股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法》.pdf

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1、附件1全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法第一条为规范原证券公司代办股份转让系统挂牌的STAQ、NET系统公司（以下简称“两网公司”）、退市公司（包括本暂行办法发布后新挂牌的退市公司)股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）转让及相关活动，根据有关法律法规，制定本暂行办法。第二条两网公司和退市公司（以下简称“公司”）股票可以在全国股份转让系统进行转让。本暂行办法发布后依法完成退市手续的公司，按照有关规定确定推荐公司股票挂牌的主办券商，公司股东办理股票确权登记后，其股票可以在全国股份转让系统进行

2、挂牌转让。第三条公司股东必须按照有关规定重新履行股份确权、登记和托管手续后方可进行转让。推荐公司股票挂牌的主办券商负责到中国结算办理有关退出证券交易所市场股份登记及进入全国股份转让系统登记结算事宜。主办券商相互委托股份确权的相关事项由全国股份转让系统公司另行规定。1第四条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）为公司股票转让提供登记、存管、结算等服务。第五条公司及推荐公司股票挂牌的主办券商应当至少在一种中国证监会指定的信息披露媒体及全国股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）上发

3、布股份确权公告，股份确权公告中应说明公司股票终止上市的情况，通知投资者办理股份确权登记手续、时间安排以及股票开始转让的时间。第六条持有公司流通股的股东可到任一主办券商办理股份重新确权、登记和托管手续；持有公司非流通股或限售股的股东须到推荐公司股票挂牌的主办券商办理重新确权、登记和托管手续。公司股东办理重新确权、登记和托管手续应向相关主办券商提交下列材料：（一）个人投资者1、本人身份证；2、原挂牌交易场所的股票账户卡（如有）；3、证券账户卡；4、《非上市公司股票转让股票登记托管申请表》。委托他人代办的，还须提供代办人身份证。（二）机构投资

4、者1、法人营业执照或注册登记证书（副本）；22、原挂牌交易场所的股票账户卡（如有）；3、证券账户卡；4、法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书；5、法定代表人和经办人身份证；6、《非上市公司股票转让股票登记托管申请表》。第七条有下列情形之一的，还须提交以下相关材料或办理相关手续：（一）机构投资者因企业已注销、被吊销营业执照或歇业，而无法提供企业法人营业执照的，需出具以下材料：1、发证机关出具的关于法人已破产或注销的证明；2、原持有人的股东与现持有人签署的转让协议；3、法院裁决书、清算组或管理人、上级主管单位文件、证明。（二）机构投资

5、者原法人已变更名称、合并、分立、兼并、重组的，须提供发证机关出具的名称变更相关证明，和变更名称后的法人或相关承接法人承诺承担原法人债权债务的证明文件。（三）实际出资的投资者无法提供股票持有人的身份证明原件、原挂牌交易场所股票账户卡原件等，需提供以下证明材料之一方可办理确权、登记和托管手续：1、原挂牌交易场所的托管券商出具出资证明，证明其为实际出资人，并承诺承担由此而引起的任何法律责任；32、股票持有人与实际出资人之间签订的股权转让协议，股票持有人需声明该股份属实际出资人，并承诺承担因转让引起的任何法律责任。该协议书需经公证处公证；3、法

6、院裁决书；4、公司要求提供的其它材料。第八条在股东重新履行股份确权手续后，主办券商应向股票持有人出具股票确认书。第九条公司已确认的可进行转让的股票应当登记在中国结算。第十条推荐公司股票挂牌的主办券商办理公司股票登记应当向中国结算提交下列材料：（一）全国股份转让系统公司关于委托股份登记托管的函；（二）主办券商与退市公司、副主办券商签订的《推荐恢复上市、委托股票转让协议书》，或证券交易所指定主办券商为退市公司提供股票转让服务的文件；（三）中国结算要求的其他材料。第十一条经确权、登记和托管的股票可以由主办券商向中国结算办理股票存管后开始转让。

7、未经确权的股票，由推荐公司股票挂牌的主办券商按照前述规定及中国结算的有关规定，继续进行确权、登记和托管工作。经确权、登记、4托管的股票可以由主办券商向中国结算办理股票存管后开始转让。第十二条公司退市前已签订《推荐恢复上市、股票转让协议书》的，由推荐公司股票挂牌的主办券商办理退市公司股票在全国股份转让系统挂牌手续；截至交易所作出终止上市决定时仍未签订《推荐恢复上市、股票转让协议书》、由证券交易所指定主办券商的，由指定推荐公司股票挂牌的主办券商办理退市公司股票在全国股份转让系统挂牌手续。推荐公司股票挂牌的主办券商办理挂牌手续应严格按照下列程

8、序和时间要求：（一）在证券交易所公告股票终止上市决定、退市整理期届满或接到交易所指定通知后的5个转让日内，向中国结算取得相关资料，刊登“股份确权公告”；（二）在20个转让日内开始为投资者办理股份确权手续；（