19.某某春市某某阳新区2019棚户区改造（一期）实施方案（

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目录II第一章项目概况11.1项目基本情况11.2项目经济技术指标81.3项目公司及合作期限181.4前期工作181.5编制依据18第二章风险分配框架252.1风险分配原则252.2风险分配机制262.3政府方的风险对策34第三章项目运作方式363.1PPP模式项目的主要运作方式363.2项目运作方式采用BOT模式373.3项目实施主体40第四章交易结构434.1项目投融资结构434.2回报机制454.3调价机制494.4项目绩效考核及中期评估504.5相关配套安排57第五章合同体系585.1合同体系585.2项目边界条件59第六章监管体系776.1授权关系77某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案II 6.1监管方式77第七章采购方式807.1社会资本采购807.2竞价因素817.3评标办法817.4社会资本方资格条件827.5社会资本采购程序82第八章投资与财务测算848.1.投资估算848.2.财务测算85附件97附件一：《某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）建设期绩效考核办法》97附件二：《某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）运营期绩效考核办法》104附件三：《某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）移交绩效考核办法》115附件四：《可研批复》117附件五：《两报告专家评审结果》121IIII 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案第一章项目概况1.1项目基本情况1.1.1项目名称某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期），以下简称“本项目”。1.1.2实施机构项目实施机构：某某新区管理委员会（以下简称“新区管委会”）1.1.3项目背景棚户区改造是我国政府为改造城镇危旧住房、改善困难家庭住房条件而推出的一项民心工程。由于历史和现实的原因，棚户区的居住条件长期没有改善，房屋结构简陋，缺乏必要的市政基础设施，居民生活不便。居住在棚户区的居民70％以上属于低保户和低保边缘户。本项目改造涉及集体土地面积共286.04亩，主要包括郭家片区、彭家片区、茶园片区的棚户区改造。该范围内平房密度大、使用年限久、房屋质量差，是指某某新区仍然存在的、在集体土地上建造的、属于棚户区性质的区域，主要存在以下问题：第一，棚户区建筑群没有合理的规划，私建乱搭现象随处可见，原有建筑群结构较差，分布密度较浓，空间布局混乱，通风采光条件差。第二，用地管理混乱。居民用地、农业用地、工业用地、商业用地相互交织，土地资源没有得到充分合理的利用。第三，城中村基础设施不完善。无公厕，无公共活动场所，没有成立垃圾中转站，没有统一的停车场。村民居住卫生条件较差，排水排污系统不通畅，加上居住人口密度大，严重影响居民出行。项目区内道路狭窄，曲折，布局不合理也不成系统，无法满足人流、车流、停车的基本要求，一旦发生灾变，消防、救护车等车辆难以进出，居民的生命财产得不到有效保障。项目的建设是顺应某某市某某新区的总体规划和某某新区建设规划的需要，通过该安置房的建设，对提高城镇化建设、土地的利用、提高人民生活水平、加快田园城市的建设、加快交通枢纽的建设等都将起到极大的推动作用。1.1.4项目提供的公共产品和服务（1）工程项目建设新建安置小区4个，安置区总用地面积145.39亩，新建安置小区地上房屋总建筑面积199128㎡（其中新建住宅面积180620㎡、配套公共服务用房1770㎡、其他29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案配套建筑16738㎡），并配套地下建筑面积约75940㎡（含地下车位及设备设施用房等）、道路、给排水、绿化、照明等配套基础设施。绿化率35%，容积率1.8-2.22，计划安置户数1623户。（2）建成项目相关设施和资产的运营维护项目建成后由社会资本（项目公司）负责项目运营、维护、移交等相关工作。本项目的具体运营维护服务包括但不限于以下内容：1）小区内建筑工程、道路工程等维修与保养；2）日常设施维护：电梯、停车场、路灯、大门、室外围墙、配套建筑等；3）日常绿化养护：含苗木景观养护、绿地养护等；4）日常水电配套维护：包括配电动力设备、强弱电辅助系统、给排水及消防系统设备、照明设施、通讯设施等设备的维护和更新；5）卫生保洁：包括公共区域清洁、小区设施清洁等；6）小区内停车场、幼儿园、菜市场、商铺等经营管理。根据《物业管理条例》规定，由业主委员会选聘和解聘物业服务企业，若业主委员会选聘其他物业单位进行小区的运营维护工作，则小区物业管理工作由其他物业公司负责，项目公司负责商铺、学校、地下车位、建筑物主体质量等运营维护工作。1.1.1采用PPP模式的必要性与可行性（1）本项目采用PPP模式的必要性1）筹集项目资金，加快项目建设，缓解债务压力的需要《地方政府性债务管理意见》中提出，建立规范的地方政府举债融资机制需要推广使用PPP模式，而PPP模式也被视为促进地方政府债务结构调整的重要手段之一。一方面，从债务关系来看，PPP模式将实现政府负债向间接的有限负债的转变。通过设立具有独立法人资格的SPV（项目公司），PPP模式使政府债务义务多了一道屏障；PPP模式保证了政府债务存量更多地表现为有限（或有）负债。另一方面，从债务融资来看，政府负债转向直接公共融资。政府可以仅为项目发起人和有限股份持有人。除财政投资外，融资方还有多样的资本介入方式，SPV（项目公司）可以独立作为融资主体，潜在投资者也可以作为信用载体，可供借助的社会融资渠道有银行贷款、企业债券、股权基金、资产证券化等。2013年下半年以来，国家多次发文，对地方债务、融资管理愈加严格，并逐步剥离政府融资平台的融资功能，融资平台公司不得新增政府债务。《某某院关于加强29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）明确指出：“修明渠，堵暗道”，要求各级政府推广使用政府与社会资本合作模式。鼓励社会资本通过特许经营等方式，参与城市基础设施等公益性事业投资和运营。《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》（财预〔2017〕50号）要求，“地方政府应当规范政府和社会资本合作（PPP）。允许地方政府以单独出资或与社会资本共同出资方式设立各类投资基金，依法实行规范的市场化运作，按照利益共享、风险共担的原则，引导社会资本投资经济社会发展的重点领域和薄弱环节，政府可适当让利”。加快投融资体制创新，引入社会资本与政府合作，以项目公司为主体融资解决项目所需资金，形成多元化、可持续化的资金投入机制，既可以在较大程度上减少地方新增债务，缓解地方债务压力，又能使项目早日建成投产，增加供给能力，提高供给效率，尽快发挥经济和社会效益。2）引进先进理念，提高公共服务质量和效率的需要本项目建设投资估算为150548.40万元。项目建设规模大、投资大，而且涉及项目投融资、工程建设、运营维护等多项职责，对专业技术及运营管理水平要求高。如果仅仅依靠政府，将很难在预期的时间内完成项目建设并提供服务。适用于《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号文）中规定：“投资规模大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目，适宜采用政府和社会资本合作模式。”的要求。通过采用PPP模式，政府可引入有实力的社会资本，实现项目建设和运营维护的责任主体统一，让“专业人干专业事”，政府主要履行对社会资本（项目公司）的监督、考核、付费职责，项目建设及运营管理由社会资本（项目公司）负责，政府方不承担项目公司运营维护风险，政府方由原来公共产品的直接“提供者”转变成了社会资本的“合作者”及项目的“监管者”。社会资本负责项目的投资、设计、建设、运营和维护，可发挥社会资本在城市基础设施建设方面的技术和管理优势，加快公共产品供给，提升服务质量。通过明确项目建设标准、运营绩效考核要求和服务费支付等合作条件，社会资本基于绩效导向和利益驱动，将通过先进的技术和科学的管理提高项目质量和效率，最终实现政企共赢、物有所值。3）转变政府职能，建立现代财政制度的需要推进国家治理体系和治理能力现代化，是十八届三中全会全面深化改革的总目标之一。从管理到治理，这是重大的理论创新，强调政府、市场、社会等多元主体之间29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案的良性互动和各自定位，明确平等的责任义务。本项目采用PPP模式，将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，在平等参与、公开透明，按照合同办事的原则下共同合作，有利于简政放权，减少政府对微观事务的过度参与，更好地实现政府职能转变。通过规范化运作，还将促进政府从以往单一年度的预算收支管理，逐步转向建立跨年度预算平衡机制、强化中长期财政规划，建立现代财政制度。综上所述，本项目采用PPP模式进行项目投融资建设、运营维护，是必要的。（2）本项目采用PPP模式的可行性1）采用PPP模式实施的外部政策环境成熟近几年，某某院、财政部、国家发展改革委员会及各地方政府等部门连续出台文件大力推广政府与社会资本合作的模式。根据《财政部PPP模式操作指南》的规定，PPP中的实施机构是指县级以上地方政府或其指定的有关职能部门或事业单位，主要负责项目准备、采购、监管和移交等工作。而《发改委PPP项目通用合同指南》规定的适合主体主要包括行业管理部门、事业单位、行业运营公司或其他机构，其主要职能是在授权范围内负责PPP项目的前期评估论证、实施方案编制、合作伙伴选择、PPP项目合同签订、项目组织实施以及合作期满移交等工作。从财政部和发改委的相关文件可以看出，实施机构的主要职能在于编制项目实施方案、通过合法程序选择社会资本、签订PPP项目合同及负责项目的实施监管。2）政府具备较强的PPP项目运作能力某某在国内较早便开展了政府和社会资本合作模式的实践，近年某某省出台了《某某省人民政府关于鼓励社会资本进入社会事业领域的意见》（赣府发[2014]39号）、《某某省人民政府关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的实施意见》（赣府发[2015]20号）、《某某省人民政府关于开展政府和社会资本合作的实施意见》（赣府发[2015]25号）等一系列政策文件，从财政部政府和社会资本合作中心网上中查询，目前某某省已有进入PPP项目管理库的项目332个，其中某某市地区项目数为16个，为相关部门积累了丰富的项目运作经验。并且2017年10月，某某市人民政府办公室印发了《某某市PPP模式化解地方融资平台存量债务工作方案》，某某市政府形成了利用政府和社会资本合作模式提高基础设施和公用事业供给质量和效率的共识，有利于本项目的顺利推进。29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案3）本项目特点适宜采用PPP模式财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南<试行>的通知》（财金〔2014〕113号）指出，具有价格调整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投资规模相对较大、需求长期稳定等特点的项目，适宜采用政府和社会资本合作模式。本项目属于保障性安居工程，是公益性项目，另外项目设有停车场、菜市场、商铺等经营性项目，市场相对成熟，有较稳定的现金流，有一定使用者付费收入，可以有效减少政府支出，适宜采用PPP模式实施。4）物有所值评价根据《关于印发政府和社会资本合作模式指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）要求，PPP模式项目识别过程中，需从定性和定量两方面开展物有所值评价工作，其中定量评价工作可由各地根据实际情况开展。定性评价应重点关注项目采用PPP模式与传统模式相比能否增加供给、全生命周期整合程度、优化风险分配、提高运营效率、促进创新、可融资性、项目规模大小、政府机构能力、行业示范性和公平竞争等十个方面。现就以上十个方面进行定性分析。本项目采用定性评价问询表的形式进行物有所值定性分析，问询结果见表1-1。表1-1PPP项目物有所值定性分析问询表编号指标问询内容问询结果1全生命周期整合潜力项目融资、建造和全部运营、维护等能够整合到一个合同中；对于项目采用PPP模式，融资投资、建设和全部运营、维护整合到一个合同中。优2风险识别与分配项目的全过程都较为深入的进行风险识别工作，其中的绝大部分风险或全部主要风险将在政府与社会资本合作方之间明确和合理的分配。优3绩效导向与鼓励创新项目绝大部分绩效指标符合项目具体情况，合理清晰明确；项目产出说明较为全面，可测量的产出规格要求明确，较长的运营期也迫使运营商进行创新。良29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案4潜在竞争程度项目将引起社会资本（或其联合体）之间竞争的潜力大且已存在明显的证据或迹象，例如参与项目推介会的行业领先的国内外企业数量较多。优5政府机构能力政府具备较为全面、清晰的PPP理念，且本项目相关政府部门及机构具有较强的PPP能力。优6可融资性本项目对金融机构的吸引力很高，为可行性缺口补助社会资本（项目公司）可通过未来的收益权融资。具备强劲实力的金融机构明确表达了对项目的兴趣。，优7项目规模大小本项目涉及小区建筑工程、绿化工程及道路工程等，总投资10个多亿，项目体量较大，可以吸引到社会资本参与。优8预期使用寿命长短资产拥有较长的预期使用寿命。优9全生命周期成本测算准确性项目相关信息表明，项目的全生命周期成本已被很好的理解和认识，并且被准确预估的可能性很大。优10行业示范性项目具有很强的行业代表性，能够作为可复制、可借鉴项目经验在全国范围内推广使用，具有很强的行业示范性。优根据表1-1可以得出，经过初步分析，综上所述，项目具有很好的全生命周期整合承担、对项目风险进行了较为合理的识别与分配、绩效导向程度高，鼓励创新、通过招标选择社会资本，实现有效竞争、政府机构PPP能力较强、项目市场融资能力较强、项目规模大小适中，预期使用寿命较长、全生命周期成本测算结果较为合理。因此项目采用PPP模式相比较传统模式具有以上优势，从定性评价角度，本项目建议采用PPP模式。物有所值评价初步结论为“通过”。根据《PPP物有所值评价指引（试行）》第七条规定：“财政部门（或PPP中心）应会同行业主管部门共同做好物有所值评价工作”本项目最终是否能够通过物有所值29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案评价，应以某某市财政局会同行业主管部门出具的正式评价为准。5）财政可承受能力论证根据财政部《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》（财金〔2015〕21号）及某某院、国家各部委关于政府与社会资本合作（PPP）项目的系列文件要求，论证的基础资料有项目设计资料、项目实施方案、物有所值财务测算数据、某某市本级财承近年一般财政支出数据等。在进行财政支出能力评估时，要求“每一年度全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任，占一般公共预算支出比例应当不超过10%”。结合某某市已通过两报告论证的PPP项目，每一年度全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任，占一般公共预算支出比例不超过10%。本项目为某某市本级政府第一个PPP项目，根据本项目财政可承受能力报告，项目预算占某某市已落地的PPP项目一般公共预算的比例最高的年份为1.18%，可以认为本项目在地方财政承受能力范围之内，财政可承受能力论证结果为“通过”。综上所述，本项目采用PPP模式进行项目投融资建设、运营维护，是必要且可行的。1.1.1项目运作的目标和意义本项目通过安置房工程的建设，整体改变区域面貌，扩大各区域在某某市的发展空间，提升各区域在某某市的形象，还可以改善民生，使老百姓能够安居乐业，为建设和谐社会作贡献。加快解决中低收入群众的住房困难，提高生活质量，改善生活环境，共享改革发展成果，提高党和政府的威信，增强人民群众的向心力和凝聚力。本项目通过采用政府与社会资本合作的运作方式进行投资、建设及维护管理，有效解决了公共服务项目建设资金缺口，使政府能以较少的投入，实现公共服务保质保量的供给，既减轻了政府财政负担，减少了政府的债务风险，也使政府能从公共服务提供者的角色中抽身出来，原来由政府自己花钱做的事情，政府只需承担监管职责，监督保障公共服务的持续有效提供，便于政府向社会提供优质公共服务和公共产品，促进了政府职能的转变，提高了政府的行政能力。同时项目由有能力的社会资本投资建设，维护管理也交由社会资本进行，让专业的人做专业的事，社会资本可以利用资金、技术、人才、管理等资源优势，缩短项目建设期限，降低项目建设成本，保证项目建设质量，有效利用项目资源，提高管理效率，获得合理投资回报，进一步提高公共服务和公共产品的质量。29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案1.2项目经济技术指标1.2.1项目区位（1）棚户区征拆范围本项目为某某市某某新区官园、桥头片区棚户区改造项目一期，改造涉及集体土地面积286.04亩，主要包括郭家片区、彭家片区、茶园片区的棚户区改造，共改造2288户。项目采用货币补偿与实物安置相结合的方式进行补偿。图1-1官园及桥头片区一期棚改拟拆迁红线图①郭家片区郭家片区1号地块位于文体路以北，卢洲北路以东，秀江东路以西；2、3号地块位于文体路南侧，卢洲北路以东，秀江东路以西，总涉及面积124.7亩。29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案图1-2郭家片区棚改红线图②彭家片区彭家片区位于官园路东侧，卢洲北路西侧，袁山东路以北。涉及面积43.71亩。图1-3彭家片区棚改红线图③茶园片区茶园片区位于官园路西侧，茶园巷北侧，明月北路以东，袁山东路以南。涉及面积117.63亩。29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案图1-4茶园片区棚改红线图（2）项目选址项目新建4个安置小区，分别是郭家组1号地块安置小区、郭家组2号地块安置小区、郭家组3号地块安置小区、彭家组地块安置小区。①郭家组1号地块安置小区红线东至：规划路；南至：文体路；西至：急救中心；北至：滨江一号。②郭家组2号地块安置小区红线东至：规划路；南至：滨江一号南区；西至：托斯卡纳小区东侧；北至：文体路。③郭家组3号地块安置小区红线东至：市供电花苑；南至：官园派出所；西至：东侧规划路；北至：文体路。④彭家组地块安置小区红线东至：泸州北路；南至：现状房屋；西至：官园路；北至：现状房屋。1.2.1建设规模及内容（1）征拆规模本项目改造涉及集体土地面积共286.04亩，主要包括郭家片区、彭家片区、茶园片区的棚户区改造。具体面积如下：29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案表1-5各片区拆迁情况统计表序号片区项目地址（四至范围）户数（户）改造建筑面积（㎡）土地面积（亩）土地性质改造类型1郭家片区1号地块：文体路以北，卢洲北路以东，秀江东路以西；2、3号地块：文体路南侧，卢洲北路以东，秀江东路以西104399951.07124.7集体城中村2彭家片区官园路东侧，卢洲北路西侧，袁山东路以北48747135.943.71集体城中村3茶园片区官园路西侧，茶园巷北侧，明月北路以东，袁山东路以南75872554.48117.63集体城中村合计2288219641.45286.04（2）安置方式本项目改造涉及集体土地面积286.04亩，共改造2288户。项目采用货币补偿与实物安置相结合的方式进行补偿。拆迁总建筑面积219641.45㎡，其中选择一次性货币补偿665户，涉及改造面积63705.77㎡；选择实物安置1623户，涉及改造住宅面积155935.68㎡。表1-6项目拆迁安置方式一览表序号地块名称改造建筑面积户数（户）货币补偿实物补偿共户数（户）面积（㎡）户数（户）面积（㎡）1郭家片区99951.07104324923687.3779476263.72彭家片区47135.948714413789.4434333346.463茶园片区72554.4875827226228.9648646325.524合计219641.45228866563705.771623155935.68（3）建设规模及内容新建安置小区4个，安置区总用地面积145.39亩，新建安置小区地上房屋总建筑面积199128㎡（其中新建住宅面积180620㎡、配套公共服务用房1770㎡、其他配套建筑16738㎡），并配套地下建筑面积约75940㎡（含地下车位及设备设施用房等）、道路、给排水、绿化、照明等配套基础设施。绿化率35%，容积率1.8-2.22，计划安置户数1623户。29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案表1-7拟新建小区情况统计表序号安置小区名称项目地址（四至范围）占地面积（亩）住宅（㎡）配套公建（㎡）建筑面积（㎡）棚改安置户数（户）1郭家组1号地块安置小区东至：规划路；南至：文体路；西至：急救中心；北至滨江一号。61.63783515107378862392郭家组2地块安置小区东至：规划路；南至：滨江一号南区；西至：托斯卡纳小区东侧；北至：文体路。21.77234833202360261633郭家组3号地块安置小区东至：市供电花苑；南至：官园派出所；西至：东侧规划路；北至：文体路。22.75236394004700287394彭家组地块安置小区东至：泸州北路；南至：现状房屋；西至：官园路；北至：现状房屋。39.2455147540230057987小计145.39180620177016738199128表1-8郭家组1号安置小区主要经济技术指标表地块编号宗块01规划净用地面积41090平方米总建筑面积116339平方米地上计容建筑面积86239平方米其中住宅78351平方米配套商铺3660平方米配套公共服务设施160平方米物管用房200平方米社区用房150平方米幼儿园3718平方米容积率2.1建筑密度17绿地率30总户数651套其中600套8032套100200套120232套140187套29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案非机动停车位521辆机动车停车位903辆其中地面停车43辆地下停车860辆地下建筑面积30100平方米备注：每户按3人计算总人数。表1-9郭家组二号地块安置小区主要经济技术指标表地块编号宗块02规划净用地面积14513平方米总建筑面积37723平方米地上计容建筑面积26163平方米其中住宅23483平方米配套商铺2360平方米配套公共服务设施90平方米物管用房140平方米社区用房90平方米容积率1.8建筑密度18绿地率30总户数252套其中6062套8064套10062套12064套1400套非机动停车位202辆机动车停车位345辆其中地面停车16辆地下停车329辆地下建筑面积11560平方米备注：每户按3人计算总人数。29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案表1-10郭家组三号地块安置小区主要经济技术指标表地块编号宗块03规划净用地面积15164平方米总建筑面积40819平方米地上计容建筑面积28739平方米其中住宅23639平方米配套商铺1200平方米菜场3500平方米配套公共服务设施110平方米物管用房180平方米社区用房110平方米容积率1.9建筑密度20绿地率30总户数216套其中600套8032套10076套120108套1400套非机动停车位173辆机动车停车位362辆其中地面停车17辆地下停车345辆地下建筑面积12080平方米备注：每户按3人计算总人数。29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案表1-11彭家组地块安置小区主要经济技术指标表地块编号宗地04规划净用地面积26160平方米总建筑面积80187平方米地上计容建筑面积57987平方米其中住宅55147平方米配套商铺2300平方米配套公共服务设施180平方米物管用房180平方米社区用房180平方米容积率2.20建筑密度17绿地率30总户数504套其中6032套8064套100172套120204套14032套非机动停车位403辆机动车停车位665辆其中地面停车32辆地下停车633辆地下建筑面积22200平方米备注：每户按3人计算总人数。1.2.1项目投资（1）建设工程投资本项目总投资为150548.40万元。其中：建安工程费54377.53万元，其他费用40850.44万元（含土地取得费37801.34万元），预备费4761.4万元，拆迁补偿费18216.84万元，一次性货币补偿费24208.19万元，建设期利息8134.00万元。详见下表：29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案表1-12发改可研批复的项目投资估算表序号指标名称单位金额比例1工程费用万元54377.5336.1%2工程建设其它费万元40850.4427.1%3预备费万元4761.43.2%4建设期贷款利息万元8134.005.4%5拆迁补偿费万元18216.8412.1%6一次性货币补偿费万元24208.1916.1%7总投资万元150548.4100%（2）资金来源本项目可研批复的总投资估算为150548.40万元，项目资金来源全部由社会资本方筹措。