季度总结精选-季度总结.docx

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1、季度总结精选-季度总结　　这个季度又即将要结束，要写季度总结的你是否知道季度总结报告怎么写呢?工作总结栏目的我告诉你。　　___一　　进入二季度以来，股指连续攀升，投资者的交易热忱高涨，交易量持续放大。随着暂停数月之久的IPO重启以及创业板交易开通的提前反应，市场的波动不断加大，投资者训练工作显得尤为迫切和重要。依据这一特点，结合南京证券**年投资者训练方案的整体支配，在二季度，公司进一步加强组织领导，完善制度，拓展训练方式和渠道，提倡投资者价值投资、理性投资，进一步维护证券市场的稳定进展，取得了肯定成绩。现将今年二季度的投资者训练工作汇报如下：　　一、进一步加强组织领导，完善制度，狠抓落

2、实，主动推动投资者训练工作　　公司各营业部连续将投资者训练工作列为本营业部的工作重点，强化投资者训练领导小组的职能，从组织领导方面进一步保障投资者训练工作的顺当开展。同时，公司还对营业部投资者训练工作的实施提出了更加明确的要求，要求营业部依据公司投资者训练工作总体要求和营业部的实际状况，合理支配营业部的投资者训练工作方案、工作方式和时间，对营业部投资者训练工作进行组织、协调、督导和落实，确保投资者训练工作的顺当进行。其中，上海新华路、杭州庆春东路、重庆较场口等多家营业部均制定了具体的投资者训练方案，内容丰富而又改善，在投资者中引起了全都的好评。在此基础上，公司连续加大投资者训练工作专项费用

3、的投入，不断创新宣扬形式，扩大投资者训练工作掩盖面，加强影响力，争取让投资者训练工作深化人心。　　二、主动开展形式多样、内容丰富的训练活动，切实提高投资者训练工作效果。　　公司各营业部依据证券市场的不同进展阶段以及当地的具体状况，主动调整投资者训练宣扬形式，采纳多种形式，仔细做好投资者训练工作。　　依据监管部门以及公司的相关要求，各营业部连续完善、丰富投资者训练园地，针对IPO重新开启和创业板，在投资者园地中设立了新股申购风险提示专栏和创业板学问专栏，得到广阔客户的全都好评。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点，开发了投资者课堂，将最新的法律法规、证券学问、风险提示等内容发布在公司网站

4、上，供投资者扫瞄下载。　　银川民族北街、南京新华路、南京长乐路和深圳南海大道等20多家营业部通过股市沙龙、股民学校等形式向投资者普及证券学问，并针对不同的投资群体，开展了丰富多样的投资者训练活动。同时，深圳管理总部定期举办较高级别的私募基金路演(投资报告会)系列活动，邀请国内外最顶尖、最胜利的私募基金管理人现场演讲，与投资者互动沟通，从宏观策略到个股投资价值分析，深化严谨的分析讨论，使得投资者深切感受到投资的严谨性和规律性，对后期的投资起到指导性作用。　　三、组织业务培训与合规竞赛，提高员工执业素养，为客户供应更加完善的训练与服务。　　当前证券市场日新月异、瞬息万变，创新业务和品种层出不穷

5、。为此，公司针对员工学问结构的不足建立了完善的培训制度。公司相关职能部门组织了多场专题视频培训会，涉及证券法律法规(格外是经纪人管理暂行条例)、行业自律规定、新业务开展规章等内容。　　同时为强化规范意识，加强合规建设，构建合规体制，培育合规文化，促进规范进展，同时也是为了能够给投资者供应更加优良的服务，进一步做好投资者训练工作，公司组织了全公司范围的合规竞赛，自今年4月份开头至6月底，先后完成了初赛和复赛，7月份将在南京电视台进行总决赛。通过本次合规竞赛，公司上下掀起了一股人人学习，人人合规的热潮，极大地推动了公司投资者训练工作的进展。其中南京龙蟠路、南京热河路、镇江、福州华林路等20多家

6、营业部利用本次合规竞赛进一步明确了内部培训机制，每周进行一次证券学问的学习，极大地提高了员工的业务技能，提高了公司的形象。　　四、利用技术手段，加强客户回访与客户询问服务，切实保障客户权益。　　各营业部根据公司规定组织专人对新开户客户进行回访，核实客户身份，揭示风险，收集客户看法，解答客户疑问，并利用CRM系统进行了具体记录。同时，各营业部利用CRM系统，加强对客户的筛选和分析，通过短信、电话等形式加强新股中签、风险提示、分红通知等基础客户服务工作，进一步切实有效地保障了客户的权益。　　五、发挥新闻媒体的优势，营造深厚的投资者训练宣扬氛围　　各营业部主动加强与新闻媒体的合作，实行多种多样的

7、合作形式，扩大投资者训练的影响面。张家港步行街、昆明丹霞路、北京惠新西街等15家营业部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作，不断深化投资者训练工作，取得了良好的效果。　　今年其次季度公司的投资者训练工作取得了肯定的成绩，但在深化投资者训练工作中同样也遇到了一些问题，有待讨论并在实践中探究解决方法，比较突出的问题包括：一是现有的投资者训练内容、方式尚难以满足投资者共性化的需求，投资者训练的针对性有待加强;二是部分营业部