资本监管系统操作手册.doc

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1、资本监管系统操作手册资本监管系统操作手册铁道部财务司2012年10月26资本监管系统操作手册目录一、系统初始化21.1本单位初始化21.2下级单位维护31.3科目余额初始化41.4台账初始化51.4.1所有者权益台帐51.4.2对外投资台账61.4.3重点关注资产台账71.4.4对外担保台帐81.4.5重大经济事项台账81.4.6修改分户核算科目层次81.5继续上次未完成初始化9二、日常操作92.1数据填报92.1.1凭证取数92.1.2凭证处理112.1.3项目管理162.2台帐管理192.2.1复核192.2.2登帐202.2.3收审212.2.4上传22三、监管报表243.1数据生成

2、243.1.1数据生成243.1.2查看生成报表253.2报表查询253.2.1报表查询253.2.2报表导出2526资本监管系统操作手册一、系统初始化本模块用于进行国有资本监管系统的初始化，初始化的内容包括：本单位初始化、下级单位维护、科目余额初始化和监管台帐初始化。注意：系统会根据用户登录时选择的注册日期自动生成初始化报告期，用户无法自行选择。1.1本单位初始化1)目的本页面用于填写各单位的基本信息，共分为四部分内容：单位基本信息登记、上级单位信息、企业法人信息登记、设置初始报告期，各单位根据本单位性质进行填列。2)用户监管台账填报用户（站段、局本级、多经中心）监管台账汇总用户（路局汇

3、总、部汇总）3)功能路径【资本监管】-【国有资本监管】-【系统初始化】-【系统初始化】4)业务流程填写本单位的基本信息,包括：单位基本信息登记、上级单位信息（仅汇总单位填写）、企业法人信息登记（仅企业法人单位填写）、设置初始报告期四部分。1.1.1单位基本信息登记：填报本单位的基本信息图1.1.1本单位的基本信息需要填报的项目（1）行业属性：包括多经，运营，合资公司（上报时，需要上传行业属性，路局汇总时，会按照该行业属性，对上报上来的台账、报表、科目余额信息进行汇总）。（2）单位性质：包括企业法人、企业本级、分支机构，根据本单位情况进行选择。所选单位性质为企业法人时，企业法人信息登记区域变

4、为可填写则需填写完整；所选单位性质为分支机构和企业本级时，则不需要填写企业法人的区域。（3）是否集团帐套：代表该单位是否集团帐套（即汇总单位，如果是汇总单位，则不需要进行科目余额初始化和台帐初始化的操作）。（4）是否联网：代表本单位上报的机制不同（即导出文件上报和通过内部网络上报）。1.1.2上级单位信息：填报上级单位的信息26资本监管系统操作手册图1.1.2上级单位信息“上报帐套”填写上级单位的帐套代码；“数据上报WEB地址”填写上级单位引用服务器地址信息。以上两项信息由铁道部统一下发。1.1.3企业法人信息登记：如果本单位的单位属性是企业法人，则需要根据本单位情况填报该区域内的信息。图

5、1.1.3企业法人信息（1）企业组织机构代码：由国家质量技术监督部门颁发的在全国范围内惟一的、始终不变的9位代码标识。该字段具有校验功能，在填报时应如实填写，如不符合规则，则保存时会提示错误。（2）工商注册资本：本字段只可以输入数字，单位为元。（3）国有股权比例：本字段值不得超过100。（4）工商注册日期：本字段值不得晚于初始化报告期的截止日期（即本季度最后一天）。（5）企业地位：根据本单位实际情况选择，可选择：国铁企业，重要子企业，一般子企业，子企业以下企业。（6）企业登记注册类型：根据本单位实际情况选择，可选择：国有企业，集体企业，股份合作企业，联营企业，有限责任公司，股份有限公司，私

6、营企业，港澳台商投资企业，外商投资企业，其他。（7）铁路企业分类：根据本单位实际情况选择，可选择：铁路运输企业、工附业企业、多经企业、其他企业。1.1.4.设置初始报告期图1.1.4-1初始化报告期系统自动取当前登录日期所处的季度，用户可修改初始报告期。1.2下级单位维护本功能用于维护本单位的下级台账填报单位；26资本监管系统操作手册选择需要收审的下级单位点击“初始化下级单位”即可保存，提供有“全选”对话框用于选择所有单位。若本单位不是集团账套，则无需勾选下级单位，自动跳转到科目余额初始化。1.3科目余额初始化按照铁道部下发的监管系统关注科目表，从核算5.0系统读取当前核算单位指定对应会计

7、科目本季度期初余额，并以此作为监管系统初始化科目余额表的期初数保存。首次初始化时，系统自动从核算5.0系统中读入初始报告期监管系统关注科目的期初余额；再次打开时，读取上次保存过的数据。可通过“从核算5.0读取数据”功能从核算系统进行重新读取科目期初余额的操作。注意：如果本单位初始化时，选择的是集团账套无需进行科目余额初始化，自动跳过该界面。26资本监管系统操作手册图1.3科目余额初始化1.4台账初始化台账初始化功能是对监