根据某某院《某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发〔2015〕51号）的规定，本项目为保障性安居工程，最低项目资本金应不低于批复总投资额的20%。为保证本项目顺利实施，满足项目融资需求，本项目资本金设置为40548.4万元，项目资本金占项目总投资的比例约为26.93%。项目资本金由社会资本方独立出资，并根据项目建设进度及时足额缴纳。除社会资本方注入的项目资本金（该部分资金必须为社会资本方自由资金，且为非债务性资金），剩余部分由社会资本筹措。后期（正式运营期前）若有其他政府方资金注入，该部分资金用来抵扣最终决算的投资总额。运营期若有中央、省或市级专用补助资金，属政府方资金，用来抵扣政府支付的可行性缺口补助费用。1.2.1主要产出说明（1）建设产出新建安置小区房屋总建筑面积199128㎡（其中新建住宅面积180620㎡、配套公共服务用房1770㎡、其他配套建筑16738㎡），并配套地下建筑面积约75940㎡（含地下车位及设备设施用房等）。本工程主要建设内容包括土建工程、装修工程、强弱电工程、给排水及消防工程、电梯、室外工程（其中包括大门、室外围墙、道路工程、绿化工程、室外管网工程等）、其它工程（其中包括室外公共广播及智能化安装、一户一水表、一户一燃气表、供配电管线等）等内容。29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案（2）建设标准1）保证地块的住宅建筑均有良好的日照通风朝向，优化布置建筑物之间的中心绿地，做到每个单元住宅主要居住用房日照采用俱佳，视野开阔，景观优美。2）以人为本的设计思想打造合适某某市经济发展水平的居住文化，营造现代园林式的小区氛围。3）建筑形象在满足功能要求的前提下，力求创新，以高贵、典雅的格调，简洁、凝炼的建筑语言，表现建筑内在的性格和时代气息，为城市面貌增添新的景观。4）服从城市规划要求，坚持以人为本原则，充分考虑建筑与城市道路和周边环境的关系，确保主体建筑有最佳的位置和良好的朝向。（3）本项目竣工验收标准指标类别指标说明质量需符合不限于《城市用地分类与规划建设用地标准》（GB50137-2011）、《工程建设标准强制性条文》（城镇建设部分）、《城市道路工程设计规范》（CJJ37-2012）、《城镇道路路面设计规范》（CJJ169-2012）、《城市道路路基设计规范》（CJJ194-2013）、《城镇道路工程施工与质量验收规范》（CJJ1-2008）、《室外排水设计规范》（GB50014-2006）（2014年版）、《城市道路照明工程施工及验收规程》（CJJ89-2012）、《建筑装饰装修工程施工质量验收规范》（GB50210-2001）、《建筑给水排水与采暖工程施工质量验收规范》（GB50242-2002）、《住宅装饰装修工程施工规范》（GB50327-2001）、《建筑设计防火规范》（GB50016—2014）《装配式混凝土建筑技术标准》（GBT51231-2016）、《通风与空调工程施工质量验收规范》（GB50243-2002）、《建筑电气工程施工质量验收规范（GB50303-2002）等规范要求，并做到一次性验收合格。工期本项目合作期：25年；其中，建设期为3年，竣工验收日次日进入运营期。运营期共22年。在合作期内，实际建设期的缩短或延长不改变运营期限。环境保护参照《建设项目环境保护条例》（国务院253号令）安全生产参照《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）、《建筑工程施工安全技术规范》（JGJ46-2005）、《建筑装饰装修工程质量验收规范》（GB50210-20012）等。表1-13竣工验收指标、》注：若国家、省出台具体验收、考核办法，则上表中与之不一致的标准，以国家、省出台标准为准进行调整。（4）运营维护产出标准本项目建设完成后，由社会资本（项目公司）负责本项目的运营维护，项目运营维护满足小区经营管理、设施设备维修等要求，保证项目合作期内提供优质的公共服29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案务，并满足实施机构绩效考核所规定的服务要求（具体运营维护标准详见附件二绩效考核内容）。1.3项目公司及合作期限1.3.1项目公司基本情况根据项目需要，结合国内类似项目的实际经验，本项目由中标社会资本方在PPP合同签订后30个工作日内，依法在某某市独资组建项目公司。1.3.2股权结构本项目公司采用有限责任公司性质。项目公司注册资本依法出资，社会资本方持股比例为100%。若社会资本为联合体，同时在项目公司成立后，联合体成员作为项目公司股东，在项目公司占有相应比例的股权。项目公司股权结构如下表1-14所示：表1-14项目公司股权结构序号股东股权比例（%）1中标社会资本100合计1001.3.3项目合作期限本项目合作期为25年，自《PPP项目合同》生效之日起算。其中，建设期为3年，竣工验收日次日进入运营期。运营期为22年，实际建设期的缩短或延长不改变运营期限。1.4前期工作1.4.1前期工作完成情况目前，项目的立项、选址意见书、土地征收及征地补偿、节能报告、可行性研究报告批复等已完成，勘察设计工作等还未开展。前期工作进展如下：表1-15前期工作进展一览表序号前期工作完成情况备注1项目立项批复已完成2项目建议书已完成3用地预审批复已完成4项目选址意见书审批已完成5可行性研究报告批复已完成1.5编制依据1.5.1法律29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案（1）《中华人民共和国政府采购法》；（2）《中华人民共和国招标投标法》；（3）《中华人民共和国预算法》；（4）《中华人民共和国预算法实施条例》；（5）《中华人民共和国建筑法》；（6）《中华人民共和国公司法》；（7）《中华人民共和国环境保护税法》（主席令第61号）；（8）《中华人民共和国合同法》（9）《中华人民共和国企业所得税法实施条例》（10）《中华人民共和国政府采购法实施条例》；（11）《中华人民共和国招标投标法实施条例》；（12）《建设项目环境保护管理条例》；（13）《政府投资条例》。1.3.1某某院（1）某某院《关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知》（国发〔2009〕27号）；（2）某某院《关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（国发〔2010〕13号）；（3）某某院《关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》（国发〔2010〕19号）；（4）某某院《关于加强城市基础设施建设的意见》（国发〔2013〕36号）；（5）某某院《关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）；（6）某某院《关于深化预算管理制度改革的决定》（国发〔2014〕45号）；（7）某某院《关于发布政府核准的投资项目目录（2014年本）的通知》（国发〔2014〕53号）；（8）某某院《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60号）；（9）某某院办公厅《关于进一步做好盘活财政存量资金工作的通知》（国办发〔2014〕70号）；（10）《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（六部委2015年25号令）；29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案（11）某某院《关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发〔2015〕51号）；（12）某某院印发《关于国有企业发展混合所有制经济的意见》（国发〔2015〕54号）；（13）某某院办公厅转发财政部人民银行银监会《关于妥善解决地方政府融资平台公司在建项目后续融资问题意见的通知》（国办发〔2015〕40号）；（14）某某院办公厅转发财政部发展改革委员会人民银行《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发〔2015〕42号）；（15）中共中央某某院《关于深化投融资体制改革的意见》（中发〔2016〕18号）（16）《某某院办公厅关于保持基础设施领域补短板力度的指导意见》（国办发〔2018〕101号）（17）中共中央办公厅某某院办公厅关于印发《地方政府隐形债务问责办法》的通知（中办发〔2018〕46号）1.3.1财政部（1）财政部、国家发展改革委员会、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会《关于贯彻某某院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知相关事项的通知》（财预〔2010〕412号）；（2）财政部、国家发展改革委员会、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会《关于制止地方政府违法违规融资行为的通知》（财预〔2012〕463号）；（3）财政部、国家税务总局《关于公共基础设施项目享受企业所得税优惠政策问题的补充通知》（财税〔2014〕55号）；（4）财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）；（5）财政部、民政部工商总局关于印发《政府购买服务管理办法（暂行）》的通知（财综〔2014〕96号）；（6）财政部《关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》（财金〔2014〕112号）；（7）财政部关于印发《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》的通知（财金〔2014〕113号）；29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案（8）财政部《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》——附件：PPP项目合同指南（试行）（财金〔2014〕156号）；（9）财政部关于印发《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》的通知（财库〔2014〕214号）；（10）财政部关于印发《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》的通知（财库〔2014〕215号）；（11）关于印发《地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法》的通知（财预〔2014〕351号）；（12）财政部、住房城乡建设部、水利部《关于开展中央财政支持海绵城市建设试点工作的通知》（财建〔2014〕838号）；（13）财政部《关于推进地方盘活财政存量资金有关事项的通知》（财预〔2015〕15号）；（14）财政部《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第18号）；（15）财政部关于印发《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》的通知（财金〔2015〕21号）；（16）财政部、住房和城乡建设部《关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知》（财建〔2015〕29号）；（17）《关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知》（财金〔2015〕57号）；（18）财政部《关于政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法有关问题的补充通知》（财库〔2015〕124号）；（19）财政部《关于实施政府和社会资本合作项目以奖代补政策的通知》（财金〔2015〕158号）；（20）财政部关于印发《PPP物有所值评价指引（试行）》的通知（财金〔2015〕167号）；（21）关于印发《政府投资基金暂行管理办法》的通知（财预〔2015〕210号）；（22）财政部《关于对地方政府债务实行限额管理的实施意见》（财预〔2015〕225号）；（23）财政部、国家发展改革委员会《关于进一步共同做好政府和社会资本合作（PPP）有关工作的通知》（财金〔2016〕32号）；29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案（24）财政部《关于采取有效措施进一步加强地方财政库款管理工作的通知》（财库〔2016〕81号）；（25）《基本建设财务规则》（财政部令〔2016〕81号）；（26）财政部关于印发《基本建设项目建设成本管理规定》的通知（财建〔2016〕504号）；（27）《政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台信息公开管理暂行办法》（财金〔2017〕1号）；（28）《关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知》（财办金〔2017〕92号）；（29）《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》（财金〔2016〕92号）；（30）《关于进一步加强政府和社会资本合作（PPP）示范项目规范管理的通知》（财金〔2018〕54号）；（31）《财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见》（财金〔2019〕10号）；（32）《财政部关于贯彻落实某某院关于解决城市低收入家庭住房困难若干意见的通知》（财综〔2007〕53号）。1.3.1国家发展和改革委员会（1）国家发展改革委员会《关于发布首批基础设施等领域鼓励社会投资项目的通知》（发改基础〔2014〕981号）；（2）国家发展和改革委员会《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724号）；（3）发改委、财政部、住建部、交通部、水利部、中国人民银行《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（发改〔2015〕25号）；（4）国家发展改革委员会、国家开发银行《关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知》（发改投资〔2015〕445号）；（5）国家发展改革委员会办公厅《关于充分发挥企业债券融资功能支持重点项目建设促进经济平稳较快发展的通知》（发改办财金〔2015〕1327号）；（6）发改委关于切实做好《基础设施和公用事业特许经营管理办法》贯彻实施工作的通知（发改法规〔2015〕1508号）；（7）发改委、财政部、国土资源部、住建部、水利部、交通运输部、商务部等29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案十四部印发《公共资源交易平台管理暂行办法》（发改〔2016〕令第39号）；（8）国家发展改革委关于切实做好《传统基础设施领域政府和社会资本合作》有关工作的通知（发改投资〔2016〕1744号）；（9）关于印发《加大力度推动社会领域公共服务补短板强弱项提质量促进形成强大国内市场的行动方案》的通知（发改社会〔2019〕0160号）。（10）国家发展改革委《关于依法依规加强PPP项目投资和建设管理的通知》（发改投资规〔2019〕1098号）1.3.1住建部（1）国家发展改革委员会、建设部2006年颁布的《建设项目经济评价方法与参数》（第三版）；（2）《关于印发进一步鼓励和引导民间资本进入市政公用事业领域的实施意见的通知》（建城〔2012〕89号）；（3）《关于进一步推进工程总承包发展的若干意见征求意见稿》（建市设函〔2015〕10号）。1.3.2某某省及某某市（1）《某某省人民政府关于鼓励社会资本进入社会事业领域的意见》（赣府发〔2014〕39号）；（2）《某某省人民政府关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的实施意见》（赣府发〔2015〕20号）；（3）《某某省人民政府关于开展政府和社会资本合作的实施意见》（赣府发〔2015〕25号）；（4）《某某省国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》；（5）《某某省人民政府贯彻落实某某院关于解决城市低收入家庭住房困难的若干意见的实施意见》(赣府发〔2008〕14号)（6）《关于下达2018年全省保障性安居工程建设工作计划的通知》（赣建保〔2018〕5号）（7）《某某市国民经济和社会发展十三五规划》（8）《某某市PPP模式化解地方融资平台存量债务工作方案》。1.3.3本项目（1）《某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）可行性研究报告可行29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案性研究报告》及批复；（2）实施机构提供的与项目相关其他相关资料。29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案第二章风险分配框架基础设施和公共服务类项目采用PPP模式，如何正确认识风险分配是实施方案中非常重要的内容。通过对项目风险的清晰识别和优化风险分配，有利于项目整体工作的推进。项目中涉及的风险因素较为复杂，这些风险是客观存在的，不能仅仅依靠技术性措施进行根除，而需要在政府和社会资本间进行合理的分配，来明确双方的风险承担，为双方后续的良好合作打下坚实的基础。本项目按照图2-1所示流程，进行风险分配分析，通过对项目的风险进行识别分类，确定风险承担方。本项目按照图2-1所示流程，进行风险分配分析，通过对项目的风险进行识别分类，确定风险承担方。图2-1PPP项目风险分配流程2.1风险分配原则2.1.1最优风险分配PPP模式风险分配基于“最有能力控制风险的主体承担相应的风险”，一方对某一风险最有控制能力意味着他处在最有利的位置，能减少风险发生的概率和风险发生时的损失，进而保证控制风险的一方用于控制风险所花费的成本最小。风险在政府和社会资本间实现最优分配而非风险最大化转移给社会资本，如果风险分配不恰当，政府可能会由于转移了自身可以更有效管理的风险而向社会资本支付更多的费用，或由29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案于留存了社会资本可以更有效管理的风险而承担更高的成本，降低经济和资源配置效率。不恰当的风险转移甚至还可能危及合作伙伴关系的长期稳定性。在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下，风险应分配给能够以最小成本（对政府而言）、最有效管理它的一方承担，并且给予风险承担方选择如何处理和最小化该等风险的权利。2.1.1风险收益对等原则PPP项目在风险分配时还应遵循风险与收益对等原则，既关注社会资本对于风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与承担风险相匹配的收益水平的权利，即高风险高收益，反之亦然。如果风险管理成本大于与之对应的收益，风险转移不可能在自愿的情况下发生。2.1.2风险可控原则在PPP项目长达25年的合作过程中，一些风险可能会出现公私双方都无法预料的变化，风险发生时财务损失增加。为保证公私合作伙伴关系的长期稳定，应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，不能由任何一方单独承担超过其承受能力的风险。否则，社会资本可能无法保证公共产品和服务的供给效率，政府方则可能拒绝履约，最终影响双方维持合作伙伴关系的积极性。2.2风险分配机制根据上述风险分析，按照风险分配的三个基本原则，以及财政部推广应用PPP模式的政策导向，某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）的核心风险分配框架如下：1.法律、政策等宏观层面的风险，主要指行业管制政策变动、治安恶化、税种税率变动、无法按时取得建设用地以及政府部门工作人员渎职怠政导致决策迟缓等一系列考虑影响项目建设进度和增加项目成本的因素。同时，本项目为可行性缺口补助方式，技术需求和服务需求应当明确清晰，但当约定的需求发生变化时，除不可抗力外的因素，往往是由于行政主管部门或国家相关管理部门的原因所致。因为这些风险主要由政府方引起，或出现后政府有最强的控制力，所以这类风险应主要由政府承担。2.建设期、运营期的大部分非系统性风险原则上由社会资本（项目公司）承担，社会资本对此承担连带责任保证担保，政府方不承担社会资本（项目公司）的经营风险的内容。风险包括但不限于：投资建设期的融资不能按时到位风险、融资成本过高风险，工期延误风险（非项目公司/社会资本原因导致的情况另行约定）、建设质量29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案风险及建设成本超支风险等，运营期的运营效率风险及服务质量风险。对于项目公司未能完成的融资风险问题需由社会资本承担。3.宏观经济、不可抗力等风险一旦发生是不可控制的，由政府和社会资本合理共担。通过综合考量本项目中政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，根据上述原则，现提出具体风险分担方案，如下表所示。表2-1风险分配情况表风险类别风险因素政府方社会资本方一、政策风险1.1征用/公有化√1.2政府信用/违约√1.3政策变化√1.4政府方原因引起的公众反对√1.5因社会资本方原因引起公众反对√1.6政府方原因导致项目审批延误√1.7项目公司/社会资本方原因导致项目审批延误√二、宏观经济政策风险2.1税收政策调整√三、设计风险3.1设计不当√3.2政府要求的设计变更√3.3社会资本方要求的设计变更或设计优化√四、侵权风险4.1侵权损害纠纷√五、融资风险5.1融资风险√六、建设风险6.1政府方的要求工程变更√29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案风险类别风险因素政府方社会资本方6.2社会资本方/项目公司要求的工程变更√6.3分包商违约√6.4工地安全√6.5劳资/设备的获取√6.6土地获取风险√6.7地质勘查与实际不符风险√6.8劳动者争端/罢工√6.9成本控制√6.10配套设施√6.11技术不过关√6.12完工风险√6.13质量风险√6.14竣工决算编制延误及审计不能通过风险√七、运营风险7.1恶性通货膨胀（任意年度CPI较上一年度变化幅度大于等于10%）√7.2正常情况下通货膨胀（任意年度CPI较上一年度变化幅度小于等于10%）√7.3利率风险√√7.4场地安全√7.5市场需求变化√7.6对外供应风险√7.7运营成本超支√7.8运营收入风险√7.9设施设备维护、更新√7.10沟通、组织、协调、信息不对称风险√7.11运营人能力、管理水平不足√7.12运营期达标、质量风险√7.13私营投资者/运营人变动√7.14项目测算主观√7.15财务风险√7.16项目公司破产√7.17合同文件冲突√√八、合作期满移交风险8.1移交时资产/设备不完整、状况不达标、资产存在抵押现象、项目公司未偿清债务√8.2因社会资本方/项目公司原因导致项目未能按期移交√29 某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）实施方案风险类别风险因素政府方社会资本方8.3因政府方原因导致项目未能按期移交√8.4移交后保证期内资产、设备质量不符合保证责任要求√8.5移交后相关合同、技术文件转让风险√8.6人员安置风险√九、提前中止移交风险9.1政府方违约导致的提前中止移交√9.2项目公司/社会资本方违约导致的提前中止移交√十、法律风险10.1法律及监管体系冲突、不完善√10.2法律变更√十一、环境风险11.1环境污染与生态破坏√11.2环境监控√十二、不可抗力风险12.1不可抗力√√29 2.2.1风险因素释义针对本项目的风险分配情况，对表2-1中各风险因素进行名词解释。(1)政治风险1）征用/公有化：由于宏观调控等需要，中央或地方政府在项目合作期没有结束情况下强制征用项目设施或收回经营权。2）政府信用/违约：指政府不履行或拒绝履行合同约定的责任和义务而给项目带来直接或间接的危害。3）政治/公众反对：主要是指由于各种各样的原因，公众利益因PPP项目而得不到保护或受损，或者公众主观认为自身利益存在受损的可能性，从而引起政府、公众反对PPP项目所造成的风险。4）项目审批延误：主要指由于项目的审批程序过于复杂，花费时间过长和成本过高，且批准之后，对项目的性质和规模进行必要调整非常困难，给项目正常运作带来威胁，这种情况下风险由政府承担。由于社会资本方不能及时提交相关申请资料等造成审批延误的风险则由社会资本方承担。(2)宏观经济政策风险税收调整：在PPP项目完工前后，可能会发生税费的变更，而这将对社会资本方的财务回报产生负面的影响。(3)设计风险1）设计不当风险：本项目设计单位由社会资本方自行招标（如社会资本具有相应设计资质可以自行设计），由于社会资本方（项目公司）、设计单位对项目功能设计考虑不够长远，没有考虑到长时间后可以满足需求，或对功能细节考虑不周到等导致的风险。2）政府要求的设计变更风险：政府方发现设计有欠缺的地方，需进行设计变更，变更的次数越多和变更发生的时间点越靠近项目后期风险越大。3）社会资本方要求的设计变更或设计优化风险：经政府方同意，社会资本方可以对项目进行设计优化，社会资本方要求对设计变更或优化不力所造成的风险。(4)侵权风险侵权风险——侵权损害纠纷：在项目建设、运营过程中致他人人身、财产损害而引发的侵权损害纠纷和侵权损害赔偿责任风险。