证券从业资格-基础知识报过-总结3.33990012

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1、1．深圳证券交易所在确定和调整深圳成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有交易活跃程度；平均总市值；行业代表性；平均可流通股市值2．证券市场按其层次结构可以划分为发行市场和交易市场；一级市场和二级市场；初级市场和次级市场3．我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（分业经营；分业管理），国家另有规定的除外。4．目前，我国证券市场上的机构投资者有（企业；商业银行；中国人民银行）。5．衡量公司财务流动性的指标有（流动比率；速动比率；应收款平均回收期；销售周转率）。6．优先认股权的作用包括保证普通股股

2、东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例；保护原有普通股股东的利益和持股价值7．债券利率受很多因素影响，主要有(债券期限的长短；市场利率水平；筹资者资信8．按照付息方式分类，债券可以分为(零息债券；附息债券；息票累积债券。9．附新股认股权的公司债预先规定的条件有(购买价格；认购比例；认购期间)。10．保证公司债的担保人一般为(政府；信誉好的银行；举债公司的母公司)。11．证券投资基金与股票、债券的区别在于（所反映的关系不同；所筹资金的投向不同；风险水平不同）。12．与ETF相区别，LOF（不一定采用

3、指数基金模式；申购和赎回均以现金进行）。13．基金投资人的基本权利包括(对基金收益的享受权；对基金单位的转让权；一定程度上正确基金经营的决策权)。14．关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的是(持有人与托管人的关系是委托与受托的关系；基金持有人把基金资产委托给基金托管人管理；对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为)。15．在证券经纪业务中，证券公司应遵循（合法原则；效率原则；三公原则）。16．记名股票的特点包括（可以挂失；转让相对复杂；可以一次或分次交纳出资；股东权利归属记名

4、股东）。17．公开披露基金信息时不得有以下行为(诋毁其他基金管理人，基金托管人或者基金份额发售单位；违规承诺受益或承担损失；证券投资业绩进行预测；虚假记载，误导性陈述或重大遗露)18．金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于（交易对象不同；交易目的不同；结算方式不同。19．决定封闭式基金期限长短的因素主要包括(基金本身投资期限的长短；宏观经济的形势。20．场外交易具有的特点有(主要依靠电话、电报和计算机网络联系成交；交易对象以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。21．股票价格指数的编制要注意样本股票价

5、格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势选择某一代表性或股价相对稳定的日期为基期)。22．为了促进资本市场稳定发展营造良好的环境，就需进一步完善相关政策，其中包括（完善证券发行上市核准制度；拓宽证券公司融资渠道；积极稳妥解决股权分置问题；完善资本市场税收政策23．债券的利息收益取决于(债券的票面利率；付息方式)。24．息票累结债券的特点是（规定票面利率；持有人必须到期一次性还本付息25．与主板市场相比，中小企业板块的总体设计不变是指（中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同；中小企业板

6、块的上市公司符合主板市场的发行上市条件；中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求26．证券交易所具有的特征有（有固定的交易场所和交易时间；参加交易者为具备会员资格的证券经营机构；交易对象限于符合一定标准的上市证券）。27．以下关于证券市场产生的表述正确的有（股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础；社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生；相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多；在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场）。28．证券公司必须持续符合（净资本与各项风险准备之和的比

7、例不得低于100%；净资本与净资产的比例不得低于40%；净资产与负债的比例不得低于20%）风险控制指标标准。29．国际证监会公布证券监管的目标有(保护投资者；降低系统风险；透明和信息公开。30．证券市场的监管原则包括（依法管理原则；公正与公平原则；公开原则；国家监督与自律相结合的原则。31．下列关于货币市场基金收益分配的表述正确的是（每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益；每周一至周四进行收益分配时，则仅对当日收益进行分配。32．券发行的承销方式主要有（全额包销；余额包销；代销33．我国证券交易所

8、的理事会具有以下职权（执行会员大会的决议；制定、修改证券交易所的业务规则）。34．有价证券是指（标有票面金额；证明持有人有权按期取得一定收入；持有人可以自由转让和买卖；反映所有权或债权关系）的凭证。35．优先股的优先权主要表现在(分配剩余资产；分配公司收益)。36．股份公司股利支付的一般原则是（只能以留存收益支付；不能减少注册资本；公司无力偿债时不能支付37．国家股从资金来源上，来自（现有国有企业改组为股份公司的