中国省级区域工业创新能力的评价与分析.doc

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1、中国省级区域工业创新能力的评价与分析　　摘要：通过构建创新投入、创新产出、创新环境3个一级指标，15个二级指标的省级区域工业创新能力的评价指标体系，采用动态的因子分析方法和聚类分析方法相结合，对2009-2013年28个省市的工业创新能力进行评价与比较分析，以此为基础再对区域内细分工业行业创新能力进行评价与分析。研究表明：东部地区工业创新能力优势明显，主要体现在工业创新的投入产出能力上，而中西部工业创新能力低主要体现在R&D人员与资金的投入、创新产出、产学研合作与政府支持力度等方面较为薄弱，东北地区的内在环境

2、需要改善。以此为依据提出促进全国各省级区域工业的创新发展的建议。　　关键词：工业创新能力；评价；动态因子分析；聚类分析　　中图分类号：F427　　文献标识码：ADOI：10.3963/j.issn.16716477.2017.03.0009　　一、问题的提出　　党的十八大报告中强调了经济发展方式转变的重要性和紧迫性。我国的工业发展已经进入到了以结构调整为主的中高速增长“新常态”，提高工业创新能力特别是核心技术的自主研发创新能力，是支撑我国工业持续健康快速发展、摆脱全球价值链低端位置、实现工业由大变强、制造业由

3、“制造”转变为“智造”的关键。工业是国民经济的重要构成部分，也是转方式和调结构的重点和难点，中国经济转轨在很大程度上取决于工业能否成功转型升级，而加快工业转型升级的关键就在于提高技术创新能力。提高技术创新能力尤其是工业创新能力，是“十三五”时期发展创新驱动，提升产业竞争力，实现更好更快发展的关键所在。因此，对全国各省份的工业创新能力进行评价与分析，有利于找出影响各区域工业创新能力的关键因素，促进各区域工业的创新发展。　　国内关于技术创新能力的评价研究很多，但都存在不足，这表现在以下几个方面：第一，这些研究主要

4、集中在以国家、区域[13]、和企业为研究对象，而以产业或行业为研究对象的相对薄弱，且多数集中于战略性新兴产业或高技术产业的创新能力的研究[4]。第二，现有研究对于技术创新能力的评价所运用到的测评方法主要有层次分析法、主成分分析法、因子分析法、灰色�P联分析、模糊综合评判、数据包络分析、突变级数法等，每个测评方法都有其各自的优点和缺点。其中的层次分析法、灰色关联分析和模糊综合评判方法都难以避免主观因素的影响；DEA则要求被评价单元的数目应尽量多，投入和产出指标尽可能少；突变级数法虽避免了主观性，但该方法可处理变

5、量较少；而主成分和因子分析方法所确定的权重是基于数据分析而得出的指标之间内在结构关系，不受主观因素的影响，有较好的客观性，可比性强[5]。第三，现有研究对于创新能力的评价主要采用的是截面数据，缺乏动态分析，不能够真实地反映出创新的动态连续性。　　本文将以各区域的工业创新能力作为研究对象，基于2009-2013年28个省级区域的面板数据，构建省级区域工业创新能力评价指标体系，结合动态因子分析方法和聚类分析方法，以此来对全国各省级区域工业创新能力进行综合评价和比较分析，指出不同区域工业创新能力的不同特点和水平，并

6、以此为依据，以湖北省工业内各行业的创新能力为例，进行客观评价和分析，为各省市今后制定工业创新发展战略提供政策建议。　　二、省级区域工业创新能力指标体系的构建　　指标体系的构建　　本文建立了一个能够反映省级区域工业创新能力的评价指标体系，对全国各省工业创新能力进行评判，对影响其工业创新能力的决定性因素进行分析。为使评价指标体系能够全面、真实和客观地反映各省市的工业创新能力，指标的选择遵循系统性、科学性、可比性、可操作性和实用性的原则[6]。　　投入能力是评价创新能力的先决条件，产出能力是对创新成果的度量。产业创

7、新能力的实现不仅与投入和产出能力密切相关，还和创新环境和人员素养有关。本文从具有区域特点的产业技术创新的角度，选取创新投入能力、创新产出能力、创新环境建立了包含3个一级指标，15个二级指标的省级工业创新能力指标评价体系，见表1。　　创新投入能力从人员和经费投入角度，选取了R&D人员全时当量、全部R&D经费支出、新产品开发经费支出、技术改造和消化经费支出四个指标来衡量区域工业创新投入能力。A＼-1表示衡量科技人力投入的程度；A＼-2是R&D内部经费支出和外部经费支出的总和，反映了工业企业对技术研发经费的投入力度

8、；A＼-3反映了工业企业对新产品开发的资金投入力度；A＼-4反映了工业企业对引进的技术进行改造和消化吸收的资金支持力度。　　Griliches论证了专利申请比专利授权更能反映创新的真实水平，因为专利授权受到政府专利机构等人为因素的影响较大，使专利授权由于不确定性因素增大而容易出现异常变动[7]。创新产出能力从专利和新产品的角度，选取了专利申请数、有效发明专利数、新产品开发项目数、新产品销售收入、新产