83 (5)融资风险1）融资风险：由社会资本方融资能力不高、信用度不高、国家政策原因、项目前景不佳等情况导致不能在规定期限内完成融资的情况。(6)建设风险1）工程变更：政府要求的工程变更由政府承担风险，社会资本方要求的工程变更由社会资本方承担风险。2）分包商违约：分包商因建设施工不当等违约行为而对项目建设造成不利的风险。3）工地安全：工地的安全生产责任承担。4）劳资/设备的获取：指工程项目建造所需的劳动力以及配套设备获取不及时，影响到项目收益的风险。5）土地获取风险：不能按期取得合适的项目用地、建设土地。6）地质勘查与实际不符风险：未预见的导致增加建设成本/工期的不利地质。7）劳动者争端/罢工：因劳资纠纷而引发的争端乃至罢工。8）成本控制：建设成本控制不力/不合理/不科学。9）公共设备、配套设施服务提供：指项目相关的基础设施不到位对项目进度等造成的损失。10）技术不过关：建设资质有问题，或对新技术的运用不成熟等情况导致的风险。11）完工风险：项目进度控制失败导致无法完工、延期完工或完工后无法达到预期运行标准的情况。12）质量风险：指项目建设的内容不达标或者建设的质量不符合要求，主要包括工程质量管理制度和体系建设、质量管理制度执行、竣工验收不合格、竣工验收备案等风险。13）竣工决算编制延误及审计不能通过风险：指项目未按要求时间编制竣工决算，导致审计不能通过。(7)运营风险1）恶性通货膨胀：货币的购买力下降对项目建设、运营等造成的影响。当年比上一年变化浮动10%以上的部分由政府方承担，10%以内的变化浮动部分由社会资本自担，详见调价机制。2）利率风险：中央政府对利率的宏观调控而导致金融市场的利率变化。83 3）场地安全：场地的安全生产责任承担。4）市场需求变化：是指排除唯一性风险以外，由于宏观经济、社会环境、人口变化、法律法规调整等其他因素使市场需求变化，导致市场预测与实际需求之间出现差异而产生的风险。5）对外供应风险：公共产品和公共服务对外供应不足。6）运营成本超支：运营期的成本预算不科学、不合理，成本控制不力。7）运营收入风险：由于市场需求量降低、运营能力不足等原因导致收入降低的风险。8）设施设备维护、更新：项目设施设备日常维护及更新置换工作由社会资本（项目公司）承担，设施设备日常维护及更新置换需承担相应的成本费用风险。9）沟通、组织、协调、信息不对称风险：由于PPP项目参与方众多，政府方与社会资本方信息不对称，使信息沟通传递、组织、各方协调等难度加大导致的风险。10）运营人能力、管理水平不足：运营人的能力、水平不足，不能有效运营项目。11）运营达标、质量风险：运营期需要达到政府制定的运营期绩效考核的各项指标要求，以及国家、省、市、县出台标准为准。12）私营投资者/运营人变动：由于项目公司股东之间发生冲突或其他原因导致投资者变动，如中途退出等，或运营人在运营期结束前发生变动从而影响项目的正常运营。13）项目测算主观：项目测算方法、公式不科学、不客观。14）项目财务监管不力：对项目的财务监管不到位。15）项目公司破产：项目公司因资不抵债而破产，或因违反法律、行政法规被主管机关依法责令关闭、吊销营业执照。16）合同文件冲突：PPP项目合同体系内部或合同条款之间不一致、相互抵触，导致合同适用困难。(8)合作期满移交风险1）移交前资产/设备不完整、状况不达标：资产评估结果不符合PPP项目合同的要求，移交资产、设施设备等数量不完整，存在无法正常使用、有债务或抵押担保等情况；性能测试结果不达标时，社会资本或项目公司进行的恢复性修理或更新重置后仍不能达到验收标准，包括按照规定时间大修风险、大修方案不完善风险、大修费用风险等。83 2）移交后保证期内资产、设备质量不符合保证责任要求：在项目移交保证期内，移交的资产、设备质量可能存在移交验收程序未发现的缺陷与瑕疵，不符合保证责任要求。3）移交后保证期内资产、设备存在超出保证责任范围的风险：超出保证责任范围内质量维修、人为毁损、蔑视等风险不属于社会资本方保证责任。4）移交后保证期满资产、设备损坏：保证期满后社会资本方不再承担项目资产、设备的瑕疵担保责任。5）移交后相关合同、技术文件转让风险：移交后，社会资本（项目公司）在移交前签订的一系列仍然需要继续履行的重要合同，包括项目的工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品或服务购买合同、融资租赁合同、保险合同以及租赁合同、技术使用许可合同等，因社会资本（项目公司）退出本项目后而导致该等合同无法继续履行的风险。6）人员安置风险：项目移交后，社会资本（项目公司）应妥善地安置好公司原来的所有员工，因人员安置不当导致项目无法正常移交或影响项目的正常运营的风险。(9)提前中止移交风险1）政府方违约导致的提前中止移交：如因政府方违约导致合同解除，除应考虑项目公司的成本及相关费用、投资收益等因素外，还应包括由于项目公司提前终止采购、施工和劳动合同等增加的费用，政府方应按前述原则赔偿项目公司的合理损失。2）社会资本方违约导致的提前中止移交：如因社会资本（项目公司）违约导致终止协议，社会资本（项目公司）应得到的款项仅包括其在本项目中投入（经政府审计机构审定）的政府方尚未支付的成本及相关费用，且应承担违约对政府方造成的经济损失。(10)法律风险1）法律及监管体系冲突、不完善：PPP项目相关的现有法律条款缺失，或不完善、互相冲突，或效力等级太低等原因导致的风险。2）法律变更：主要是指由于采纳、颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致项目的合法性、市场需求、产品/服务收费、合同协议的有效性等元素发生变化，从而对项目的正常建设和运营带来损害，甚至直接导致项目的中止和失败的风险。83 (11)环保风险1）环境污染与生态破坏：在建设、运营过程中对于本项目以及本项目以外的范围所造成的环境污染或生态破坏。2）环境监控：社会资本（项目公司）发现运营范围内临近水域的水质污染情况应及时向有关部门反映，若反映不及时导致污染情况加重的，同样视为导致公众利益受到严重影响的行为，由实施机构发出整改通知书进行处罚。(12)不可抗力风险1）不可抗力：是指合同一方无法控制，在签订合同前无法合理防范，情况发生时，又无法回避或克服的事件或情况，不可抗力包括极端气候灾害、疾病灾害、战争或军事行为、化学污染或放射性污染等。2.3政府方的风险对策政府承担的风险主要包括政治风险、法律风险和社会风险，新常态下的政治格局调整使得风险更加多元化。最大程度避免风险的发生应当从提高治理效率、丰富治理模式、培养公众的风险意识以及风险善后机制几方面入手。2.3.1转变政府职能，提高治理效率（1）建立政府各级职能部门相协调的立体风险预警机制，引入第三方机构从技术方面提供多种学科、多种手段的科学合理的预警服务，将风险消灭在萌芽状态；（2）政府应秉承公众利益最大化的原则，以监督者的身份通过社会资本向公众提供优质的公共服务；（3）在符合公众利益的前提下进行政策调整，并且勇于承担责任避免风险事件的发生；（4）政府的权力边界要控制在一定的法律规定内，使得政府的权利有法可依、有法必依；（5）通过强化政府工作人员的专业职能和聘请专家做科学、合理的理论指导等方式加强政府职能机构的运行效率；（6）建立和提供公共服务监督平台，让公众参与到公共服务中，使公共服务贴近社会。2.3.2加强社会资本管理，丰富治理模式（1）根据现实情况及时出台相应的法律法规对社会资本进行管理，从外部环境建立有效的治理机制；83 （2）委托第三方评估机构，从经济情况、社会效益、诚信度等多方面对社会资本进行评估，保证公共服务能够满足公众要求；（3）督促社会资本加强风险意识，建立内部监控制度，接受公众监督，配合政府进行风险治理；2.3.1培养以人为本的风险意识（1）通过加强教育和媒体宣传对公众的风险意识进行传播，开展关于风险的教育和宣传，并开展危急性教育，实现对风险的有效预防；（2）政府各级职能机构也应当树立风险防范意识，并主动承担责任。同时在风险发生时要协调各方资源共同进行风险治理。2.4.4建立积极的风险善后机制（1）通过风险沟通的方式，让公众正面了解风险的相关信息，同时政府通过公众的反映及时采取相应的措施；（2）注重对各个利益群体按照不同层级进行合理的风险转移，使弱势群体的利益得到保障。并建立为弱势群体提供物质和精神方面服务的服务机制；（3）建立风险追责、依法问责的惩治机制，促使政府职能部门和社会资本采取有效的措施降低风险带来的不良社会效应。83 第三章项目运作方式3.1PPP模式项目的主要运作方式表3-1运作模式基本PPP模式注释编号英文中文针对新建设施1BOT建设-经营-移交因为产权归属存在诸多可能，BOOT、BOOST、BTO和DBFO为BOT的特例。2BOO建设-拥有-经营3BLT/BOLT建设-（拥有-）租赁-移交针对既有设施4TOT*接收-经营-移交*ROT或者ROMT为TOT特例，只是多了修复改建环节。也被称作IOT（投资-经营-转移）。5Divestiture/TOO*产权转让/资产转让/资产收购/股权转让/接收-拥有-经营ROO为Divestiture/TOO特例，只是多了修复改造环节。6Lease/LOT*经营权租赁/租赁-经营-移交*RLT为Lease/LOT特例，只是多了修复改造环节。7O&M*委托运营*同时针对新建设施和既有设施8BROT建设-修复改造-经营-移交此模式不是BOT与ROT的简单叠加，因为所涉及的新建和原有（部分）设施紧密衔接（通常为连续两期工程或者同一设施已完工和未完工的部分）。*:可能有修复改造（Rehabilitate）环节。PPP模式中普遍运用的项目运营模式有：委托运营（O&M）：指政府存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本或项目公司，社会资本或项目公司不负责用户服务的政府和社会资本合作项目的运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付委托运营费。管理合同（MC）：指政府将存量公共资产的运营、维护及用户服务职责授权给社会资本或项目公司的项目运作方式。建设-运营-移交（BOT）：指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、83 建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。建设-拥有-运营（BOO）：由BOT方式演变而来，二者区别主要是BOO方式下社会资本或项目公司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款，一般不涉及项目期满移交。转让-运营-移交（TOT）：指政府将存量公共资产所有权有偿转让给社会资本或项目公司，并由其负责运营、维护和用户服务，合同期满后资产及其所有权等移交给政府的项目运作方式。改建-运营-移交（ROT）：指政府在TOT模式的基础上，增加改扩建内容的项目运作方式。3.1项目运作方式采用BOT模式3.1.1本项目特点（1）本项目为新建项目；（2）本项目具有工程量大、协调面广、专业性强等特点，需要有经验的专业机构来进行建设和运营管理；（3）本项目投资费用高，通过选择有实力的社会投资者进行投融资，可以有效缓解项目建设资金的压力；（4）项目建设内容为安置房工程建设，合作期满成后需移交某某市人民政府所有；3.1.2本项目BOT运作方式介绍图3-1运作方式决策树83 本项目属于公益性的公共服务项目。项目建设、运营期满后必须移交于政府方，不能私有化拥有。因此根据项目的实际情况以及实施目标和特征，综合考虑本项目的收费机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求等因素，本项目拟采用建设-运营-移交（BOT，Build—建设，Operate—运营，Transfer—移交）的运作模式（选择过程如图3-1所示）。引入实力雄厚、具备行业先进技术经验和丰富运营管理经验的社会资本方合作，负责项目的融资、设计、建设和维护服务。具体的BOT运作工作流程如图3-2所示：宜阳新区管理委员会市财政局宜春市人民政府授权担任实施机构预算衔接83政府采购绩效考核83社会资本工程承包商项目公司出资组建公开招标83投资、建设、运营、移交设计、施工83金融机构使用者本项目提供融资付费使用图3-2项目运作结构图（1）本项目前期工作包括项目立项等由政府方负责。（2）某某新区管理委员会经某某市人民政府授权作为本项目的实施机构，通过公开、公平、公正的法定程序采购确定具有符合条件的社会资本。本项目经公开招标确定社会资本后，由某某新区管理委员会、中选社会资本签订《PPP项目合同》。（3）建设期内，社会资本方独资设立项目公司，项目公司注册成立后，由某某新区管理委员会、项目公司、社会资本三方签署《PPP项目合同》的补充合同，并负83 责履行相应的权利义务。社会资本（项目公司）按照合同相关约定负责本项目的投融资、设计、建设工作，政府方对社会资本（项目公司）建设进度、安全、质量等情况进行监督，并在建设完成后组织相关部门对项目进行相关的验收工作，其他监管部门在各自职权范围内对本项目履行监管职责。（4）运营阶段，项目完成竣工验收后进入运营期，项目公司负责本项目的运营维护工作。政府在运营维护期主要对项目运营情况进行监督并依据项目公司的运营维护绩效考核结果进行按效付费。（5）移交阶段，项目合作期满，原则按照合同约定移交，项目公司于移交日向某某新区管理委员会或某某市人民政府指定的其他机构在完好、能正常运营、无债务、无设定抵押担保的条件下无偿移交项目使用权、附属设施、项目资料等。政府负责接受项目资产并负责项目移交后的运营维护工作。（6）在政府和社会资本合作模式下，社会资本（项目公司）同时负责本项目的投资、融资、建设和运营维护管理的工作，这有利于社会资本（项目公司）基于全生命周期成本对项目工程设计、建设工期和工程质量进行管控，将会提高建设质量，降低维护成本。3.1.1采取BOT模式的优势一是有利于提高项目建设质量并加快项目建设进度，促进项目运营效率的提高，可以较好地解决政府投资超工期、超成本和运营服务差等弊端，为社会公众提供较好地城市基础设施使用服务。二是有利于实现城市基础设施的产业化、市场化。因为BOT模式明确了城市基础设施的产权结构，明确了政府机构、项目发起人、项目公司、运营公司之间的职责，形成了协调运转、有效制衡的经营管理机制，并促进了政府职能的转变，是政府从直接管理转变为宏观管理，实现城市基础设施建设的良性发展。三是有利于引进先进技术和管理经验。这主要是因为BOT模式往往有社会资本参与，政府可以在先期不投入或少投入的条件下，将国内外的新技术、新工艺、新产品低成本引进，通过学习国内外先进的管理理念、管理模式、管理经验，提高地方基础设施建设的水平。对社会投资方而言，其优势在于城市基础设施项目现金流量稳定，投资风险相对较小，可以为投资方带来稳定、长期的投资收益。83 3.1项目实施主体3.1.1项目实施机构某某市人民政府授权某某新区管理委员会作为项目实施机构，统筹协调负责项目准备、采购、监督和移交等工作。新区管委会制定社会资本准入条件和标准，具体负责社会资本方的选择；经某某市人民政府授权，实施机构与中标社会资本签订《PPP项目合同》；在项目实施期内，对项目的建设、运营、维护、移交进行监管；选择专业咨询公司为项目实施进行技术、法律、招标、合同等方面提供咨询意见等。3.1.2项目公司本项目成立的项目公司是依法设立的自主运营、自负盈亏的具有独立法人资格的经营实体，由社会资本独资在某某市注册成立。项目公司注册成立后，由社会资本方、项目公司与实施机构签署《PPP项目合同》的补充协议合同，并负责履行相应的权利义务。（1）项目公司的组建1）由社会资本独立出资组建项目公司。2）项目公司性质：在工商局登记，性质为有限责任公司。（2）项目公司经营范围项目公司主要经营范围包括：某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）建设（含各项工程建设及质保期内的维修）、资产的管理维护以及其他政府允许的经营内容（如停车场管理、商铺管理等），最终需以工商部门注册登记为准。社会资本（项目公司）应保证其经营活动、经营范围符合合同要求，未经政府方书面许可，不得从事其他经营活动。（3）项目公司职责项目公司是政府和社会资本合作的载体，也是PPP项目的直接实施主体，经过政府采购程序遴选出本项目社会资本后，由中选社会资本独资成立项目公司，由项目公司（社会资本）专门负责本项目投（融）资、设计、建设、运营维护和移交等。（4）项目公司项目资本金及注册资金1）项目资本金根据某某院《某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发〔2015〕51号）的规定，本项目为保障性安居项目，最低项目资本金应不低于项83 目总投资额的20%。为保证本项目顺利实施，满足项目融资需求，本项目资本金设置为40548.4万元，项目资本金占项目总投资的比例约为26.93%。项目资本金由社会资本方100%比例出资，并根据项目建设进度及时足额缴纳。在规定时间内，若项目资本金不能及时到位，则项目实施机构将提取投资人的建设期履约保函。2）注册资本金本项目注册资本金依法设置。（5）项目公司股东股权比例及出资方式根据《财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金〔2014〕156号）中附件《PPP项目合同指南》对政府方在项目公司中持股比例的要求：项目公司是依法设立的自主运营、自负盈亏的具有独立法人资格的经营实体。政府在项目公司中的持股比例应低于50%，且不具有实际控制力。本项目项目公司由社会资本方独资组建，社会资本持股100%。各股东股权出资占比如下表：表3-1项目公司股权结构表主体股权比例备注社会投资方100%货币出资（5）项目公司治理结构项目公司按《公司法》设立股东会、董事会、监事会和经营层以及有关管理部门。1、公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，股东会会议由股东按出资比例行使表决权。股东会作出决议，必须经全体股东所持表决权的三分之二以上通过；但增加或者减少注册资本的决议，公司合并、分立、解散或变更公司形式等重要事项需由全体股东一致通过。2、公司董事会设5人。其中，社会资本委派4人，政府方可委派1人。董事长由社会资本提名，为项目公司的法定代表人。副董事长1名由政府方提名。3、公司设监事会，其中监事会主席1人，由政府方提名；监事2人，1人由社会资本委派，1人由职工代表选举产生。4、项目公司设总经理1名，副总经理2名（政府方及社会资本方委派1名）。总经理由社会资本方提名，董事会聘任，其他高级管理人员按照相关的权限和程序报批后，由董事会聘任或解聘。项目公司设财务总监1名，由社会资本方提名，报经董事83 会通过后聘请。5、项目公司根据需要设立施工部、运营部、综合部和财务部等相关管理部门。83 第四章交易结构4.1项目投融资结构项目融资结构主要说明项目资本性支出的资金来源、性质和用途、项目资产的形成和转移等，项目具体投融资运作过程如下。（一）某某市人民政府授权某某新区管理委员会通过公开招标的方式选定具有建设、投融资能力和运营管理能力的社会资本，签订《PPP项目合同》；（二）中标社会资本独资成立专门的项目公司；（三）项目公司成立后，由某某新区管理委员会、中标社会资本方与项目公司三方签订《PPP项目合同》的补充合同。政府方负责项目立项等前期工作，社会资本方（项目公司）负责项目的投融资、设计、建设、运营、维护、管理及服务。（四）本项目的融资主体为社会资本。由社会资本负责项目融资，政府方不承担任何融资责任。（五）某某新区管理委员会及相关部门对社会资本（项目公司）的运营绩效进行考核，经某某市财政局根据考核结果按PPP项目合同约定支付政府付费金额。（六）项目竣工验收合格后，社会资本（项目公司）负责项目的运营、维护、管理。合作期满后，社会资本（项目公司）无偿将本项目移交某某市政府或其指定机构，并确保所移交资产处于正常使用状态且未设有任何抵押、质押等担保权益。（七）前期工作由政府方负责的，由政府方先行垫付前期费用，待项目公司成立后由项目公司返还，具体数额以经批复的审计结果为准；前期由政府方或政府方代表公司垫付的所有费用后期由中标社会资本方返还给政府或指定机构，可作为社会资本方出资额；社会资本方购买该土地费用可作为资本金出资。4.1.1项目投资结构（1）项目总投资根据项目的可研批复，本项目总投资为150548.40万元。其中：建安工程费54377.53万元，其他费用40850.44万元（含土地取得费37801.34万元），预备费4761.4万元，拆迁补偿费18216.84万元，一次性货币补偿费24208.19万元，建设期利息8134.00万元。（2）项目资本金根据《某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发〔2015〕83 51号），项目固定资产投资最低资本金比例为20%。为保证本项目顺利实施，满足项目融资需求，本项目资本金设置为40548.4万元，项目资本金占项目总投资的比例约为26.93%。（3）项目出资比例项目资本金由中标的社会资本自筹注入项目公司，中选的社会资本方出资100%，项目资本金根据项目建设进度分期实缴，若中选社会资本出资影响项目进度，实施机构有权直接提取建设期履约保函作为项目资本金。4.1.1项目融资结构《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）第二十四条规定，“项目融资由社会资本或项目公司负责。社会资本或项目公司应及时开展融资方案设计、结构接洽、合同签订等工作。财政部门和项目实施机构应做好监督管理工作”。本项目建设工程投资额为150548.40万元，扣除项目资本金后，本项目预计所需的项目融资资金金额为110000万元。本项目融资主体为中选社会资本，由社会资本（项目公司）发起、组织融资活动并承担融资责任和风险。社会资本（项目公司）将主要通过向银行、信托、保险、基金、财团等金融机构申请项目融资，融资年利率按照双方所签订协议约定。项目公司成立后6个月内完成融资交割，向政府方提交银行的贷款合同、银行存款证明或其他合法的有效证明，融资金额按照项目建设进度要求分批足额到位。本项目资金筹措表如下：表4-1项目资金筹措结构表序号资金来源金额（万元）备注1项目建设总投资150548.402+32资本金40548.42.1社会资本40548.43融资资金1100001-2融资金额应全部用于本项目的建设和运营，并足以保证完成本项目的全部建设内容，满足项目运营维护的要求；如项目融资不足或未能按期完成融资的，社会资本应以自有资本、提供融资担保等各种方式确保项目公司能够获得足额融资，按照PPP项目合同约定的建设进度保障资金及时到位，确保本项目的顺利建设和后续的运营维护。政府方应协助社会资本进行项目融资，并提供相关支撑文件，具体以金融机构融83 资要求为主，但是各类支撑性文件不得以政府担保名义出具。4.1.3资产的形成与转移社会资本（项目公司）将以BOT（新建项目）方式建设、运营和移交本项目。政府方授与项目公司在合作期内对本项目的特许经营权。因此，社会资本（项目公司）投资建设形成项目资产属政府方所有，社会资本（项目公司）仅在经营期内拥有资产的使用权和经营权。社会资本（项目公司）应在经营期内自行承担费用、责任和风险，负责项目设施的运营与维护。经营期满后，社会资本（项目公司）应按照项目合同约定的移交范围、移交标准和移交程序等将项目设施向政府方进行无偿移交。4.2回报机制4.2.1项目公司回报机制项目回报机制主要说明社会资本取得投资回报的资金来源，包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等支付方式。根据《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》（财金〔2015〕21号）第十六条关于“运营补贴支出应当根据项目建设成本、运营成本及利润水平合理确定，并按照不同付费模式分别测算”的规定，本项目运营收入不足以覆盖项目的建设、运营成本及社会资本合理收益，差额部分需由政府按照PPP项目合同约定给予项目公司补贴，因此本项目回报机制宜采用“可行性缺口补助”模式，其回报机制的具体内容如下：社会资本（项目公司）负责本项目的设计、建设、投融资、运营、维护、管理。本项目属于准公益性项目，但项目公司可获得停车场等运营收入，经测算，运营期内项目公司不具备基本财务盈利能力，无法覆盖运营成本、偿还银行贷款以及给予社会资本方合理利润。项目公司通过经营（如：收取停车场车位出租收入、商铺出租、菜市场出租等）获得使用者付费收益的同时，某某市人民政府每年给予项目公司可行性缺口补助。83 停车场、物业、菜市场、商铺等收入使用者付费项目公司市财政局可行性缺口补助绩效评价结果绩效考核核算宜阳新区管委会图4-1项目回报机制（1）使用者付费来源本项目使用者付费主要包括停车场车位出租收入、幼儿园租金、菜市场租金、商铺租金等。（使用者付费确定详见8.2.2各项财务数据分析“（2）收入估算”）（2）可行性缺口补助可行性缺口补助是指本项目运营收入部分不足于弥补项目公司成本及合理收益，需要政府每年给予一定的补贴。本项目可行性缺口补助计算公式如下：当年可行性缺口补助=当年可用性服务费+当年运维绩效服务费-当年使用者付费。1）可用性服务费可用性服务费是指社会资本（项目公司）为本项目建设符合相关法律及协议规定的竣工验收标准的基础设施所投入的资本性总支出和获得的合理回报。每年可用性服务费的确定以项目建设期总投入作为基础数据，通过按每年等额本金的方式支付项目建设期总投入的方法计算当年可用性服务费。其中，项目建设期总投入主要包括项目建设总投资和建设期回报。符合绩效考核的可用性服务费，政府方将在项目运营期按每年等额本金方法计算支付。具体支付方式在PPP合同中约定。当年可用性服务费=项目建设期总投入/运营期+当年运营期回报项目建设期总投入=项目建设总投资+建设期资金（融资部分与项目资本金部分）回报83 ①项目建设总投资：本项目包括工程费用、工程建设其他费、预备费，其中不包括建设期利息。各项费用的计价原则如下：a.在工程决算价确定前，建安工程费按实际发生工程量计量，计价原则：●本工程取费采用定额计价形式，套用现行某某省现行最新定额中相关规定进行计取，按下列约定下浮：本工程取费标准：依据定额取费费率下浮不少于1%，最终下浮率以中标社会资本投标报价为准。●人工及材料价差计取方法：钢筋、混凝土、模板及其他施工项目（包括砖胎模、砌体、装饰装修工程、水电安装工程等）的材料按工程项目施工月《某某省造价信息》公布的某某市各（县、市）建设工程材料信息价格（页眉标注字样“价格信息”，而非“商家信息”。