得一提的是，“企业”一词经1济学中的使用方式与一般人的使用方式就有所不同。由于经济理论分析总是倾向于以个体2企业而非产业为起点，因而就更有必要不仅对“企业”这个词进行明确的界定，而且要弄清它与“现实世界”中的企业的不同之处，假使存在的话，就也应该搞清楚。罗宾逊夫人曾说过：“对于经济学中的一系列假设，需要问的两个问题是：它们易于处理吗？它们与现实3世界相吻合吗？”尽管正如罗宾逊夫人所指出的，“较通常的是，一类假设是

3、可处理的，而另一类则是现实的”，然而，可能还有这样的理论分支，其中的假设既是可处理的，又是现实的。下文将试着证明，同时符合以上两个要求的企业定义是可以实现的，即一方面它不仅是现实的，即能与现实世界中的企业含义相吻合，而且另一方面却又易于处理，能用马歇尔提出的两种最强有力的经济分析工具加以分析。这两种分析工具就是边际概念和替代概念，4两者合在一起就是边际替代概念。当然，我们的定义必须还能用于“准确地推想企业的相5关关系而不仅仅只是异想天开的臆造”。一在探索企业的定义时，像经济学家通常所做的那样，首先考察经济系统或许是比较合适1

4、JoanRobison，EconomicsisaSeriousSubject(1932)，p.12.2见N.Kaldor，“TheEquilibriumoftheFirm”，EconomicJournal，March，1934。3同上书，第6页。4J.M.Keynes，EssaysinBiography，pp.223－4.5L.Robbins，NatureandSignificanceofEconomicScience，p.63.-1-《公共经济学教程》课程资料——浙江工商大学公共管理学院6的。先看一下阿瑟·索尔特爵土（Si

5、rAutherSalter）对经济系统的描述。“正常的经济系统自我运转。日常运转并无中央调控，也无须中央监查。就人类活动和人类需要的所有范围，供给根据需求调整，生产根据消费调整，这个过程是自动实施、富有弹性且反应灵敏。”7一位经济学家认为，经济体制是由价格机制协调，而社会则成为一有机体而非仅仅组织。经济系统“自我运转”，这并不意味着没有私人计划。人们都在不同方案之间进行着预测和选择。假如要使经济系统有序，那末这就是不可或缺。但这种理论假定资源的流动方向直接依赖于价格机制。确实，仅仅试图去做价格机制已能胜任的工作常常被视为反对

6、经济计划的8一个理由。然而，阿瑟·索尔特爵士对经济系统的描述却相当残缺不全。在企业中，这种描述压根底就不合适。举例来说，我们发现在经济理论中生产要素在不同用途之间的配置是由价格机制决定的。如果要素A的价格在X比在Y高，则A就会从Y流向X，直到X和Y之间的价格差消失为止，除非存在着某种程度上的其他利益补偿。然而，在现实世界中，我们发现这种说法在许多地方并不适用。如果一个工人从部门Y流向部门X，他这样做并不是因为相对价格的变化，而是因为他被命令这样做。那些反对经济计划工作的人的理由是，问题已被价格机制解决了。对于这种观点，应该指

7、出，我们的经济系统中存在的计划完全不同于上面所提到的私人计划，而类似于通常所说的经济计划。上面这个例子在我们的现代经济体制中具有大范围的典型意义。当然，经济学家们并没有忽视这一事实。马歇尔把组织作为第四种生产要素引入经济学理论；J·B·克拉克赋予企业家以协调职能；奈特教授强调了经理的协调作用。正如D·H·罗伯逊所指出的，我们发现了“在不自觉的协作的大海中自觉力9量的小岛，它如同凝结在一桶黄油牛奶中的一块块黄油。”但既然人们通常认为统筹协调能通过价格机制来实现，那么，为什么这样的组织是必需的呢？为什么会存在“自觉力量的小岛”呢

8、？在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。在企业之内，10市场交易被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所替代，企业家指挥生产。显然，存在着协调生产的替代方法。然而，假如生产是由价格机制调节的，生产就能在根本不存在任何组织的情况下进行，面对这一事实，我们要问：组织