跨国公司及其理论发展

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1、第一讲导论：跨国公司及其理论发展（ForeignDirectInvestment）一、跨国公司的基本特征（一）跨国公司概念的形成•跨国公司在英文文献中的名称多样，主要有4种：•1、国际公司(InternationalCorporation)•2、多国公司(MultinationalCorporation)•3、全球公司(GlobalCorporation)•以全球市场为目标开展跨国经营活动的企业（1）经营的产品具有全球性；•（2）获取规模经济收益的全球战略（GlobalStrategy）•（3）流行于20世纪70年代案例：丰田、佳能、松下等企业4、跨

2、国公司(TransnationalCorporation)•1960年4月由美国田纳西河管理局局长戴维·E·莱里索尔（David.E.Lilienthal）在卡奈基工业大学的演讲时提出“多国公司”MultinationalCorporation(MNC)的概念。•多国公司的概念一直沿用到70年代初。•1973年联合国秘书处提供了一份题为《世界发展中的多国公司》的报告；1974年在讨论这份报告时，拉丁美洲国家的代表提出应改称“跨国公司”（TNC）。原因是在拉丁美洲一体化文件中，MNC是特指安第斯条约国家组织成员国联合创办的企业，是国家联合企业。•自70

3、年代中期起，联合国文件中已统一使用TNC概念•学术界习惯上仍然使用MNC（二）跨国公司的界定•1、地理学方法：跨越国界，在国外经营业务的企业组织。•采用这种方法的主要是联合国知名人士小组、联合国秘书处以及英国经济学家邓宁（Dnuning）等。•特点：强调跨国公司是在2个或2个以上的国家或地区拥有或控制生产设施、销售机构或其他企业资产。•该定义主要在“跨国程度”上有分歧。“跨国程度”的不同看法2、产权的法律基础方法•从公司的股权结构来定义。•一般说来，跨国公司规模越大，控股权所要求的控股比例也越低。目前跨国公司股权结构出现分散化趋势，且不少跨国公司已经

4、出现“无国籍”的倾向（也称“无国籍公司”）。•股权比例存在分歧关于控股权的几种主要看法3、经营管理特点定义方法•跨越国界的多经营单位或多工厂的企业•“多工厂或多经营单位”：必须是在海外从事包括各种生产要素和生产经营活动全过程，并且这种活动是在总公司的统一安排，按照一体化、全球化战略统一安排。•贸易性公司不在跨国公司的范畴内。•跨国公司既可以以总公司的身份在海外设立分公司（分支机构），也可以以母公司的身份在海外设立子公司。总公司与分公司、母公司与子公司的区别4、多因素综合定义方法：综合各种因素识别跨国公司5、我国的一般定义•定义：在2个或2个以上的国家

5、或地区建立子公司或分公司，由母公司进行有效地控制和统一决策，从事跨国生产经营活动的经济实体。•我国参照的是联合国的定义•不包括贸易性海外公司二、跨国公司的发展与特征•国际间接投资与直接投资的主要区别（一）跨国公司的发展过程•跨国公司的形成是社会化大生产的产物。•从19世纪60年代至今，世界在一定意义上是跨国公司的时代。跨国公司的发展阶段第一阶段：初级阶段第二阶段：衰退时期第三阶段：高速增长阶段第四阶段：繁荣时期（二）大型跨国公司基本经济特征•1、规模经济收益•2、股权控制结构•3、技术内部化偏好•4、全球化战略与内部一体化战略并存三、跨国公司的经济效

6、应分析•1、国际资本流动加速效应•2、贸易扩张效应•3、全球化效应3、经济全球化效应•◎全球性市场•◎全球性行业•◎国际生产体系•经济全球化的途径：制度化推进非制度化推进4、跨国公司利弊评价发达国家与发展中国家分歧（1）发达国家的评价（2）发展中国家的评价三、FDI主流理论•主流FDI理论•非主流FDI理论•（IanH.GiddyandStephenYoung:ConventionalTheoryandUnconventionalMultinationals,inJohnH.Dunninged.,NewTheoriesoftheMultination

7、alEnterprise,1982.）•美国学者S.H.Hymer在上个世纪60年代初提出的垄断优势理论，被认为是西方国际直接投资主流理论兴起的标志。（一）垄断优势论•1960年，海默的博士论文《国内企业的国际经营：关于对外直接投资的研究》（实证分析美国1914—1956年FDI）。•C.P.Kindleberger的发展市场不完全与FDI2、垄断优势的来源：Kindelberger的补充•政府干预所带来的垄断优势（C.P.Kindelberger:AmericanBusinessAbroad:SixLeeturesonDirectInvestmen

8、t,NewHaven,YaleUniversityPress,1969.）3、垄断优势理论的发展•（1）、约