以下简称信息价）作为该材料的结算价格进行价差调整。如《某某省造价信息》公布的某某市各（县、市）信息价格中无信息价格的材料，按《某某省造价信息》中公布的其他市各（县、市）简单算术平均价作为该材料的结算价格进行价差调整。无信息价的材料价格按认质认价材料（认质认价材料是指《某某省造价信息》的信息价格中没有公布信息价的，由政府方与社会资本（项目公司）按市场价格书面确认结算单价并由社会资本（项目公司）采购的材料）进行结算。认质认价材料，社会资本/项目公司提供该产品市场价格并报政府方审核，再签订认质认价单并加盖双方公章，如双方对认质认价的材料价格意见不一，按政府方认可的市场价格结算。人工价差调整按某某省公布的最新调差办法执行，如有新文件出台，以发布日期为准重新调整定额工价。●工程结算以竣工图及政府方确认的设计变更、工程签证单、技术核定单为计算依据，按定额规定的计算规则计算。施工组织设计及施工方案等技术性施工文件经政府方及监理确认后方可作为工程竣工结算依据，若未经政府方及监理确认，不可作为工程结算计价的依据。b.工程建设其他费计价原则：工程建设其他费包括建设单位管理费、建设工程监理费、建设项目前期工作咨询费、工程勘察费、工程监理费等，具体计费依据国家、某某省、某某市相关取费规定，据实计算。c.工程决算价确定，以相关部门审定的金额为准，并以此为依据，结合社会资本83 方报价确定今后各年的可用性服务费金额。项目建设总投资在工程决算价确定后，在整个合作期内不做调整。d.关于工程量变更依据某某市人民政府或某某省相关政策执行，具体约定在双方签订的PPP项目合同中细化。②建设期资金回报建设期资金回报是指社会资本方在建设期内投入本项目的项目资本金及融资贷款资金的合理资金回报，建设期资金回报率按年化收益率4.9%计算。计算建设期资金回报时，项目资金投入按资金实际到账数额计算，最终计算的建设期资金回报以相关部门认定的金额为准。建设期资金回报在建设期间不支付，本项目以可研的建设总投资（扣减建设期利息），作为计算建设期资金回报的基数。③运营期回报运营期回报是基于社会资本建设期资本性总投入（扣减建设期利息部分）计算的回报，建设期资本总投入包含建设总投资和建设期资金回报，即：建设期总投入=建设总投资（扣减建设期利息）+建设期资金回报。当年运营期回报=（建设期总投入-已归还的总投入）*运营期回报率。a.运营期回报率上限为5.88%，最终以中标人报价的年运营期回报率为准。b.运营期回报每年支付一次，具体支付方式在PPP项目合同中约定。2）运维绩效服务费运维绩效服务费指项目公司为维持项目资产在符合PPP合同约定的绩效标准下运营所提供的服务，而需要获得的服务收入。运维绩效服务费是对项目公司运营期提供运营维护服务的补贴。本项目运营期不考虑回报率，按测算的运营维护成本支付运维绩效服务费，即运维绩效服务费=运营维护成本。本项目运营维护成本以《项目投资现金流量表》（P91~P92）中的运营维护成本测算数为准，在合作期内，本项目的运营维护成本实行包干制。除满足“4.3调价机制”的触发条件外，原则上运营维护成本不调整。日常维护成本以外的大修费等按工程实际投入，由项目公司报政府审定后，据实核算。4.2.1社会资本方回报机制如政府方是通过招标方式选择的社会资本方，且社会资本方同时具备相应的施工总承包资质、能力及经验，则社会资本方除了能按照公司章程获得项目公司的分红，83 还可以通过与项目公司签署施工总承包合同来获得相应的施工利润。4.2调价机制本项目财务测算社会资本方运营期回报率取5.88%，财务测算中运营成本不考虑调价。运营期采用成本包干报价，除因物价变动、技术进步或外部环境改善等原因导致的成本增加或降低外，运营成本不调整。运营期内运营成本由实施机构聘请的第三方机构每年审计一次，审计内容包括但不限于：合同约定范围内的运营成本之和、运营成本构成、税费等各项金额。下述调价情形发生后，调整后的运营成本代入可行性缺口补助计算公式中，调价前已给付的可行性缺口补助不做调整，仅补贴调价后的可行性缺口补助。4.2.1物价变动原因调整运营维护成本（1）调价机制社会资本（项目公司）在运营维护期间面临的通货膨胀/通货紧缩风险，需要通过引入运营维护服务费收入调价机制后，由政府方与社会资本（项目公司）分担。（2）调价方式1）调价公式当每个调价周期内任意年度CPI大于或等于110%，或小于或等于90%时，触发调价机制，社会资本方承担因CPI增长或降低10%范围以内导致增加或减少的运营维护成本，政府方仅承担因CPI增长或降低10%范围以外导致的运营维护成本。社会资本（项目公司）可以向实施机构申请启动临时调价程序，且只调整当年运营维护成本。实施机构亦可在符合调价程序启动条件的情况下自行启动调价程序。临时调价公式为：P=P′×[1+（CPI-A）]P：申请调价后的运营维护成本；P′：报价成本，如之前已发生过调价，则按调整后的运营维护成本；CPI：申请调价当年某某市统计局发布的居民消费价格指数/100。A:A取值为110%或90%，当发生恶性通货膨胀时，A取值为110%；当发生恶性通货紧缩时，A取值为90%。2）调价程序调价机制触发时，可以由社会资本（项目公司）主动向本项目PPP实施机构提交调价申请，也可以由实施机构向社会资本（项目公司）发出调价通知。社会资本（项目公司）或实施机构应附详细的的调整说明和相关证明材料。经项目公司、实施机构、83 发改部门、财政部门等相关部门核定审批后实施，自调价机制启动后的次年执行调整后的价格，直至下一次调价机制启动。4.4项目绩效考核及中期评估4.4.1项目绩效考核绩效考核是政府付费的依据和前提，本项目考核主体为某某新区管理委员会。项目实施机构某某新区管理委员会可委托第三方专业机构依据PPP项目合同对项目进行绩效考核，并按照绩效考核结果向项目公司支付每年的可行性缺口补助。①建设期绩效考核本项目建设期绩效考核满分100分，实行扣分制，考核内容根据相关国家标准对项目工程质量情况、项目管理情况及项目完成时间进行定期考核，建设期定期考评按每年进行一次。达不到相应分数时，某某新区管理委员会可根据PPP项目合同相关约定提取社会资本提交的建设期履约保函中的相应金额，具体考核标准及办法参照附件一：a.建设期绩效考核结果的处理根据建设期绩效考评得分，某某新区管理委员会按下述要求提取建设履约保函的金额：（1）根据建设期绩效考评得分，甲方按下述要求提取建设履约保函的金额：当得分A≥80分时，甲方按照合同约定不提取费用建设履约保函金额，对应的B1取值1.0；当得分75分≤A＜80分时，甲方按照合同约定提取费用建设履约保函0-10%金额（区间采取直线内插法），对应的B1取值0.9~1.0（区间采取直线内插法）；当得分70分≤A＜75分时，甲方按照合同约定提取费用建设履约保函10%-15%金额（区间采取直线内插法），对应的B1取值0.85~0.9（区间采取直线内插法）；当得分60分≤A＜70分时，甲方按照合同约定提取费用建设履约保函15%-30%金额（区间采取直线内插法），对应的B1取值0.75~0.85（区间采取直线内插法）；当得分A＜60分，甲方按照合同约定提取建设履约保函50%金额，对应的B1取值0.5。由实施机构向社会资本和项目公司发出退出警示。社会资本严重违约时，政府方有权启动退出机制，政府按照合同约定提取费用建设履约保函100%金额，经整改后仍未符合要求或无法采取任何补救或整改措施时，83 实施机构有权按照PPP合同中约定的“提前终止”启动退出机制。在项目建设期内，社会资本方有义务保证建设履约保函项下的金额保持PPP合同约定的3000万元，若建设期考评中，社会资本（项目公司）发生违约行为达到提取建设履约保函条件时，实施机构提取该保函至低于该规定金额，社会资本方应当按照PPP项目合同约定在政府方提取后的30个工作日内将该保函恢复至该规定金额，恢复金额上限不超过2000万，且应向政府方提供建设履约保函已足额恢复的证据。社会资本方未在前述期限内补足或恢复履约保函相应金额的，每逾期一日政府方有权扣减未补足保函的万分之五，且政府方有权提取建设期履约保证金项下的余额，并有权提前解除PPP项目合同，收回PPP项目合同项下的经营权。社会资本所应提交的建设履约保函，作为社会资本和项目公司履行在PPP项目合同下的投融资义务、建设义务和其他违约赔偿义务的担保。因社会资本违约原因造成损失的，实施机构提取建设履约保函项下款项后仍不足以弥补损失，有权向社会资本追偿。②运营维护期绩效考核运营维护期内，某某新区管理委员会及相关单位主要通过定期考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与当期可行性缺口补助挂钩。具体考核标准及办法参照附件二：运营期绩效考核由运营期项目公司考核指标（35分）、运营期物业管理考核指标（15分）、运营期主要构筑物质量考核指标（20分）、运营期经营管理服务质量考核指标（30分），共四部分组成，运营期绩效考核总分为100分。本项目可行性缺口补助付费周期为每年支付，当年实际支付的可行性缺口补助额计算公式如下：Y=Y2·B1·70%+（Y1+Y2·30%）·B2-C其中：Y：当年实际支付的可行性缺口补助额；Y1：当年的计算得出应支付的运维绩效服务费；Y2：当年的计算得出应支付的可用性服务费；B1：当年建设期考核分数对应的考评系数；B2：当年运营期考核分数对应的考评系数；C：当年核定的使用者付费收入。83 付费周期为每年，付费周期内当期考核分数按定期考核平均分进行计算（定期考核按季度进行，最终定期考核得分为季度平均分），作为付费依据。考核均实行打分制，满分100分，并将评分结果分为“优”、“良”、“中”、“次”、“差”五个等级（具体标准以《PPP项目合同》约定为准），每个等级标准设定原则如下：①能够对项目公司形成有效激励，保证投入与回报的均衡性；②能够有效激励社会资本从项目全生命周期成本统筹考虑本项目的建设及运营维护，实现项目全生命周期成本的控制。运营期绩效考评结果与当年可行性缺口补助绩效挂钩部分即年可行性缺口补助额进行挂钩，对于运营维护服务未能达到绩效标准要求的，某某新区管理委员会将按以下暂定的考评标准调整对项目公司的可行性缺口补助：●F为当期运营期绩效考评最终得分。B2为当期得分对应的考评系数。当期绩效考评等级为“优”：当F≥85分，对应的B2取值1.0；当期绩效考评等级为“良”：当75≤F＜85分，对应的B2取值0.9~1.0（区间采取直线内插法）；当期绩效考评等级为“中”：当70≤F＜75分，对应的B2取值0.8~0.9（区间采取直线内插法）；当期绩效考评等级为“次”：当60≤F＜70分，对应的B2取值0.7~0.8（区间采取直线内插法）；当期绩效考评等级为“差”：当F＜60分，项目绩效结果为“不合格”，某某新区管理委员会可根据项目PPP合同相关约定提取项目公司提交的运营维护保函中的全部金额。暂停支付当年可行性缺口补助额中绩效挂钩部分，并责令项目公司限期整改，整改合格后，某某新区管理委员会按50%的当年可行性缺口补助额绩效挂钩部分支付。连续两次绩效考核平均总分＜60分的；发生安全事故的，由安监部门认定为重大事故及以上的；发生重大环境污染事故的，属于社会资本（项目公司）违约行为，政府方有权提取运营维护履约保证金项下的所有金额，并有权提前解除PPP项目合同，按照PPP合同中约定的“提前终止”启动退出机制，社会资本退出，项目由政府83 临时接管。③移交绩效考核某某新区管理委员会有权按届时有效的移交绩效考核指标，向项目公司移交项目情况进行量化考核。如未达到移交考核标准时，某某新区管理委员会可根据考核办法约定提取社会资本提交的项目移交履约保函中的相应金额。具体考核标准及办法参照附件三。根据移交绩效考评得分，某某新区管理委员会按下述要求提取移交履约保函的金额：得分≥85分，按照合同约定不提取费用移交履约保函的金额；75≤得分＜85分，按照合同约定提取费用移交履约保函的0-10%（区间采取直线内插法）；70≤得分＜75分，按照合同约定提取费用移交履约保函的10%-30%（区间采取直线内插法）；60≤得分＜70分，按照合同约定提取费用移交履约保函的30%-60%（区间采取直线内插法）；得分＜60分为不合格，按照合同约定提取费用移交履约保函100%金额。④可行性缺口补助支付程序某某新区管理委员会、某某市财政局及相关部门对社会资本（项目公司）的运营绩效进行考核，考核结束后，由项目公司向实施机构申请拨付可行性缺口补助，实施机构根据绩效考核结果向某某市财政局申请可行性缺口补助资金，经某某市财政局审核批准后将可行性缺口补助拨付至某某新区管理委员会，由某某新区管理委员会将此可行性缺口补助支付给项目公司。⑤支付时间本项目可行性缺口补助付费周期为按年支付，项目实施机构应在季度绩效考核后一个月内根据绩效考核结果按效向项目公司支付可行性缺口补助，具体支付时间及方式以PPP合同约定为准。⑥竣工决算及审计未完成原因调整政府付费额社会资本（项目公司）应在竣工验收后三个月内将项目竣工决算全套文件提供给政府有关部门。若在上述三个月内无法完成，可给予六个月时限的缓冲期。若缓冲期结束后因社会资本（项目公司）原因仍未完成项目竣工决算及审计工作，83 在遇到政府付费付款时间节点时，实施机构将以施工图预算金额的75%为基数，并根据当期绩效考核结果计算付费金额，向社会资本（项目公司）支付当期可行性缺口补助。若完成竣工验收1年后仍未完成项目竣工决算及审计工作，实施机构有权暂停支付政府付费。待项目竣工决算批复后重新计算政府付费基数及可行性缺口补助，并在下次付费时进行调整。竣工决算完成前已支付的费用按“多退少补”的原则处理：已支付金额高于最终审定付费金额的，在下期付费时扣减高出部分；已支付金额低于最终审定付费金额的，在下一期付费时补足。4.4.1项目中期评估为促进PPP项目在合作过程中稳定健康发展，既保障社会资本方获得合理回报，也使政府方和社会公共利益得到有效保障，同时，保证政府的支付责任合理并处于财政承受能力之内，认真作好PPP项目的中期评估，具有重要意义。1、中期评估的目的在本项目的合作过程中，通过中期评估评估本项目的建设是否完成了PPP项目合同提出的建设任务、实现了产出要求；二是考察项目包括物有所值指标在内的各项经济技术指标的实现程度；三是评估项目的经营管理与运营是否合规合理合适；四是帮助政府全面掌握项目各阶段的运行状况，找出政府监管工作的不足与问题，提出调整政府监管工作范围和工作重点的建议。2、中期评估流程中期评估的基本流程应包括中期评估目标的确定、中期评估方案的制定、中期评估工作的开展和中期评价结论与结果运用等四个步骤。（1）确定中期评估目标。在核对项目所处生命周期基础上，识别该阶段利益相关方，并根据该实施阶段关键成功要素拟定中期评估目标。（2）制定中期评估方案。根据中期评估的目标与要求，制定中期评估方案，包括项目背景和基本情况、项目绩效目标、项目主要评估指标、主要调查方法、评估工作组织与实施。（3）中期评估工作开展。根据确定的中期评估目标和方案，对项目实施情况、项目合同履约情况和政府监管情况开展评估工作，通过资料收集、实地调研等方式，归集评估信息，再对照中期评估目标，对评价结果进行偏差分析和纠偏，并提出下一步目标和内容调整的建议和意见。83 （4）中期评估结论与结果运用。依据项目基本情况、目标设定情况、项目组织实施情况、绩效目标完成以及偏差情况、存在问题以及纠偏情况等，撰写《中期评估结果报告》形成中期评估结论。组织召开专家评审会，对中期评估报告进行评审，将评审后确定的中期评估报告报本级政府审批通过，并将中期评估结果作为以后年度预算安排的重要依据。图4-2中期评估工作操作流程图3、中期评估内容项目进入运营期后，建议政府方每三至五年聘请评估机构对本项目进行中期评83 估，以促进本项目持续稳定健康发展。本项目中期评估内容分为两部分，一是PPP项目的合规性评价，二是对预期经济技术指标实现程度的评价。详见4-2。表4-2中期评估内容序号评价指标指标内容一级指标二级指标1项目合规性项目准备合规完成立项等前期工作；完成PPP项目物有所值评价、财政承受能力论证；实施方案获得批复；项目始终处于财政部PPP项目综合信息平台库等。2项目采购合规采购方式合规；采购程序合规；PPP项目合同、合资协议、公司章程合规等。3项目执行合规项目公司设立合规；项目建设合规；项目资金使用合规；项目运营维护合规等。4对预期经济技术指标实现程度的评价产出标准项目建设内容和运营维护符合PPP项目合同要求。5执行情况PPP项目合同、合资协议、公司章程的执行情况。6项目经营管理管理制度、组织结构、人员配置健全；经营目标落实等。7项目财务评价财务制度健全；项目资金稳定；还本付息能力正常等。8环境评价项目建设和运营对环境产生的影响。9社会效益项目运行对就业、税收等的影响。10物有所值评价与项目准备阶段的偏离程度。11财政承受能力财政支出责任占一般公共支出情况。4、中期评估应用政府方通过中期评估，与社会资本方实际完成的建设、运营等相关指标进行对照比较，发现年度绩效考核中存在的问题及与既定目标负偏离所暴露的问题，评估问题的风险程度，制订应对措施，并完善年度绩效考核指标体系，保障政府方和社会资本方的共同利益，实现双方的长期合作共赢的目标。83 4.5相关配套安排相关配套安排主要由项目以外相关机构提供的土地、水、电、气和道路等配套设施和项目所需的上下游服务。为本项目的顺利开展实施，政府方负责完成如下相关配套工作：（1）项目用地范围内的征地、所有地上附着物拆迁；（2）项目的规划和选址；（3）协助办理项目建设工程规划许可证、建设工程施工许可证等，以及相关证件的报批工作；（4）协助配合社会资本（项目公司）将本项目的供电、供水等配套设施配套到位；（5）完成本项目的立项等前期工作。83 第五章合同体系5.1合同体系合同体系主要包括项目合同、合资协议、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、材料供应合同、产品采购合同和保险合同等，涉及项目整个交易结构的各个参与方：政府、社会资本方、项目公司、金融机构、承包商、供应商、终端用户、保险商等，其中项目PPP合同是核心法律文件。本项目PPP项目合同作为项目的核心合同，项目参与方签订的其他合同不可存在与此协议相悖的内容，由参与方按实际情况设计。政府授权机构在各类合同中设置基本条款，详细的条款细则内容经合同签订方协商确定。（1）PPP项目合同本项目经公开招标确定社会资本后，中标通知书发出30日内，由某某新区管理委员会、中选社会资本签订《PPP项目合同》，待项目公司成立15日内，由某某新区管理委员会、项目公司、社会资本三方签署《PPP项目合同》的补充合同。包括各方权利和义务、合同期限、项目融资、项目建设、项目运营维护、付费机制、项目移交、违约责任等内容，在各方之间合理分配项目风险，明确各方权利义务关系，保障各方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。（2）监理合同本项目监理机构采购由项目实施机构按国家相关规定采购，项目公司成立后与某某新区管理委员会、监理单位签订三方补充协议，约定工程监理费经实施机构审核后，由社会资本（项目公司）负责支付，计入项目总投资。监理机构依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对施工承包单位在施工质量、建设工期、建设资金使用、安生生产等方面实施监督。（3）施工总承包合同本项目通过公开招标方式选定社会资本，项目公司成立后，由项目公司依法选定施工单位并与之签订施工总承包合同。（4）融资合同项目融资合同由社会资本或项目公司与金融机构签署，约定双方的权利义务及合同签订时限、担保方式、融资成本、计息方式、还款时间等等相关事项。83 5.1项目边界条件项目边界条件是项目合同的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。5.1.1权利义务边界权利义务边界主要明确项目资产权属、社会资本承担的公共责任、政府支付方式和风险分配结果等。（1）项目资产权属1）土地使用权属本项目的土地归属政府方所有，PPP合作期内本项目范围内的土地使用权权属不发生变更。社会资本（项目公司）投资建设形成的所有设施、资产属政府方所有，社会资本（项目公司）仅在经营期内拥有设施、资产的使用权和经营权。2）项目资产的形成和移交社会资本（项目公司）投资建设形成的所有设施、资产属政府方所有，社会资本（项目公司）仅在经营期内拥有设施、资产的使用权和经营权。社会资本（项目公司）应在经营期内自行承担费用、责任和风险，负责项目设施的运营与维护。经营期满后，社会资本（项目公司）应按照项目合同约定的移交范围、移交标准和移交程序等将项目设施向政府方进行无偿移交。3）收益权社会资本（项目公司）有权以本项目权益进行融资。除因本项目的投资、运营及维护之目的外，项目不得因任何其它目的进行融资。社会资本（项目公司）不得为他人提供担保，如有特殊情况，须报项目实施机构批准并取得其书面同意，并将相关担保文件及时交项目实施机构备案。（2）权利义务1）政府方权利政府方有权对社会资本和社会资本（项目公司）履行合同行使检查监督权，包括：①合作期内，自行或自费委托中介机构对社会资本和项目公司的优化设计、投资建设过程、运营服务、移交本项目等进行全过程监管。包括投融资、项目采购、项目建设、项目进度、工程变更、项目质量、风险控制、管理、安全、服务状况等进行实时监管和定期评估，并可定期将评估结果、整改情况向社会公示，接受公众监督；83 ②受理社会公众对项目公司的投诉，并进行核实处理；③有权责成社会资本和项目公司限期予以纠正与PPP合同约定不相符的行为，并追究其相应的违约责任。④项目建设完成后，政府方有权组织相关部门对项目竣工验收，项目竣工验收完成后实施机构有委托政府审计机构或第三方审计机构对社会资本的建设费用进行审计的权利，因此产生的费用由政府方承担。⑤实施机构有按PPP合同约定提取履约保函项下之款项的权利。⑥在发生PPP合同所约定之临时接管情况下，实施机构可行使对项目建设、运营维护的介入权。⑦政府有权按照绩效考评办法对社会资本/项目公司建设、运营维护等方面内容进行绩效考评。⑧项目公司或社会资本发生严重违约事件时，有权提前终止《PPP项目合同》。⑨政府有对项目全生命周期进行监督管理，要求项目公司提交财务报告及项目运营情况等材料的权利，并有权委托第三方审计机构对财务报告进行审计。○11EAPPP合同所约定的其他权利。2）政府方义务①负责协调政府部门审批本项目前期工作，确保本项目设计、投资、建设及运营维护等工作的正常开展。协助社会资本、项目公司办理有关政府部门要求的各种与本项目有关批准和保持批准有效。②负责办理本项目的工程可行性研究报告、土地使用、环境保护等相关审批文件，协助项目公司完成建设所必需的、到达项目场地规划红线的通水、通电等配套基础设施。③有义务将其应支付的可行性缺口补助列入每年部门年度预算，并出具相关人大决议。在运营期内，根据PPP合同约定，按照绩效考核结果按时、按效向项目公司支付补贴等费用。④合作期内，如遇法律、法规及相关政策发生重大变化，对PPP合同的履行构成实质性影响，政府方应积极与社会资本和项目公司协商解决，并采取合理措施避免各方的损失扩大。⑤遭遇不可预测的自然灾害等极端环境时，应积极协助项目公司做好本项目范围83 内及相关范围的防灾减灾等相关工作。⑥不得滥用其行政职权、合同权利损害社会资本或项目公司的正当权益，除PPP合同另有约定外，不得干预项目公司的投资、建设、运营、维护等正常经营。⑦本项目的融资主体为社会资本。由社会资本负责项目融资，政府方不承担任何融资责任。⑧政府方负责本项目前期项目立项、项目纳入财政部PPP管理库等前期工作。⑨PPP合同所约定的其他义务。3）社会资本、项目公司权利社会资本方对项目公司享有控股权，项目公司则系社会资本方实施本项目之特殊的载体。①项目公司按照本合同的约定，获得本项目经营权，包括项目的投资、融资、建设和运营维护管理的权利，经政府方同意，可增加经营内容。②在25年的合作期内，项目公司享有项目土地使用权和基于本项目所形成的地上附着物，设施设备等资产的使用权和收益权，项目公司负责项目资产的运营、管理和维护。但未经实施机构书面同意，项目公司不得对项目资产作任何处置。③项目公司有权要求实施机构按照PPP合同之约定支付相关费用。④如因不可归责于社会资本或项目公司之事由导致履约不能的，则社会资本、项目公司有权与实施机构就有关事宜进行沟通。⑤社会资本作为项目公司的投资人、控股股东，根据《中华人民共和国公司法》、本合同约定、相关股东协议和公司章程等规定享有股东权利。⑥PPP合同所约定的其他权利。4）社会资本、项目公司义务①社会资本在签订《PPP项目合同》30个工作日内日成立项目公司，并在项目公司成立后，按工程建设进度分期实缴项目资本金出资额。②社会资本（项目公司）负责本项目的投（融）资、设计、建设、运营管理、移交等的一系列工作，承担相应费用和风险，并接受实施机构及有关部门对本项目的检查、抽查和考核。③社会资本（项目公司）在合作期内严格按法律、本合同规定及谨慎运营惯例持续、安全、稳定地提供服务，并确保本项目的设计、建设、运营、移交等达到PPP合同约定的标准、规范；保证项目建设质量、工期满足建设要求，运营维护质量达到83 政府方要求的标准；同时还应合理控制运营成本，提供运营效率，保证本项目的社会效益及经营效益。④在合作期内，在不影响正常建设进度、运营及不涉及商业秘密、不损害利益等前提下，社会资本（项目公司）对于实施机构、政府部门对本项目设施的参观、考查事宜给予必要的便利和配合。⑤在不可预见的自然灾害等极端环境下，社会资本（项目公司）应积极配合政府方做好项目范围内及相关范围的防灾减灾等相关工作，不得以本项目对抗涉及公共安全及公共利益的事项。⑥根据适用法律、相关政策和谨慎运营惯例，自费购买并持有本行业适用法律和本项目要求的相关保险。⑦按照本合同约定，合作期满后社会资本（项目公司）应将本项目无偿移交给实施机构或其指定机构。⑧社会资本作为项目公司股东，不得挪用、占用项目公司资金，不得通过关联交易、虚构债权债务关系等手段抽逃出资。⑨为本项目之顺利实施，社会资本应致力于为项目公司建立或健全科学、完善、高效的公司治理结构，为之提供、打造一个优良、专业的管理团队，并穷尽必要手段对本项目施以积极的影响。A○10EA实施机构利用本项目申请国家专项资金或其他补助资金的，社会资本和项目公司应尽最大努力提供协助。A○11EA社会资本和项目公司应确保其签署的融资文件、施工协议、原材料或设备采购协议、承包协议及其他与本项目有关的任何协议，与本合同的约定相互协调，不得妨碍实施机构行使PPP合同项下权利，不得妨碍社会资本和项目公司履行本合同项下义务，不得将承包商、分包商、供应商的行为作为违约行为的抗辩理由。A○12EA项目公司或社会资本均不得滥用经营权或PPP合同项下权利损害国家、集体或者第三人利益，应当服从社会公共利益，履行对社会公益事业所应尽的义务和服务。A○13EA项目公司有义务配合政府对项目全生命周期进行监督管理，定期向政府方提交财务报告项目运营情况等材料。83 A○14EA除双方约定外，社会资本方不得转让所持有的项目公司股份。A○15EA社会资本需提交由社会资本方承担的各类担保。A○16EA社会资本须为项目公司提供连带责任担保，当项目公司因破产倒闭等原因无法继续建设、运营本项目时，中选社会资本须承担项目公司相应的建设、运营及融资还款等责任。A○17EAPPP合同所约定的其他义务。5.1.1交易条件边界交易条件边界主要明确项目合同期限、项目回报机制、收费定价调整机制和产出说明等。（1）项目合同期限本项目合作期为25年，自《PPP项目合同》生效之日起算。其中，建设期为3年，竣工验收日次日进入运营期。运营期为22年，实际建设期的缩短或延长不改变运营期限。（2）项目回报机制本项目回报机制为可行性缺口补助，具体有关项目回报机制内容详见4.2。5.1.2履约保障边界履约担保的方式通常包括履约保证金、履约保函以及其他形式的保证等。目前PPP领域中应用较多的是履约保函。（1）履约保函的要求1）投标保函（保证金）社会资本在递交投标文件的同时提交投标保函，主要用于投标竞争阶段投标文件承诺的履行、合同签署、项目公司设立及建设履约保函提交等。该保函在PPP合同签订后5个工作日内退还。2）建设履约保函社会资本在签订《PPP项目合同》后10个工作日内提交建设履约担保，用于项目建设存在的建设资金、建设节点、竣工节点、重大安全事故等事项的担保。社会资本以项目公司名义融资，承担融资责任。该保函在社会资本（项目公司）完成竣工验收且递交运营维护担保后10个工作83 日内退还。3）运营维护履约保函项目公司在运营维护开始后10个工作日内提交首份运营维护履约保函，其余在每份保函一年有效期到期的30天前提交更新有效期后的履约保函，用于项目运营维护质量、安全保障等事项的担保。该履约保函在项目公司递交移交维修履约保函后10个工作日内退还。4）移交维修履约保函社会资本在最后一个经营年开始前10个工作日内，向政府提交移交维修履约保函，确保移交事项顺利完成。该保函在社会资本（项目公司）履行完项目移交义务后满6个月之日起10个工作日内退还。本项目履约保障体系详见下表。表5-1项目履约保障体系条款投标保函建设履约保函运营维护履约保函移交维修履约保函提交主体社会资本社会资本项目公司社会资本保函金额人民币100万人民币3000万元人民币3000万元人民币2000万元提交时间递交项目投标文件的同时签订《PPP项目合同》后10个工作日内首份保函在项目运营之日起10个工作日内提交，其余在每份保函一年有效期到期的30天前提交更新最后一个经营年开始前10个工作日内退还时间在签订PPP项目合同后5个工作日退还。在社会资本（项目公司）完成竣工验收且递交运营维护担保后10个工作日内退还在社会资本递交移交维修履约保函后10个工作日内在社会资本（项目公司）履行完项目移交义务后满6个月之日起10个工作日内退还。担保事项公开招标阶段投标文件承诺的履行、投资合作协议签署、投资人履约保函递交等开工节点、竣工节点、验收节点、重大工程质量事故或安全责任事故、运营项目运营绩效、持续稳定普遍服务义务，服务质量反馈情况、安全保障、移交维项目设施恢复性大修、项目移交、全套项目文档及知识产权移交、人员培训等83 维护担保提交等。修保函提交等注：以上保函均为见索即付保函。（2）履约保函的提取1）如果发生本合同社会资本（项目公司）未全部或部分履行其在合同项下的义务，且在项目实施机构要求的期限内未予补正，或未按本合同的约定承担违约责任，项目实施机构有权按照实际违约金额持保函向银行提取相应违约金。2）项目实施机构在提取履约保函任何金额之前，应向社会资本（项目公司）发出书面通知并告知对方其提取的理由和拟取的履约保函金额。除非社会资本（项目公司）在收到该等通知后七（7）个工作日内向项目实施机构全额支付上述拟提取的履约保函金额，实施机构在社会资本（项目公司）收到该通知后七（7）个工作日后即有权向银行提取相应保函金额。（3）履约保函的恢复如果项目实施机构在项目合作期内根据本合同的有关规定提取了履约保函，社会资本（项目公司）应确保在项目实施机构提取后的十（10）个工作日内，将履约保函的数额恢复到本合同约定的数额，且应向项目实施机构提供履约保函已足额恢复的证据，但累计恢复的履约保函总数不超过2000万元，当累计恢复保函总数超过2000万元时，社会资本（项目公司）可以不再进行履约保函的恢复。项目实施机构提取履约保函的权利不影响其在本合同项下的其他权利，并且不应解除社会资本（项目公司）不履行维护本项目义务而对项目实施机构所负的任何进一步的责任和义务。社会资本（项目公司）未在前述期限内补足或恢复履约保函相应金额的，每逾期一日政府方有权扣减未补足保函的万分之五，且政府方有权扣减相应的可行性缺口补助额将保函的担保金额恢复至原始的约定金额，逾期三十日未补足的，政府方有权提前终止项目合同。5.1.1调整衔接边界调整衔接边界主要明确应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。（1）应急处置社会资本（项目公司）应针对自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏等各83 类可能发生的事故和所有危险源制定应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。社会资本（项目公司）制定的应急预案应报某某新区管理委员会并取得书面同意后实施。（2）临时接管1）政府方的临时接管权①社会资本（项目公司）未违约情形下的临时接管虽然社会资本（项目公司）不存在项目合同约定的违约行为，但如发生如下情形，政府方或政府指定的其它机构有权对本项目实施临时接管：a.存在危及人身健康或安全、财产安全或环境安全的风险；b.法律、法规、规章规定的其他情形；c.发生紧急情况，且政府合理认为该紧急情况将会导致人员伤亡、严重财产损失或造成环境污染，并且会影响项目的正常实施。②社会资本（项目公司）违约情形下的临时接管社会资本（项目公司）在本项目合作期限内有下列行为之一的，政府方有权责令其限期改正，逾期不改的，政府方或政府指定的其它机构有权对本项目实施临时接管：a.擅自以出售、转让、出租、抵押等方式处置项目设施或运营维护权，或在项目设施上设置其他权利限制的，导致本项目不能正常运营的；b.擅自停止运营和服务，严重影响本项目正常运行的；c.因管理不善发生重大质量、生产安全事故的，导致本项目不能正常运营的；d.因经营管理不善等原因，造成财务状况严重恶化，导致本项目不能正常运营的；e.存在重大安全隐患且拒不整改，危及或者可能危及公共利益、公共安全的；f.社会资本方法人主体资格终止或被撤销的；g.法律、法规、规章规定的其他情形。③在启动临时接管程序前，某某新区管理委员会应向项目公司出具书面通知，书面通知文件中应至少包括且不仅限于启动临时接管程序的原因、临时接管的单位、正式开始临时接管的时点等必要内容。④如双方对政府方行使临时接管权存在争议的，政府方或政府指定的机构负有证明其有权依照法律规定或约定条件行使临时接管权的义务。2）政府方临时接管的法律后果在社会资本（项目公司）未违约的情形下，发生了上述政府方可以临时接管的情83 形，政府方如果选择临时接管项目，需要按照合同约定提前通知项目公司其临时接管的计划以及临时接管的程度，并承担以下法律后果：①在政府方临时接管的范围内，如果项目公司的任何义务或工作无法履行，这些义务或工作将被豁免；②在政府方临时接管的期间内，仍应当按照合同的约定支付政府付费，不论项目公司是否提供有关的服务或是否正常运营；③项目临时接管期间所产生的费用，包括保险费、项目公司管理费、运营维护费等，原则上由项目公司承担，并于临时接管期结束后进行清算。若最终导致项目提前终止，且相关费用已由政府垫付，则可从项目公司应获得的终止补偿中予以扣减。（3）提前终止1）提前终止情形①政府方违约导致的终止；②社会资本（项目公司）违约导致的终止；③法律变更或政府行为导致的终止；④不可抗力事件导致终止；⑤协议约定的提前终止。2）提前终止的实现方式考虑到本项目涉及到公共利益及公共安全，为保证项目的持续稳定运营，在发生上述任一导致提前终止的情形时，由政府方代表（具体主体由某某市政府届时确定）采取接管项目的方式完成对项目的接收，并通过支付提前终止款的方式收回项目公司的经营权；3）提前终止实施主体提前终止实施主体届时由政府方指定。4）提前终止价款的支付考虑到本项目涉及公共利益，为保证项目的持续稳定运营，在发生以下情形需要项目提前终止的，由政府方采取支付提前终止款的方式收回项目公司的经营权。具体情况下提前终止价款支付情况如下：①政府方违约导致的终止：由政府方向项目公司支付社会资本方损失的金额及违约金。社会资本方损失金额通过双方共同认可的第三方评估机构评估确定，评估时综合考虑社会资本未收回的投资金额、资金占用成本、资产价值等。83 该提前终止价款，政府方在三个月内一次性支付。②社会资本/项目公司违约导致的终止：a.建设期终止:提前终止价款为社会资本已完成工程建设投资额的100%扣除政府方因社会资本/项目公司违约导致的损失及违约金。b.运营期终止：提前终止价款为社会资本未收回投资额的100%扣除政府方因社会资本/项目公司违约导致的损失及违约金。如计算结果为正由政府方向社会资本（项目公司）支付价款，项目提前终止；如计算结果为负数，则社会资本（项目公司）需向政府方支付该负数的绝对值。上述社会资本已完成工程建设投资额和未收回的投资额由双方共同认可的第三方审计机构审定，政府方因社会资本/项目公司违约导致的损失额由第三方审计机构确定。如计算结果为正，该提前终止价款，政府方在剩余合作期年限内按年等额分次支付。③法律变更：由政府方向项目公司支付社会资本方损失金额的评估值。社会资本方损失金额评估值须由双方共同认可的第三方评估机构评估确定。该提前终止价款，政府方在剩余合作期年限内按年等额分次支付。④不可抗力事件导致终止：提前终止价款为社会资本方损失金额评估估值扣除保险赔款及投保不足的金额后的二分之一。社会资本损失金额评估值由双方共同认可的第三方评估机构评估后得出。如计算结果为正，由政府方向项目公司支付价款，项目提前终止；如结果为负数，则社会资本（项目公司）需向政府方支付该负数的绝对值。如计算结果为正，该提前终止价款，政府方在剩余合作期年限内按年等额分次支付。⑤因城市建设管理需要，经某某市人民政府书面认可的，需要提前终止项目合作的情形：由政府方向项目公司支付社会资本方损失金额评估值。社会资本方损失金额评估值需由双方共同认可的第三方评估机构评估后得出。该提前终止价款，政府方在剩余合作期年限内按年等额分次支付。以上提前终止情形及相应的支付价款如下表5-2所示：表5-2提前终止情形及价款金额表项次提前终止情形终止价款（万元）一政府方违约导致的终止A1+B83 项次提前终止情形终止价款（万元）二社会资本/项目公司违约导致的终止建设期终止：A2-B-E运营期终止：A3-B-E三法律变更A1四不可抗力事件导致终止（A1-C-D）/2五因城市建设管理需要，经某某市人民政府书面认可的，需要提前终止项目合作的情形A1其中：A1：社会资本方损失金额评估值（综合考虑社会资本未回收的投资金额、资金占用成本、资产价值等），由双方共同认可的第三方评估机构进行评估；A2：社会资本已完成工程建设投资额，以双方共同认可的第三方审计机构审计值为准；A3：社会资本未收回的投资额，以双方共同认可的第三方审计机构审计值为准；B：为违约方应支付的违约金，B取值人民币5000万元；C：发生不可抗力情形时，根据项目协议及相关保险合同，项目公司实际获得的保险赔款；D：发生不可抗力情形时，社会资本（项目公司）末按照PPP协议进行投保，投保不足的金额；E：政府方因社会资本/项目公司违约导致的损失金额的评估值，由经双方共同认可的第三方评估机构进行评估；特别说明：若因社会资本/项目公司违约导致协议提前终止，按照对应公式计算终止价款金额即“A2-B-E"以及“A3-B-E"的值为负数时，则社会资本应向政府方支付本条所述负数的绝对值。若因社会资本/项目公司违约导致协议提前终止，政府方在剩余合作期年限内按年等额分次支付提前终止价款。其他原因导致的协议的提前终止，政府方在剩余合作期年限内按年等额分次支付提前终止价款。若因不可抗力事件导致协议提前终止，按照对应公式计算终止价款金额即“（A1-C-D）/2”的值为负数，则社会资本（项目公司）应向政府方支付本条所述负数的绝对值。政府方支付本项目公司的价款须以项目公司还清其届时所有负债为前提。83 若因社会资本（项目公司）违约导致提前终止并按以上公式计付提前终止价款，则政府方不应再就同一违约事项提取履约保函。由工程验收小组确定工程量合格或不合格，无法完成验收的工程内容，不作为有效工程建设投资。（4）工程建设变更1）变更的内容政府认为需要对项目建设进行变更的，应当书面通知社会资本（项目公司）。社会资本（项目公司）应当出具书面回复，对变更无法达成一致的，适用争议解决程序；项目公司同意变更的，政府方应当对项目公司变更所需的审批、许可进行积极配合。项目公司认为需要对项目建设进行变更的，在不改变本项目约定的产出要求的原则下，项目公司可以对设计提出变更，经政府方同意后，方可实施。相应风险应由项目公司承担。工程变更由项目公司负责实施。除下述工程变更之外，其它投资均由社会资本承担。①因政府方因城市规划、管理需要、征地拆迁方案、地质勘查与实际不符、政府方提出的设计变更、政府方负责的配套设施建设和法律法规变化以及其它政策性调整的原因提出的，通过专家论证确定的，并获得某某市人民政府同意的工程变更，导致投资额增加或减少的，超出部分全部由政府以新增补助资金或者调整政府年付费金额的方式予以解决；减少部分由政府对应下调政府年付费金额。②因自然因素的不可抗力，如地震、海啸、台风、暴雨、暴风、雷击、洪水、雪灾、泥石流等可保险的自然风险因素造成的工程变更，导致投资额超出经批复的施工图预算的，由保险公司进行赔付。在保险公司赔付额到位前，超出的投资额先由社会资本（项目公司）垫付。③因社会因素的不可抗力，如战争、军事行动、罢工、骚乱、暴动、恐怖活动等不可保险的社会风险因素造成的工程变更，导致投资额超出经批复的施工图预算的，超出部分由社会资本方筹集投入的方式解决。由此导致社会资本方承担的超出施工图预算的投资，通过适当调整政府付费金额予以补偿——将社会资本方按股权比例增加的投资金额的60%计入社会资本方回报计算基数最终值。2）变更的范围项目投资建设过程中发生以下情形的，可进行相关工程变更：①增加或减少项目施工图设计中的任何工作，或追加额外的工作；83 ②取消项目施工图设计中的任何工作；③改变施工图设计中的任何工作的质量标准或其他特性；④改变项目工程的基线、标高、位置和尺寸；⑤改变项目工程的进度计划时间安排或实施顺序。3）变更权社会资本（项目公司）有权提出变更，社会资本（项目公司）收到经项目实施机构签认的变更指示后，方可实施变更。未经许可，社会资本（项目公司）不得擅自对项目工程的任何部分进行变更。涉及设计变更的，应由设计人提供变更后的图纸和说明。如变更超过原设计标准或批准的建设规模时，项目实施机构应及时协助社会资本方办理规划、设计变更等审批手续。项目实施机构提出变更的，应向社会资本（项目公司）发出书面变更指示，变更指示应说明计划变更的工程范围和变更的内容。4）变更执行社会资本（项目公司）收到项目实施机构下达的书面变更指示后，认为不能执行，应立即提出不能执行该变更指示的理由。社会资本（项目公司）认为可以执行变更的，应当书面说明实施该变更指示对工程投资额和工期的影响。（5）合同变更在以下情形下，可考虑对PPP项目合同进行修订：①适用的法律变化，影响任一方主要权利义务的；②国家、行业及地方有关建设、维养方面的标准提高；③因不可抗力或非合同任一方的原因，导致合同部分条款无法履行；④一方当事人丧失履约能力；⑤因情况发生变化，当事人双方协商一致同意。（6）合同展期在以下情形发生时，合同双方可考虑对合同期限进行适当的延长：社会资本（项目公司）在运营期内履约记录良好，在符合届时适用法律规定的前提下，双方协商一致同意展期的。（7）改扩建或提标未来如果项目涉及到改扩建的，在不违反届时法律规定，且社会资本（项目公司）83 履约记录良好的情况下，在报经政府书面批准后，可由项目公司负责相应的改扩建工程。如届时根据适用法律及某某市人民政府要求需提高本项目的等级的，社会资本（项目公司）应按照某某市人民政府的要求实施，涉及到的资本性支出或运营成本的增加由双方通过延长合作期、另行支付相应费用或调价的方式或双方认可的其他方式予以平衡。（8）股权转让本项目进入正式运营期之日起2年内，不允许项目公司股东向第三方（包括合作方和/或其关联法人和/或任何第三方）转让项目公司股权。若项目公司股东转让项目公司股权需提前向实施机构报送股权转让方案，内容应包括受让方情况、实施条件、转让价格和细则等全部信息，经某某市人民政府书面同意后方可转让。5.1.1项目移交（1）合作期满移交1）移交日期移交日拟为项目合作期结束当日。①如因政府方原因或不可抗力原因在移交日未能完全移交项目的全部权利和权益，则社会资本（项目公司）可继续运营维护项目，政府方向项目公司支付延长期内的运营维护费用。②如因社会资本（项目公司）原因在移交日未能完全移交项目的全部权利和权益，社会资本（项目公司）每延迟一日向实施机构支付人民币壹万元（￥10,000）的违约赔偿金，并承担因此给政府方带来的损失。2）移交前准备合作期届满12个月前，实施机构、相关政府机构、项目公司成立移交委员会，移交委员会负责商定项目设施移交的详尽程序及最后恢复性大修、最后恢复性大修后的验收和将移交的建筑、设备、设施、物品和备品备件的详细清单等。项目合作期满前12个月为移交过渡期，在此期间，移交委员会有权参与项目公司管理。3）移交范围在移交日，社会资本（项目公司）应向某某市政府或其指定机构无偿移交项目全部权利和权益，包括：83 ①项目所有建筑物、构筑物和设施；②与项目相关的由项目公司所有的机械、设备、装置、零部件、备品备件、以及其他动产；③运营和维护项目所要求的所有知识产权（包括以任何许可方式获得的）；④所有尚未到期、按其性质可以转让的保证、保险和其他的协议利益；⑤政府方对项目公司无偿使用本项目所涉土地的授权以及与项目用地有关的其他权利；⑥与运营、维护相关的运营手册、运营记录报表、移交说明、设计图纸和文件等文件资料。4）移交质量保证在移交日期，社会资本（项目公司）应保证本项目：①设备设施功能完好；②符合本合同中所规定的移交标准。实施机构发现移交质量不合格后，向社会资本（项目公司）发出整改通知，上述通知最迟应在质保期结束前送达。收到该通知后，社会资本（项目公司）应尽快自费修正缺陷。如果社会资本（项目公司）在收到某某新区管理委员会通知后30日内不能或拒绝修正缺陷，某某新区管理委员会有权自行或请第三方修正上述缺陷。某某新区管理委员会有权从移交维护保函中支取费用以补偿修正上述缺陷的支出，保函不足以支付恢复性大修费用的，某某新区管理委员会有权扣除剩余可行性缺口补助。在移交日12个月前对本工程进行一次计划内的恢复性全面大修，以确保项目设施在移交时能够良好的运转。此大修不迟于移交日之前6个月完成。大修标准：大修必须使所有设施、设备达到相关规范要求，所有设备工况良好，满足性能、工艺参数要求满足当时的国家标准。所有建筑物外观整洁，设施完好，结构无损坏。经政府验收后，按项目设施清单移交。移交标准要求：实施机构组建项目移交工作组，根据项目合同约定予社会资本（项目公司）确认移交情形和补偿方式，移交前半年，制定资产评估和性能测试方案。要求固定资产和设施完好、能正常运营、无债务、无设定抵押担保。政府或政府和社会资本联合聘请具有资质的中介机构对项目技术状况进行检测，并经工程质量监督机构认定后，方可作为移交依据。5）移交费用83 ①在移交日的12个月前，社会资本（项目公司）应当清理完毕所有债务，政府不承担项目公司在项目合作期内的任何债务或者负债（包括任何形式的抵押、质押、保证等担保）。②为确保移交后项目设施的运行质量，社会资本（项目公司）必须保证在项目合作期届满移交日时项目设施工作正常，项目设施质量保修期应不少于6个月。在质保期内发现社会资本（项目公司）造成设施设备有缺陷导致项目设施不能到达使用要求时，社会资本（项目公司）须整改和维修，或由项目实施机构负责整改和维修，其费用由社会资本承担。③在项目实施机构或政府制定的机构完成移交接管前，社会资本（项目公司）应当按照合同约定维持正常的运营维护业务，确保项目处于正常使用状态，直至移交完毕。6）担保及保证的转让在移交时，项目公司应将所有承包商和供应商提供的、尚未期满的担保及保证无偿转让给实施机构或政府指定机构，并且将所有保险单、暂保单和保险批单无偿转让给某某新区管理委员会或政府指定机构。7）人员的安置项目移交后，社会资本（项目公司）应妥善地安置好公司原来的所有员工，某某新区管理委员会和接任项目公司的经营者不负责安置被解聘员工。人员的安置不应影响项目的正常运营。8）无关物品的搬移除非双方另有协议，社会资本（项目公司）应于移交日期之后30天内，自费从场地移走非项目公司所属的全部物品。移走的物品仅限于项目公司雇员的个人用品以及与本项目的运营和维护无关的物品，不包括移交清单所列的本项目设备、工具、备品备件、设计图纸、技术资料和其他本项目营运和维护的必需物品。如果社会资本（项目公司）在上述时间内没有移走这些物品，实施机构在通知社会资本（项目公司）之后，可以移走并将物品转运至适当的地点以便安全保管，保管期最长为30日。社会资本（项目公司）应承担搬移、运输和保管的合理费用和风险。保管期满仍未移走的，视为该物品为无用物品任凭实施机构处理，实施机构处理物品所产生的费用由社会资本承担。9）非正常移交83 因其他原因导致合同提前终止的，应遵守下列规定：①社会资本（项目公司）应当将与本项目有关的全部文件资料、物件移交某某新区管理委员会。②社会资本（项目公司）应采取清偿债务、替换担保物等方式，解除附着在项目已形成的固定资产上的或依托在项目上的任何种类或性质的债务、担保物权等第三人的权利。③在实施机构接管项目前以项目公司名义所发生的一切债权、债务由社会资本（项目公司）承担。④实施机构接管项目前项目公司对外签订的与本项目有关的一切合同，对某某新区管理委员会无约束力，但原物资供应商要求继续履行合同的，实施机构有权（但无义务）与之协商一致后对原合同有关条款予以变更。对原合同有关条款的变更不能达成一致的，实施机构有权要求其退场，并按提前终止条款处理。⑤社会资本（项目公司）有义务对项目工程作好整体移交的准备工作。⑥非社会资本（项目公司）原因造成的非正常移交，社会资本（项目公司）不承担损失和责任，且政府应对已交工程的建设（及运维）据实结算，并按合同相关约定支付社会资本（项目公司）发生的费用和损失。（2）社会资本退出社会资本通过转让项目公司股权以及触发违约连带责任担保条款实现退出。5.1.1争议的解决（1）争议解决方式1）友好协商或调解当发生因履行、违反、终止项目合同或因项目合同的无效而产生任何争议、纠纷或索赔要求（统称为“争议”）时，双方应首先通过友好协商或由有关部门调解解决。2）诉讼如果争议在首次要求协商之日起60日内未能通过友好协商或调解予以解决，任何一方均可依法向项目实施机构所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。（2）争议期间的合同履行1）争议解决期间的履行在争议、分歧或索赔做出最终判决前，各方应继续履行其在本合同项下的所有义务并继续享有其在本合同项下的所有权利，在最终判决做出后按判决进行最终调整。83 2）继续有效争议解决条款在本合同终止后继续有效。83 第六章监管体系监管架构主要包括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对项目实施机构的授权，以及政府直接或通过项目实施机构对社会资本的授权；监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。监管架构设计如下图所示：6.1授权关系某某市人民政府授权某某新区管理委员会作为本项目实施机构。某某新区管理委员会通过与中选社会资本方签订PPP项目协议授予其对本项目进行投资、融资、建设和运营维护的权力。待项目公司成立后，由项目公司全面继承社会资本方在PPP项目协议项下的权利与义务，但不免除社会资本方连带责任。6.2监管方式6.2.1履约管理履约监管主要包括两个方面，即合同监管和资金监管。（1）合同监管履约监管主要通过合同体系各个主体对社会资本方进行监管。政府授权的PPP项目实施机构政府方履约监管的责任主体。其按照项目合同约定，督促社会资本（项目公司）落实相关承诺。该监管方式的效力来自于政府和社会资本双方基于平等的民事合同关系共同协商的结果。项目合同厘清了签约各方的权利和义务边界，监管的范围限于项目合同确定的权利义务边界。同时，政府在依约监管的时候，也需本着诚信守约的契约精神，履行自己的义务，这对于项目的顺利推83 进具有重大意义。（2）资金监管对于建设资金监管，政府通过建设期履约担保和项目公司建设资金专用账户的监管，确保项目公司资本金及时足额到位，鉴于建筑工程施工中不确定因素多，难以准确预估工程建设投资，因此需在建立专用账户对资金进行监管的同时，还应对项目公司的招标、合同付款及变更等情况进行适当的监管审核。6.1.1行政监管行政监管是行政机关根据法律、法规授予的行政权力，对项目公司、从业人员和各相关方实施监督、检查、奖惩、勒令整改等一系列行为的统称。在国内目前的法律法规和机构框架内，行政监管仍然是PPP项目前期最主要的监管方式。本项目涉及行政监管的部门主要有以下三类：（1）主管部门：即某某新区管理委员会，对项目的投资、建设及运营进行监督管理。（2）行业监管部门：某某市人民政府发改、财政、国土、环保等部门，主要是在项目前期承担各类审批职责，并在各自职权范围内发挥监管作用。（3）一般监管部门：根据各自的职责范围对本项目的建设和运营更相关方面进行监管，履行其相应职能，如市电力、工商、税务、公安等。政府或其指定职能部门对项目公司进行监管，不排除引入第三方咨询机构代表政府方对社会资本（项目公司）的履约情况进行监督或者中期评估。政府部门监督通常要求：1）在不影响项目正常运营的情况下入场检查；2）定期获得有关项目建设、运营情况的报告及其他相关资料（例如建设进度、运营维护计划、经审计的财务报表、事故报告等）；3）审阅项目公司拟定的建设运营方案并提出意见；4）委托第三方机构开展项目中期评估和移交前评价；5）在特定情形下，介入项目的建设运营工作等。6.1.2公众监督社会公众对社会资本（项目公司）提供的服务进行监督，并有权对其服务向政府方行政投诉或提出意见。政府应该鼓励公众的参与，发挥公众的监督作用，以促进项目公司服务水平和管理水平的提升。83 （1）重大事项公示为确保公众监管的便捷性，一般可要求项目公司进行信息披露和公开。原则是，除法律明文规定可以不予公开的信息外（如涉及国家安全利益的国家秘密），尤其是涉及公共利益的相关问题，如运营计划调整、维修等，应该提前主动公示。（2）建立通畅的公众意见反馈的渠道如设立投诉热线，开通具有信息反馈功能的官方微博、微信公众号等，并指定专门的部门和人员负责，对公众意见提供反馈。6.1.1其他利益相关者监管由于权益、风险的传导机制，工程监理方、保险方等项目利益相关方将依据各类协议对社会资本方的正常运转和实际履约情况予以监督和约束。行政监管、履约管理、公众监督三方面并非边界明晰独立，而是一个相互交织的系统，在项目建设阶段，行政监管将是监管的主要方式。项目进入运营期后，行政监管在一些问题上有时会显得鞭长莫及，如后续运营效果的评估和持续改善等，此时，履约监管和公众监督将非常重要，基于项目合同的履约监管和广泛的公众参与将对PPP项目的公共监管体系的完善起到很大的促进作用。6.1.2关于监理方的确定监理单位由实施机构招标确定监理公司。83 第七章采购方式7.1社会资本采购7.1.1采购方式及其适用条件《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（六部委2015年25号令）第十五条：“实施机构根据经审定的特许经营项目实施方案，应当通过招标、竞争性谈判等竞争方式选择特许经营者。特许经营项目建设运营标准和监管要求明确、有关领域市场竞争比较充分的，应当通过招标方式选择特许经营者”。《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库〔2014〕215号）第四条规定：“PPP项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应当根据PPP项目的采购需求特点，依法选择适当的采购方式。表7-1PPP模式常用采购方式及其适用条件采购方式适用条件公开招标主要适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不作更改的项目。邀请招标（1）具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；（2）采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。竞争性谈判（1）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；（2）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或具体要求的；（3）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（4）不能事先计算出价格总额的。竞争性磋商（1）政府购买服务项目；（2）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求；（3）因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量实现不能确定等原因不能实现计算出价格总额的；（4）市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；（5）按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。单一来源采购（1）只能从唯一供应商处采购的；（2）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；（3）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额10%的。7.1.2采购方式的选择《政府采购法》第二十九条所规定的采用邀请招标方式采购的适用范围“对83 于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的可采用邀请招标方式采购”；《政府采购法》第三十一条所规定的采用单一来源方式采购的适用范围“只能从唯一供应商处采购的情形可采用单一来源方式采购”。根据以上《政府采购法》的规定，由于本项目并无特殊性且存在较多供应商，为了能在大范围内择优选择投标商，故不考虑采用邀请招标和单一来源采购方式。本项目核心边界条件和技术经济参数明确、完整，适用公开招标的采购方式，公开招标的优点是能在最大限度内选择投标商，竞争性更强，择优率更高；本着公平、公开、公正原则，建议采用公开招标的方式进行采购。7.1.1项目建设主体确定方式根据《中华人民共和国招标投标法实施条例》中华人民共和国某某院令第613号第9条3款相关规定“除招标投标法第六十六条规定的可以不进行招标的特殊情况外，有下列情形之一的，可以不进行招标：已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供”，如果社会资本方或是联合体其中一方，具有与项目工程内容相对应的设计、施工资质，可直接承担相应工程的设计、施工，如不具备相对应的设计施工资质，则需进行公开招标。7.2竞价因素根据《招标投标法》、《政府采购法实施条例》、《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号，以及《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库〔2014〕215号），《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》（财库〔2014〕214号）等有关规定选择合适的招标方式，主要竞争指标：（1）运营期投资回报率：运营期回报率上限为5.88%，本项目年投资回报率不设下限；（2）建安工程费下浮率：不低于1%。7.3评标办法建议本项目采用综合评分法。综合评分根据专业资质、技术能力、管理经验、财务实力、技术方案、商务报价、融资能力等因素设置评分指标，选择适合的社会资本。具体评标办法详见招标文件。83 7.2社会资本方资格条件7.2.1基本条件（1）投标人未被列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单，且符合《中华人民共和国政府采购法》投标人首先应符合《中华人民共和国政府采购法》第二十二条所规定的下列条件：1)具有独立承担民事责任的能力；2)具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；3)具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；4)有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；5)参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；提供企业注册地或项目所在地检察机关出具的行贿犯罪档案查询告知函（开具日期必须为本公告发布之日起）；6)法律、行政法规规定的其他条件。（2）申请人是中国境内注册成立并有效存续的具有法人资格的企业，包括国有企业、民营企业等企业。但不包括本级人民政府下属的政府融资平台公司及其控股的其他国有企业（上市公司除外）。7.2.2财务要求申请人具有良好的银行资信、财务状况以及相应的投融资、偿债能力财务实力。7.5社会资本采购程序（1）本项目实施方案经某某市人民政府审核批复后，由某某新区管理委员会向某某市财政局提出招标申请；（2）某某新区管理委员会委托某某市政府集中采购中心代理招标，某某市政府集中采购中心将资格预审文件和招标文件进行预公示，预公示时间为3个工作日；（3）发布资格预审公告，提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不少于15个工作日；（4）某某新区管理委员会组织成立评审小组，对社会资本资格情况进行评审和筛选，将资格预审评审报告提交财政部门（政府和社会资本合作中心）进行备案；评审小组由项目实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成，其中评审83 专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家中至少应当包含1名财务专家、1名法律专家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审；（5）通过资格预审的申请人达到三家或三家以上，方可进入本次采购活动的下一环节；项目通过资格预审的社会资本不足3家的，项目招标人调整资格预审公告内容后重新组织资格预审；项目经重新资格预审后合格社会资本仍不够3家的，依法变更采购方式；（6）公示资格预审结果；（7）由相关部门组织专家对招标文件进行论证。（8）发布招标公告、同时向通过资格预审的社会资本发出投标邀请书、招标文件。发布公告至投标截止时间为不少于20日；（9）招标文件澄清、答疑；（10）投标人按照招标邀请书和招标文件的要求准备投标文件；（11）组建评审小组，评委对投标文件进行综合评审，按顺序排列中标候选投标人，并编写评标报告，向某某新区管理委员会提交3个中标候选投标人排序名单。招标文件评审小组由某某新区管理委员会自行选定，评审小组由项目实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家中至少应当包含1名财务专家、1名法律专家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审；（12）组建采购结果确认谈判小组，谈判小组按照《中华人民共和国政府采购法》、《政府和社会资本合作项目管理办法》等法律、法规规定，项目实施机构成立了专门的采购结果确认谈判工作组，5人以上单数组成；（13）实施机构根据评审报告推荐的候选社会资本方排名，在2个工作日内依次与候选社会资本方及与其合作的金融机构就项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选社会资本方即为预中标、成交社会资本方，并签订采购结果确认谈判备忘录；（14）中标结果公告，签发中标通知书；（15）采购结果报相关部门办理备案；（16）公示期满无异议后，由项目实施机构和中标社会资本签订PPP协议。83 第八章投资与财务测算本投资及财务测算只作为政府决策的参考依据。政府实际支出责任应在项目竣工决算后，根据本项目工程决算价核定实际财政支出责任。8.1.投资估算8.1.1工程估算本项目总投资为150548.40万元。其中：建安工程费54377.53万元，其他费用40850.44万元（含土地取得费37801.34万元），预备费4761.4万元，拆迁补偿费18216.84万元，一次性货币补偿费24208.19万元，建设期利息8134.00万元。以上数据来源本项目工程可行性研究报告（最终投资以财政审定的决算为准）。投资估算分析表详见表8-1。表8-1投资估算分析表（单位：万元）序号工程或费用名称合计备注1工程费用54377.532工程建设其他费用40850.443预备费4761.44建设期贷款利息8134.005拆迁补偿费18216.846一次性货币补偿费24208.197项目建设总投资估算150548.41+2+3+4+5+68.1.2资金筹措根据《某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发〔2015〕51号）文规定，城市基础设施投资项目最低资本金比例为20%。本项目资本金为40548.4万元，占总投资约为26.93%（中选社会资本按100%的比例以货币形式出资）。总投资的差额部分拟由社会资本采取融资方式获取。项目资金筹措初拟方案详见表8-2。表8-2项目资金初拟方案（单位：万元）序号资金来源金额比例备注1项目资本金40548.426.93%1.1中选社会资本40548.4100.00%2融资资金110000.0073.07%3合计150548.40100.00%88 8.1.财务测算8.1.1财务测算依据及主要参数（1）编制依据项目财务评价的编制依据为项目可行性研究报告的建设方案、建设条件、建设周期、《建设项目经济评价方法与参数》（第三版）、《投资项目经济咨询评估指南》（中国国际工程咨询公司编著，98版）、《市政公用设施建设项目经济评价方法与参数》及国家现行财税政策、会计制度与相关法律法规。（2）合作经营期限（3）项目经营期25年，其中：建设期3年；运营服务期22年。（4）项目总投资150548.40万元。（5）资金筹措：项目资本金40548.4万元；融资资金110000.00万元。（6）建设期资金回报率4.9%，计算参照建设期利息的算法计算；（7）运营期回报率假定按5.88%测算；（8）项目营业收入为使用者付费及可行性缺口补助；（9）按建设期资金投入计划按第一年40%、第二年30%、第三年30%；（10）项目公司贷款利率按4.9%计算，建设期内融资金额为110000万元，放贷计划按第一年37000万元、第二年37000万元、第三年36000万元，还本付息计算方式为等额本金。（11）税种、税率增值税：建筑业为9.00%，不动产租赁服务为9%，现代服务业为6.00%。城建税7.00％，教育附加3.00％，地方教育附件2.00%，企业所得税25.00％。8.1.2各项财务数据分析（1）建安让利：测算时按不下浮计算，实际下浮率以社会资本方报价确定。（2）收入估算项目公司收入来源为可行性缺口补助和使用者付费。本项目使用者付费主要包括：1）停车场的车位出租收入根据对本项目周边市场数据收集，参考周边停车场出租价格，考虑本项目公益性特点，本项目测算停车场车位出租收入按150元/个●月的标准计算。本项88 目安置住户1792户，根据项目规划的停车位数为2275个。每年预计停车场运营收入为409.5万元/年。2）物业管理收入本项目为政府安置房项目，根据对周边同类项目调查及相关数据收集，实际项目运营过程中，对于拆迁安置房项目，物业管理费实际很难收取；另外，根据《物业管理条例》规定，由业主委员会选聘和解聘物业服务企业，相关收入成本风险由选定后的物业单位承担，物业管理收入不计入项目公司经营收入。3）商铺出租收入根据本项目可研方案规划，本项配备9520平方米沿街商业，商铺租金按40元/平方米●月计算，每年预计商铺租金收入为456.96万元/年。4）幼儿园出租收入根据本项目可研方案规划，本项配备3718平方米的幼儿园，幼儿园按出租给有相应资质的专业机构运营，项目公司按30元/平方米●月计算租金，每年预计幼儿园出租收入为133.85万元/年。5）菜市场经营收入菜市场摊位及店面出租收入菜市场摊位按600元/个/月计算；店面按40元/平方米/月计算，预计菜市场摊位及店面出租年均收入约52.58万元/年，出租率按运营期第1年~第3年按80%，运营期第4年~第7年按90%，运营期第8年~第22年按100%；6）其他收入若实际运营过程中能产生其他部分收入，则该部分收入据实核算，可行性缺口补助扣减经营成本后的净收入。表8-3运营期每年测算收入表单位：万元运营期使用者付费可用性服务性运维绩效服务费可行性缺口补助停车车位收入菜市场经营收入幼儿园经营收入商铺租赁收入合计第1年409.5047.16133.85456.961047.4616045.60229.9515228.08第2年409.5047.16133.85456.961047.4615634.24229.9514816.73第3年409.5047.16133.85456.961047.4615222.89229.9514405.37第4年409.5049.87133.85456.961050.1814811.53231.1713992.5388 第5年409.5049.87133.85456.961050.1814400.18231.1713581.17第6年409.5049.87133.85456.961050.1813988.83231.1713169.82第7年409.5049.87133.85456.961050.1813577.47231.1712758.47第8年409.5052.58133.85456.961052.8913166.12232.3912345.62第9年409.5052.58133.85456.961052.8912754.77232.3911934.27第10年409.5052.58133.85456.961052.8912343.41232.3911522.91第11年409.5052.58133.85456.961052.8911932.06232.3911111.56第12年409.5052.58133.85456.961052.8911520.70232.3910700.20第13年409.5052.58133.85456.961052.8911109.35232.3910288.85第14年409.5052.58133.85456.961052.8910698.00232.399877.50第15年409.5052.58133.85456.961052.8910286.64232.399466.14第16年409.5052.58133.85456.961052.899875.29232.399054.79第17年409.5052.58133.85456.961052.899463.94232.398643.44第18年409.5052.58133.85456.961052.899052.58232.398232.08第19年409.5052.58133.85456.961052.898641.23232.397820.73第20年409.5052.58133.85456.961052.898229.87232.397409.37第21年409.5052.58133.85456.961052.897818.52232.396998.02第22年409.5052.58133.85456.961052.897407.17232.396586.67合计9009.001129.702944.6610053.1223136.48257980.395100.41239944.32经估算，项目运营期内收入总额263080.80万元，运营期年平均11958.22万元/a。其中：可行性缺口补助总额239944.32万元，运营期年平均10906.56万元/a；使用者付费总额23136.48万元，运营期年平均1051.66万元/a。项目可行性缺口补助估算表详见附表8-1。（3）成本与费用估算项目成本与费用包含运营维护成本、无形资产（合作经营权）摊销以及财务费用。本项目的经营成本主要为停车场、菜市场、商铺等经营成本。经营成本计算如下：①停车场经营成本：按停车场运营收入的10%估算，即83.87万元/年；②菜市场经营成本：按菜市场运营收入的45%估算，即23.66万元/年；③商铺经营成本：按商铺经营收入的25%估算，即114.24万元/年；④幼儿园经营成本：按幼儿园运营收入的40%估算，即53.54万元/年。运营期内，运营维护成本暂按以上测算数据进行包干，实际运营成本低于或高于测算成本，均以测算的成本结算，除触发调价机制的成本除外，其余成本均88 不再调整。项目建设投资全部作为无形资产，无形资产按22年摊销。财务费用为运营期银行贷款利息支出。经估算，项目总成本费用总额217633.81万元，运营期年平均总成本费用9892.45万元/a。借款还本付息表详见附表8-2（4）增值税金及附加项目增值税金及附加包括增值税、城市维护建设税、教育费附加和地方教育费。（5）利润与利润分配经估算，项目运营期利润总额合计33857.32万元，运营期内年平均利润总额1538.97万元/a。运营期内企业所得税合计8464.33万元，年均所得税384.74万元/a；运营期内净利润合计25392.99万元，年均净利润1154.23万元/a。利润及利润分配详见附表8-3。（6）盈利能力分析根据分析角度的不同，项目盈利能力测算，反应不考虑融资方案情况下的项目盈利能力状况；项目公司盈利能力测算反应考虑融资方案后项目公司的盈利能力状况。项目投资现金流量表详见附表8-4。项目资本金现金流量表详见表8-5。8.1.1财务测算结论从财务测算各表可以看出，项目投资财务内部收益率（税后）为4.51%，投资回收期15.82年。可见通过项目投资回报机制的合理设计，保证了项目投资的基本收益水平，社会资本投资回报水平适中，盈利但不暴利。88 附表8-1可行性缺口补助估算表（单位：万元）序号项目名称合计建设期运营期1234567891011121可用性服务费257980.390.000.000.0016045.6015634.2415222.8914811.5314400.1813988.8313577.4713166.1212754.771.1建设总投资153907.880.000.000.006995.816995.816995.816995.816995.816995.816995.816995.816995.811.2运营期回报104072.510.000.000.009049.788638.438227.087815.727404.376993.016581.666170.315758.952运维绩效服务费5100.410.000.000.00229.95229.95229.95231.17231.17231.17231.17232.39232.392.1运维成本5100.410.000.000.00229.95229.95229.95231.17231.17231.17231.17232.39232.393使用者付费23136.480.000.000.001047.461047.461047.461050.181050.181050.181050.181052.891052.894可行性缺口补助（1+2-3）239944.320.000.000.0015228.0814816.7314405.3713992.5313581.1713169.8212758.4712345.6211934.27序号项目名称运营期131415161718192021222324251可用性服务费12343.4111932.0611520.7011109.3510698.0010286.649875.299463.949052.588641.238229.877818.527407.171.1建设总投资6995.816995.816995.816995.816995.816995.816995.816995.816995.816995.816995.816995.816995.811.2运营期回报5347.604936.254524.894113.543702.183290.832879.482468.122056.771645.421234.06822.71411.352运维绩效服务费232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.392.1运维成本232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.393使用者付费1052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.894可行性缺口补助（1+2-3）11522.9111111.5610700.2010288.859877.509466.149054.798643.448232.087820.737409.376998.026586.6796 附表8-2借款还本付息表（单位：万元）序号项目合计建设期运营期1234567891011121年初计回报余额0.000.0037000.0074000.00110000.00105000.00100000.0095000.0090000.0085000.0080000.0075000.0070000.002本年借款110000.0037000.0037000.0036000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.003应计回报61985.000.000.000.005390.005145.004900.004655.004410.004165.003920.003675.003430.004还本付息171985.000.000.000.0010390.0010145.009900.009655.009410.009165.008920.008675.008430.004.1偿还本金110000.000.000.000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.004.2偿还利息61985.000.000.000.005390.005145.004900.004655.004410.004165.003920.003675.003430.00序号项目运营期131415161718192021222324251年初计回报余额65000.0060000.0055000.0050000.0045000.0040000.0035000.0030000.0025000.0020000.0015000.0010000.005000.002本年借款0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.003应计回报3185.002940.002695.002450.002205.001960.001715.001470.001225.00980.00735.00490.00245.004还本付息8185.007940.007695.007450.007205.006960.006715.006470.006225.005980.005735.005490.005245.004.1偿还本金5000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.004.2偿还利息3185.002940.002695.002450.002205.001960.001715.001470.001225.00980.00735.00490.00245.0096 附表8-3利润及利润分配表（单位：万元）序号项目运营期平均建设期运营期1234567891011121营业收入11958.220.000.000.0016275.5515864.1915452.8415042.7114631.3514220.0013808.6413398.5112987.161.1可行性缺口补助10906.560.000.000.0015228.0814816.7314405.3713992.5313581.1713169.8212758.4712345.6211934.271.1.1可用性服务费11726.380.000.000.0016045.6015634.2415222.8914811.5314400.1813988.8313577.4713166.1212754.771.1.2运维绩效服务费231.840.000.000.00229.95229.95229.95231.17231.17231.17231.17232.39232.391.2使用者付费1051.660.000.000.001047.461047.461047.461050.181050.181050.181050.181052.891052.892增值税及附加535.450.000.000.000.000.000.000.000.00901.49875.42849.42823.342.1增值税478.080.000.000.000.000.000.000.000.00804.91781.62758.41735.122.2城建税（7%）33.470.000.000.000.000.000.000.000.0056.3454.7153.0951.462.3教育费附加（3%）14.340.000.000.000.000.000.000.000.0024.1523.4522.7522.052.4地方教育附加（2%）9.560.000.000.000.000.000.000.000.0016.1015.6315.1714.703总成本支出9892.450.000.000.0012463.0612218.0611973.0611729.2811484.2811239.2810994.2810750.5010505.503.1摊销6843.110.000.000.006843.116843.116843.116843.116843.116843.116843.116843.116843.113.2财务费用2817.500.000.000.005390.005145.004900.004655.004410.004165.003920.003675.003430.003.3运营维护成本231.840.000.000.00229.95229.95229.95231.17231.17231.17231.17232.39232.394利润总额1538.970.000.000.003812.493646.133479.783313.433147.072079.221938.951798.601658.325应纳所得税（25%）384.740.000.000.00953.12911.53869.94828.36786.77519.81484.74449.65414.586净利润1154.230.000.000.002859.372734.602609.832485.072360.301559.421454.211348.951243.747可供分配的利润1154.230.000.000.002859.372734.602609.832485.072360.301559.421454.211348.951243.748提取盈余公积金115.420.000.000.00285.94273.46260.98248.51236.03155.94145.42134.89124.379提取盈余公益金57.710.000.000.00142.97136.73130.49124.25118.0277.9772.7167.4562.1910未分配利润981.090.000.000.002430.462324.412218.362112.312006.261325.511236.081146.601057.1811累计未分配利润0.000.000.000.002430.464754.876973.239085.5411091.8012417.3013653.3814799.9915857.17序号项目运营期1314151617181920212223242596 1营业收入12575.8012164.4511753.1011341.7410930.3910519.0410107.689696.339284.978873.628462.278050.917639.561.1可行性缺口补助11522.9111111.5610700.2010288.859877.509466.149054.798643.448232.087820.737409.376998.026586.671.1.1可用性服务费12343.4111932.0611520.7011109.3510698.0010286.649875.299463.949052.588641.238229.877818.527407.171.1.2运维绩效服务费232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.391.2使用者付费1052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.892增值税及附加797.26771.18745.10719.02692.95666.87640.79614.71588.63562.55536.48510.40484.322.1增值税711.84688.55665.27641.99618.70595.42572.13548.85525.56502.28479.00455.71432.432.2城建税（7%）49.8348.2046.5744.9443.3141.6840.0538.4236.7935.1633.5331.9030.272.3教育费附加（3%）21.3620.6619.9619.2618.5617.8617.1616.4715.7715.0714.3713.6712.972.4地方教育附加（2%）14.2413.7713.3112.8412.3711.9111.4410.9810.5110.059.589.118.653总成本支出10260.5010015.509770.509525.509280.509035.508790.508545.508300.508055.507810.507565.507320.503.1摊销6843.116843.116843.116843.116843.116843.116843.116843.116843.116843.116843.116843.116843.113.2财务费用3185.002940.002695.002450.002205.001960.001715.001470.001225.00980.00735.00490.00245.003.3运营维护成本232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.394利润总额1518.041377.771237.491097.22956.94816.67676.39536.12395.84255.56115.290.000.005应纳所得税（25%）379.51344.44309.37274.30239.24204.17169.10134.0398.9663.8928.820.000.006净利润1138.531033.33928.12822.91717.71612.50507.29402.09296.88191.6786.470.000.007可供分配的利润1138.531033.33928.12822.91717.71612.50507.29402.09296.88191.6786.470.000.008提取盈余公积金113.85103.3392.8182.2971.7761.2550.7340.2129.6919.178.650.000.009提取盈余公益金56.9351.6746.4141.1535.8930.6325.3620.1014.849.584.320.000.0010未分配利润967.75878.33788.90699.48610.05520.63431.20341.77252.35162.9273.500.000.0011累计未分配利润16824.9217703.2518492.1519191.6219801.6820322.3020753.5021095.2721347.6221510.5421584.0421584.0421584.0496 附表8-4项目投资现金流量表（单位：万元）序号项目合计建设期运营期1234567891011121现金流入263080.800.000.000.0016275.5515864.1915452.8415042.7114631.3514220.0013808.6413398.5112987.161.1可行性缺口补助239944.320.000.000.0015228.0814816.7314405.3713992.5313581.1713169.8212758.4712345.6211934.271.2使用者付费23136.480.000.000.001047.461047.461047.461050.181050.181050.181050.181052.891052.891.2.1停车场车位收入9009.000.000.000.00409.50409.50409.50409.50409.50409.50409.50409.50409.501.2.2菜市场1129.700.000.000.0047.1647.1647.1649.8749.8749.8749.8752.5852.581.2.3商铺出租收入10053.120.000.000.00456.96456.96456.96456.96456.96456.96456.96456.96456.961.2.4幼儿园收入2944.660.000.000.00133.85133.85133.85133.85133.85133.85133.85133.85133.851.3回收固定资产0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.001.4回收流动资金0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002现金流出167428.7360219.3645164.5245164.52229.95229.95229.95231.17231.171132.661106.591081.811055.732.1建设投资150548.4060219.3645164.5245164.520.000.000.000.000.000.000.000.000.002.2运营维护成本5100.410.000.000.00229.95229.95229.95231.17231.17231.17231.17232.39232.392.3增值税及附加11779.920.000.000.000.000.000.000.000.00901.49875.42849.42823.343所得税前净现金流量95652.07-60219.36-45164.52-45164.5216045.6015634.2415222.8914811.5314400.1813087.3312702.0612316.7011931.434所得税前累计净现金流量0.00-60219.36-105383.88-150548.40-134502.80-118868.56-103645.67-88834.14-74433.96-61346.62-48644.57-36327.86-24396.435调整所得税8464.330.000.000.00953.12911.53869.94828.36786.77519.81484.74449.65414.586所得税后净现金流量87187.74-60219.36-45164.52-45164.5215092.4714722.7114352.9413983.1813613.4112567.5312217.3211867.0611516.857所得税后累计净现金流量0.00-60219.36-105383.88-150548.40-135455.93-120733.22-106380.27-92397.09-78783.68-66216.15-53998.83-42131.78-30614.9396 计算指标财务内部收益率税前4.96%税后4.51%财务净现值¥5,823¥175投资回收期（年）15.1615.82序号项目运营期131415161718192021222324251现金流入12575.8012164.4511753.1011341.7410930.3910519.0410107.689696.339284.978873.628462.278050.917639.561.1可行性缺口补助11522.9111111.5610700.2010288.859877.509466.149054.798643.448232.087820.737409.376998.026586.671.2使用者付费1052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891.2.1停车场车位收入409.50409.50409.50409.50409.50409.50409.50409.50409.50409.50409.50409.50409.501.2.2菜市场52.5852.5852.5852.5852.5852.5852.5852.5852.5852.5852.5852.5852.581.2.3商铺出租收入456.96456.96456.96456.96456.96456.96456.96456.96456.96456.96456.96456.96456.961.2.4幼儿园收入133.85133.85133.85133.85133.85133.85133.85133.85133.85133.85133.85133.85133.851.3回收固定资产0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.001.4回收流动资金0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002现金流出1029.651003.57977.49951.42925.34899.26873.18847.10821.02794.95768.87742.79716.712.1建设投资0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002.2运营维护成本232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.392.3增值税及附加797.26771.18745.10719.02692.95666.87640.79614.71588.63562.55536.48510.40484.323所得税前净现金流量11546.1511160.8810775.6010390.3310005.059619.789234.508849.228463.958078.677693.407308.126922.854所得税前累计净现金流量-12850.28-1689.409086.2019476.5329481.5839101.3548335.8557185.0865649.0373727.7081421.1088729.2295652.075调整所得税379.51344.44309.37274.30239.24204.17169.10134.0398.9663.8928.820.000.006所得税后净现金流量11166.6410816.4410466.2310116.029765.829415.619065.408715.208364.998014.787664.587308.126922.857所得税后累计净现金流量-19448.29-8631.851834.3811950.4021716.2231131.8240197.2348912.4257277.4165292.2072956.7780264.8987187.7496 附表8-5项目资本金现金流量表（单位：万元）序号项目合计建设期运营期1234567891011121现金流入263080.800.000.000.0016275.5515864.1915452.8415042.7114631.3514220.0013808.6413398.5112987.161.1营业收入23136.480.000.000.001047.461047.461047.461050.181050.181050.181050.181052.891052.891.2补贴收入239944.320.000.000.0015228.0814816.7314405.3713992.5313581.1713169.8212758.4712345.6211934.271.3回收固定资产余额0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.001.4回收流动资金0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.001.5其他现金流入0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002现金流出237878.0640548.400.000.0011573.0711286.4810999.8910714.5310427.9410817.4710511.3210206.469900.312.1项目资本金40548.4040548.400.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002.2贷款本金偿还110000.000.000.000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.002.3贷款利息偿还61985.000.000.000.005390.005145.004900.004655.004410.004165.003920.003675.003430.002.4经营成本5100.410.000.000.00229.95229.95229.95231.17231.17231.17231.17232.39232.392.5增值税及附加11779.920.000.000.000.000.000.000.000.00901.49875.42849.42823.342.6所得税8464.330.000.000.00953.12911.53869.94828.36786.77519.81484.74449.65414.582.7维持运营投资0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002.8其他现金流出0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.003净现金流量25202.74-40548.400.000.004702.474577.714452.944328.184203.413402.533297.323192.063086.85计算指标资本金内部收益率4.59%序号项目运营期131415161718192021222324251现金流入12575.8012164.4511753.1011341.7410930.3910519.0410107.689696.339284.978873.628462.278050.917639.561.1营业收入1052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.891052.8996 1.2补贴收入11522.9111111.5610700.2010288.859877.509466.149054.798643.448232.087820.737409.376998.026586.671.3回收固定资产余额0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.001.4回收流动资金0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.001.5其他现金流入0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002现金流出9594.169288.018981.878675.728369.578063.437757.287451.137144.986838.846532.696232.795961.712.1项目资本金0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002.2贷款本金偿还5000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.005000.002.3贷款利息偿还3185.002940.002695.002450.002205.001960.001715.001470.001225.00980.00735.00490.00245.002.4经营成本232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.39232.392.5增值税及附加797.26771.18745.10719.02692.95666.87640.79614.71588.63562.55536.48510.40484.322.6所得税379.51344.44309.37274.30239.24204.17169.10134.0398.9663.8928.820.000.002.7维持运营投资0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.002.8其他现金流出0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.003净现金流量2981.642876.442771.232666.022560.822455.612350.402245.202139.992034.781929.581818.121677.8596 附件附件一：《某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）建设期绩效考核办法》建设期绩效考核办法一、考核对象某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）项目公司。二、考核实施主体由实施机构会同财政、相关行业部门组织实施考核。三、考核周期项目建设期定期考核以一年为周期进行考核，考核按照实施机构的统一安排进行考核。四、建设期绩效考核办法本项目建设期绩效考核满分100分，实行扣分制，考核内容根据相关国家标准对项目工程质量情况、项目管理情况及项目完成时间进行定期考核，建设期定期考评按一年进行一次。达不到相应分数时，某某新区管理委员会可根据PPP项目合同相关约定提取社会资本提交的建设期履约保函中的相应金额五、建设期绩效考核结果的处理（1）根据建设期绩效考评得分，甲方按下述要求提取建设履约保函的金额：当得分A≥80分时，甲方按照合同约定不提取费用建设履约保函金额，对应的B1取值1.0；当得分75分≤A＜80分时，甲方按照合同约定提取费用建设履约保函0-10%金额（区间采取直线内插法），对应的B1取值0.9~1.0（区间采取直线内插法）；当得分70分≤A＜75分时，甲方按照合同约定提取费用建设履约保函10%-15%金额（区间采取直线内插法），对应的B1取值0.85~0.9（区间采取直线内插法）；60分≤得分A＜70分时，甲方按照合同约定提取费用建设履约保函15%-30%金额（区间采取直线内插法），对应的B1取值0.7~0.85（区间采取直线内插法）；98 得分A＜60分，甲方按照合同约定提取建设履约保函50%金额，对应的B1取值0.5。由实施机构向社会资本和项目公司发出退出警示。社会资本严重违约时，政府方有权启动退出机制，政府按照合同约定提取费用建设履约保函100%金额，经整改后仍未符合要求或无法采取任何补救或整改措施时，实施机构有权按照PPP合同中约定的“提前终止”启动退出机制。在项目建设期内，社会资本方有义务保证建设履约保函项下的金额保持PPP合同约定的3000万元，若建设期考评中，社会资本（项目公司）发生违约行为达到提取建设履约保函条件时，实施机构提取该保函至低于该规定金额，社会资本方应当按照PPP项目合同约定在政府方提取后的30个工作日内将该保函恢复至该规定金额，恢复金额上限不超过2000万，且应向政府方提供建设履约保函已足额恢复的证据。社会资本方未在前述期限内补足或恢复履约保函相应金额的，每逾期一日政府方有权扣减未补足保函的万分之五，且政府方有权提取建设期履约保证金项下的余额，并有权提前解除PPP项目合同，收回PPP项目合同项下的经营权。社会资本所应提交的建设履约保函，作为社会资本和项目公司履行在PPP项目合同下的投融资义务、建设义务和其他违约赔偿义务的担保。因社会资本违约原因造成损失的，实施机构提取建设履约保函项下款项后仍不足以弥补损失，有权向社会资本追偿。六、其它本办法由某某新区管理委员会负责解释，自项目进入建设期之日起执行。98 表1建设期绩效考核内容及评分标准序号考核项目考核项考核内容评分标准考核扣分实际得分一项目管理（10分）1.1建设管理制（3分）根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等有关法律、法规，结合本项目实际，建立建设管理制度，包括但不限于质量管理、组织管理、成本管理、进度管理、合同管理等。建设管理制度体系未建立扣2分；制度不健全、没有针对性、不符合项目实际的，每项扣0.2分。1.2工程资料和档案（7分）建立档案管理制度并落实到位，确保工程资料签章齐全、资料收集整理齐全。档案管理制度体系未建立扣2分。①查出有工程资料签章不齐全、资料收集不齐全情况的每次扣0.2分。按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。②当有因工程资料缺失导致监管部门、监理单位对其质量有异议的，应重新检测或验收，若该项检测结果不合格，每次扣5分。二组织管理（5分）2.1项目公司组织机构及人员配备（5分）组建项目管理机构，组织机构合理，项目公司驻场人员配备齐全，符合投标文件承诺。没有按投标文件承诺组建项目公司项目管理机构，扣2分。项目公司驻场人员要求常驻施工现场项目部，日常考勤实行刷脸考勤或打卡考勤，检查或抽查时发现无正当理由不在岗每人次扣1分。若因项目建设需要，实施机构提出驻场人员变更要求，未按要求及时进行变更的，每次扣2分三工程质量管理（25分）3.1工程质量管理制度和体系（5分）项目公司在开始建设工程之前，须建立一套完整的质量保证和质量控制方案。未按要求提交的扣5分；提交方案未通过实施机构审查确认，扣3分。按照整改通知书要求的时限内完成整改，若按要求完成整改，则不扣分，超过整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。3.2质量管理制度执行（5分）落实质量管理制度和措施未按要求执行的每次每项扣0.5分。按照整改通知书要求的时限内完成整改，若按要求完成整改，则不99 序号考核项目考核项考核内容评分标准考核扣分实际得分扣分，超过整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。3.3工程质量及工程竣工验收（10分）工程质量达到设计标准、符合有关法律、法规和工程规范；工程竣工验收合格常规工程：检验批（主控项目、一般项目）、分项、分部工程各项检查均应符合相关规范及验收标准，检验批（一般项目）验收不合格一项扣1分、检验批（主控项目）验收不合格一项扣2分、分项工程验收不合格一项扣3分、分部工程验收不合格一项扣5分。3.4竣工验收备案（5分）项目公司应按照适用法律及PPP合同的要求，在本项目工程竣工验收合格后完成竣工验收备案，并在竣工验收完成之日起1年内向实施机构提交下列项目备案资料：（1）项目设施的全套施工和竣工图纸、竣工验收记录（总共三套）；（2）所有设备技术资料和图纸的复印件（包括设备平面图、说明书、使用和维护手册、质量保证书、安装记录、测试记录、质量监督和验收记录）；（3）实施机构合理要求的与项目有关的其它技术文件或资料。没有完成备案，扣5分，非项目公司原因延误不扣分。四进度控制（15分）4.1施工组织设计（3分）项目公司应向实施机构提交一份本项目详细的《施工组织设计》。未提供《施工组织设计》的扣3分。4.2施工进度计划（2分）本项目开工之前，项目公司应向实施机构提交施工进度计划，其中关键性节点和工期目标应满足项目工期要求。未提供施工进度计划的扣2分。4.3施工进度控制（5分）项目公司按时应向实施机构提交工程建设进度月报，月报应合理、详细地说明已完成的和在建的建设工程进度和质量、工程投资完成情况、安全管理、按照项目公司提供的施工总进度计划关键线路的关键节点进行考核。除政府方原因、不可抗力原因以及政府方同意的情况外，若无正当理由每次关键节109 序号考核项目考核项考核内容评分标准考核扣分实际得分预计完成工程的时间、存在的问题及处理意见、相关纠正措施等情况，以及实施机构合理要求其说明的其他相关事项。如进度或质量发生问题的，月报应提出挽回的措施和计划。点未能按施工总进度计划完成的，延误超过30天以上的，扣5分。4.4工期延误（5分）项目公司在发出延误通知后，应定期就相关情况向实施机构提供事件的最新进展报告。除政府方或不可抗力原因，造成工期延误。除政府方原因、不可抗力原因以及政府方同意的情况外，合同规定的竣工日期前完成的，一次性扣5分。五安全（5分）5.1安全生产（5分）项目公司应制定有效的安全管理制度，满足现行有关安全生产要求。发生安全事故的，以安监部门调查报告认定事故监管责任为准，如属社会资本负主要责任：一般事故扣3分；较大事故扣5分；六工程资金管理（20分）6.1资金拨付和财务管理制度（5分）项目公司应健全资金拨付和财务管理制度，并报实施机构备案。在确保工程进度的前提下，项目公司应坚持按计划、按程序、按工程进度支付资金。资金拨付和财务管理制度未报实施机构审核备案的扣3分。建设资金支付应符合工程进度计划，程序合规，查出违规情况每次扣2分。6.2工人工资保障措施（3分）制定切实可行的工人工资支付保证措施未支付或拖欠工人工资的，发现一次扣1分。6.3会计档案保存管理（2分）会计档案保存管理情况。会计档案资料保存不齐全、不完善，扣2分。6.4建设期资金链保证（5分）项目建设资金应按计划分期足额到位，项目公司应采取有效措施防止资金筹措不力，以免造成项目建设资金链中断。项目资金没有按时到位的，延误30天扣3分；项目公司应编制资金使用计划，报实施机构审核。资金使用计划未报实施机构审核扣2分。6.5融资文件（5分）融资文件合规性，应确保贷款协议、担保协议等融资文件中包含有本项目PPP合同要求贷款人承诺的条款。融资交割必须在合同签订180天前完成，并向实施机构提交相关的融资文件进行备案，若未在规定时间内完成扣3分，非项目公司或社会资本方原因的不扣分。提交融资文件不合规扣1分，按照整改通知书要求的时限内完成整改，若按要求完成整改，则不扣分，超过整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。109 序号考核项目考核项考核内容评分标准考核扣分实际得分融资文件按时完成备案，社会资本和项目公司签署、取得或完成各种贷款协议、贷款承诺函、授信文件、担保协议等融资文件后，应在5日内将相应的融资文件之原件交实施机构验明，并留加盖社会资本和项目公司公章的复印件由实施机构备案，同时还应交付关于贷款人已知悉本合同全部条款和附件的证明材料。未按时完成备案，每次扣1分，非项目公司或社会资本方原因的不扣分。按照整改通知书要求的时限内完成整改，若按要求完成整改，则不扣分，超过整改期未能完成整改或整改不合格的加扣1分。七环境保护（10分）7.1环境保护制度（3分）建立完善的环境保护制度，确保环保费用的投入。未建立完善的环保制度，或无环保费用投入，每例扣1分。7.2安全文明施工与环境保护措施（4分）施工现场和施工便道防尘、降噪措施，有毒材料和废弃物堆放，污水处理设施的环保要求符合情况。施工现场和施工便道无防尘、降噪措施，有毒材料和废弃物堆放，污水处理设施不符合环保要求，每处扣1分。7.3周边居民影响（3分）水系、道路、绿化带等恢复要及时，不应影响当地居民的生产生活。水系、道路、绿化带等恢复不及时，影响居民的生产生活，每处扣1分。八廉政建设（10分）8.1廉政制度（2分）制定廉政建设规章制度，或廉政建设制度是否完善未制定廉政建设规章制度，或廉政建设制度不完善，扣1分。8.2廉政合同（2分）项目公司是否与承包人（含监理处）签订廉政合同项目公司未与承包人（含监理处）签订廉政合同，每缺一份扣1分。8.3廉政合同遵守（3分）项目公司是否违反《廉政合同》条款和有关廉政规定有违反《廉政合同》条款和有关廉政规定的，发现一起，扣除3分。8.4党风廉政执行（3分）项目公司是否违反党风廉政建设有关规定。违反党风廉政建设有关规定，情节严重，有工作人员被给予党纪、政纪处分的，扣1分。九加分项（10分）9.1安全文明施工某某市建设工程安全文明标准化诚信工地加1分不重复加分，取最高计分某某省建筑施工安全文明标准化工地加2分全国AAA级安全文明施工标准化工地加3分9.2工程质量获得某某省级工程优质奖加3分不重复加分，取最高计分获得国家级工程优质奖加5分9.3技术创新施工中使用新技术、新工艺、新材料、新设备，从每项加2分最高不超过2109 序号考核项目考核项考核内容评分标准考核扣分实际得分而加快工期、提高施工质量、节约施工成本分十合计得分109 附件二：《某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）运营期绩效考核办法》（一）运营期项目公司考核指标（35分）大类名称小类名称管理标准扣分及处置时限备注一、项目公司管理1.1管理人员配备（4分）本科以上学历人员占总人数的30%每少1人扣0.5分中、高级职称人数占总人数的10%每少1人扣0.5分经营管理主要负责人具有2年以上小区项目运营经验不达标扣1分1.2财务管理（2分）严格贯彻执行国家、地方有关的财务管理制度不执行或未建立制度扣0.2分，制度不完善的，每项问题扣0.1分，违反法律法规的管理制度扣0.5分；上述情况给予5个工作日的整改时间，整改到位不加扣分，未整改或整改不到位加扣0.5分1.3档案管理（1分）设立档案室，完善档案管理制度，档案齐全不执行或未建立制度扣0.2分；制度不完善的，每项问题扣0.1分，上述情况给予5个工作日的整改时间，整改到位不加扣分，未整改或整改不到位加扣0.5分1.4财务报告及项目运营成本说明材料（10分）每年一季度前，项目公司（或社会资本方）应向行业主管部门和财政部门报送上一年度经第三方审计的财务报告及项目运营成本说明材料。未按时提交每次扣2分（根据财金﹝2016﹞92号要求，在一季度进行考核）；审计机构出具非标财务报告审计意见的扣5分；拒不提交或财务报告造假的扣10分1.5报告制度（3分）项目公司向政府主管部门和其他相关部门定期报告和临时报告。未按时提交每次扣5分1.6项目资产管理制度（8分）对其占有、使用的本项目资产建立、健全与项目实施需要相适应的资产管理制度。（1）项目资产的采购、验收入库、使用保管等日常管理制度；（2）项目资产的账卡管理、清查登记、统计报告及日常监督检查等监督管理制度；（3）项目资产的转让、对外捐赠、报废、报损以及货币性资产损失核销等处置管理制度。不执行或执行流于形式，不符合项目实际扣3分。除经政府方同意移株、设施设备增减，本项目的园林绿化树木数量发生减少或设施设备减少的情况扣5分。109 大类名称小类名称管理标准扣分及处置时限备注实施机构有权对资产管理制度提出合理化建议，并对相关制度的执行、落实情况进行检查，项目公司有义务予以采纳或配合。项目公司应当编制运营维护手册，并在运营期前报送实施机构批准。在运营期内，项目1.7运营维护手册（4分）公司应根据实际情形对手册及时修订、补充和完善。项目公司需要对手册进行修改的，应书面通知实施机构，实施机构在收到该通知之日起15个工作日内未提出异议的，则视为批准。运营维护手册应当包括运营维护范围、日常维护、设施设备检修内容、程序和频率等。不执行扣4分；不符合项目运营实际情况的，每项问题扣1分结合本项目的实际情况，购买项目运营期间1.8运营期保险（3分）的保险险种。其购买保险后，应将加盖项目公司公章的保险合同复印件交实施机构备不执行扣3分案。109 （二）运营期物业管理考核指标（15分）大类名称小类名称管理标准扣分及处置时限备注一、园林绿化（3分）1.1绿地①枯枝枯叶≤树冠面积的1/3；②100㎡以内片植灌木病虫害发生面积≤20㎡。③单株乔木、灌木病虫害发生面积≤自身单个植株表面积的15%；④无地被植物连片面积≤5㎡；⑤造型植物、绿篱按绿化养护标准并维持一定形态，图案、文字形状可辨，线条清晰；⑥攀缘植物生长良好，不影响行人和车辆通行；⑦标牌损坏面积≤自身总面积的10%，且不影响使用功能。字迹可辨，无文字错、漏，无乱写乱画；⑧道路铺装、行道步砖连片沉陷、拱抬或缺损面积≤3㎡①每项管理标准中每处不达标的扣0.2分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣2分。①绿地：需要养护的草坪或用于种植成片花草的公共区域②造型植物：采用修剪、盘扎等措施，使园林树木育成预期优美形状的技艺。经过造型的树木，称为造型树。③绿篱：指凡是由灌木或小乔木以近距离的株行距密植，栽成单行或双行，紧密结合的规则的种植形式，称为绿篱，也叫植篱、生篱等。④一定形态：指植物造型、图案⑤不影响标牌使用功能的情形如小块缺角、表面不平整、脱漆、生锈⑥沉陷、拱抬定义：幅度1㎡以内高差＞10cm1.2护树设施现有护树设施的，整个护树设施损坏程度＜自身30%且不影响使用功能（有缺角、裂缝或完全断裂仍能正常使用的情形除外）①每项管理标准中每处不达标的扣0.2分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣2分。护树设施：设置在树穴周围的用于保护树木的设施，含树池箅子、护树围栏、支撑架等。1.3花架花钵①花架花钵无明显损坏，破损面积＜自身10%且不影响使用功能（有缺角、裂缝或完全断裂仍能正常使用的情形除外）；①每项管理标准中每处不达标的扣0.2分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加花架花钵：用于安放花草、美化环境的设施109 ②放置不存在安全隐患；③花架花钵上的孤植灌木无死株、无枯植扣2分。二、设施维护（3分）2.1道路道路无破损，道路路面破损面积应≤1㎡。①每项管理标准中每处不达标的扣0.5分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加2分。沥青砼路面破损类型有：坑槽、拥包、翻浆、车辙、龟裂。①坑槽：路面破坏成坑洼深度>20mm；②拥包：路面局部隆起，坡峰坡谷高差>15mm；③翻浆：路面、路基出现弹簧、破裂、冒泥浆现象；④车辙：路面上沿行车轮迹产生的纵向带状凹槽，深度>15mm；⑤龟裂：缝宽3mm以上，且多数缝距100mm以内的块状不规则裂缝。①每项管理标准中每处不达标的扣0.5分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣2分。水泥砼路面破损类型有：沉陷、碎板、坑洞、露骨、错台。①沉陷：路面连续数板块下沉。低于相邻面板、深度30mm以上；②碎板：裂缝将整块面板分割开，裂缝呈放射状，裂缝宽度>5mm；或接缝边长有0.5m，宽度>50mm以上的剥落；③坑洞：路面板粗集料脱落并形成局部凹坑，面积在0.1㎡以上，深度30mm以上；④露骨：路面板表面细集料散失，粗集料暴露，面积在1㎡以上；⑤错台：接缝处相邻两块板垂直高度差在10mm以上。①每项管理标准中每处不达标的扣0.2分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣2分。109 2.2人行道、路缘石人行道、路缘石破损面积≤1㎡。①每项管理标准中每处不达标的扣0.5分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。人行道、路缘石破损类型有：坑洞、拱起、沉陷、缺失、损坏。①坑洞：人行道及其他构筑物（含路缘石）的破损深度>20mm；②拱起：多快板相对周围板向上突起，最大凸起量在>30mm以上；③沉陷：道面铺装连续数块下沉低于相邻深度>20mm；④缺失：道面铺装的预制块和路缘石缺失；⑤损坏：人行道面砖出现一条以上贯通缝，并伴有沉陷现象或面砖损坏；⑥人行道、路缘石顶面应平整，相邻块高差≤10mm。①每项管理标准中每处不达标的扣0.2分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣2分。2.3雕塑①雕塑无明显破损现象，破损面积≤自身10%（有缺角、有裂缝、脱色、局部缺失无安全隐患的情形除外）；②雕塑主体位移程度≤1米（正在维护需要移位的情形除外）；③雕塑主体倾斜程度≤30°，无影响人身安全情况；④雕塑无明显锈蚀现象，锈蚀面积≤自身10%。①每项管理标准中每处不达标的扣0.2分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣2分。雕塑：指街头、广场、绿地等处设立的造型艺术品，含假山石、园林建筑小品2.4街头座椅①座椅无明显破损现象，破损面积≤自身10%且不影响正常使用（有缺角、有裂缝、脱色、局部缺失无安全隐患的情形除外）；②座椅无明显缺失现象，缺失面积≤自身①每项管理标准中每处不达标的扣0.2分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣2分。街头座椅：指街头、广场等处，供行人休息的桌椅，含休息亭109 10%且不影响正常使用（有缺角、有裂缝、脱色、局部缺失无安全隐患、因建设规划需要移走的情形除外）；③座椅无明显倾斜现象，不影响使用功能；④座椅无明显锈蚀现象，锈蚀面积≤自身10%。2.5指示牌①无破损（破损：指示牌牌面破损程度大于1/4以上）；②牌面无脱膜、发白。（脱落：牌面反光膜脱落（字样破损）、牌面掉漆1/4以上；发白：反光效果降低）；③指示牌杆件无歪斜（歪斜：指杆件与地面夹角＞0°且＜70°）小型指示牌面无歪斜（歪斜指牌面与立杆角度超出±7°范围）；④无倒伏（倒伏：指杆件与地面夹角等于0°）；⑤大型指示牌及杆体无生锈，（生锈：大型指示牌生锈范围≥1/4）小型指示牌杆件无整体生锈（生锈：生锈100%及其以上或小型指示牌生锈范围大于1/4以上）；①每项管理标准中每处不达标的扣0.1分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣1分。指示牌：用于指示方向的标牌大型指示牌：牌面≥2.5㎡的指示牌；小型指示牌：牌面＜2.5㎡的指示牌2.6路灯①照明线缆不裸露，灯具不缺盖，灯杆工作门紧闭，灯杆歪斜≤10°；②道路照明设施亮灯率≥95%①每项管理标准中每处不达标扣0.5分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣2分。①路灯：安装在公共场所的路灯立杆或照明灯②道路照明设施亮灯率=每月查灯总盏数-灯黑盏数/每月查灯总盏数×100%2.7井盖①每块盖板崩边、缺角≤5㎝×5㎝；②无整块盖板缺失；③无盖板沿纵向或横向出现全截面裂缝；④盖板与井框水平向移位＜3cm；⑤盖板竖向翘起＜2cm；①每项管理标准中每处不达标扣0.2分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣1分；③未采取安全措施的，每处扣0.1分/天；109 ⑥防坠网网绳拉断出现孔洞≤20㎝×20㎝；⑦排水管道内淤积的污泥量不得超过管径的1/5，井内污水不得外溢至路面。④未采取安全措施造成人员意外事故视情节严重程度的扣5-30分。2.8消防设施①破损、油漆剥落或锈蚀的总面积≤设施自身面积的1/10；②无部件缺损，无漏水，消火栓周边1米范围内无杂物。①每项管理标准中每处不达标扣0.2分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣2分。消防设施（消火栓）：消防和扑救火灾的专用设备。含消火栓、消防龙头。2.9电力设施①电力设施破损和（或）锈蚀的总面积≤设施自身面积的1/20；②无缺失；③设施稳固。①每项管理标准中每处不达标扣0.2分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣2分。电力设施：用于供电的附属设施。含派接箱、电闸箱、开闭器等2.10通讯设施①破损和（或）锈蚀的总面积≤箱体自身面积的1/10；②无缺失；③箱盖不闭合。①每项管理标准中每处不达标扣0.1分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣2分。通讯交接箱：通信运营商所设置的交接箱，及有线、广电通信交接箱和通信交接间2.11停车场①在出入口的显著位置设置停车诱导、停车场标志和信息公示牌；信息公示牌应当包括停车场名称、服务内容、收费项目和标准、收费依据、监督投诉电话以及营业执照等内容；②停车场入口直接与市政道路连接的，除采用免取卡自动识别技术的道闸外，应当将道闸设置在距道路红线20米以外的位置；③在停车场内施划停车泊位线，设置出入口标志、行驶导向标志、弯道安全照视镜、坡（通）道防滑线；④配置必要的通风、照明、排水、通讯、消防、监控等设施；⑤停车场地（含出入口）硬化平整，破损或坑洼累计面积≤1㎡；加强对停车设施的维护管理，出现设施损坏的，应当及时修复，①每项管理标准中每处不达标扣0.2分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣2分。停车场：经许可停放车辆的场所，本项目包括地面和地下停车场。110 保持正常运行；⑥对进出车辆进行查验登记，维护停车场内车辆停放秩序和行驶秩序；⑦配备安全防范设施和管理人员，履行停放车辆的安全管理义务；⑧依法阻止装载易燃、易爆、有毒、有害等危险物品和垃圾、渣土的车辆在停车场停放；⑨保持停车场环境卫生整洁，按规定做好责任区内市容秩序、环境卫生和绿化亮化的维护与管理。2.12停车泊位停车泊位设置规范，标志、标线清晰①每项管理标准中每处不达标扣0.2分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣2分。2.13建（构）筑物外立面①不得在小区建（构）筑物上涂写、刻画，不得擅自张贴布告、通告、墙报、标语和海报等宣传品（除设备自带产权标识，如单位企业的LOGO、设备型号内容、维护电话等非营销性质的宣传内容外。②建（构）筑物的外墙面破损面积≤0.5㎡①每项管理标准中每处不达标扣0.1分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣2分。2.14绿化护栏①护栏连续损坏≤1m，损坏率≤总长度的10%，且不影响使用功能②护栏上无垃圾、无与公益性无关的标语、宣传牌，无乱写乱画③现有的护栏连续缺失≤1m，缺失率≤总长度的10%，且不影响使用功能④绿化护栏无明显锈蚀现象，锈蚀面积≤自身10%①每项管理标准中每处不达标的扣0.2分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣2分。①绿化护栏：绿地周围用于保护绿地而设置的栏杆。②不影响绿地护栏使用功能的情形：指仍然起到隔离的作用，如单片围栏缺角、缺失、表面不平整、脱漆、生锈。三、卫生保洁及环境保护（3分）3.1公共区域清洁广场、路面、停车场、凉亭、绿地、草坪、绿篱等人流量大易产生垃圾的公共区域每日清扫，保持干净整洁①每项管理标准中每处不达标扣0.1分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加116 扣2分。3.2小区设施清洁小区内垃圾筒、坐凳、标牌等设施定期清洁擦拭，保持干净整洁①每项管理标准中每处不达标扣0.1分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣1分。3.3小区公厕清扫每日清扫二次以上，全天保洁，便坑无积粪，无蚊蝇、蛆、无蛛网，墙面、地面基本无污物、污渍，做到干净、卫生、全天开放。①每项管理标准中每处不达标扣0.2分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣1分。四、安全管理（3分）4.1制度建设管理区域内各楼栋的安全、消防制度规范健全，有各类基础档案。工作人员熟悉工作流程，并严格按照工作流程进行操作。熟悉工作环境，清楚工作中的安全事项。①每项管理标准中每处不达标扣0.1分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。4.2人员素质工作人员懂得并能使用各类安全、消防设施和各种灭火器材。专业技术人员应有上岗证，凭证上岗。①每项管理标准中每处不达标扣0.1分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣1分。4.3突发事件处理管理区域内秩序井然，有处理和预防各类突发事件的工作预案。有突发事件按预案及时处理，并迅速上报有关部门。①每项管理标准中每处不达标扣0.1分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。4.4安全事故管理区域内无火灾，无治安、刑事案件发生，全年保障安全无重大责任事故。①每项管理标准中每处不达标扣0.1分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。五、日常管理（3分）5.1物业公司制度物业管理公司建立健全各项规章制度，有明确的岗位职责，考核制度完善有效。①每项管理标准中每处不达标扣0.5分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣2分。116 5.2人员管理①各类人员充实、相对稳定；有人员更换情况的记录并及时报实施机构备查。②各类工作人员服装统一、整齐、佩带统一的标识，工作纪律严明，言谈举止文明大方，服务态度热情、规范。①每项管理标准中每处不达标扣0.2分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣3分。5.3小区出入管理①门卫（值班室）24小时有专人值守；值班记录、检查记录、巡视制度详实、完备；员工的考勤、考核纪录完备、详细。工作人员不缺勤、不脱岗。②有重要物品的出入登记。异常情况，应进行检查处理，做好处理情况记录，遇重大情况及时汇报实施机构。如遇突发事件或临时性突击任务时能积极配合实施机构按时完成任务。③每日按时开、关大门，做好来访人员的询查、登记；严防推销、促销等人员进入。①每项管理标准中每处不达标扣0.1分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣2分。5.4报修及防盗①加强管理区域内的用水、用电及其设施的巡视检查；建立健全完备的报修流程，及时做好各项设施的维修维护工作。②切实做好管理区域内防盗工作；物品搬运出本大楼必须履行完备的登记手续。①每项管理标准中每处不达标扣0.5分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣2分。注：若后期小区业主管理委员会选聘的物业管理公司非本项目成立的项目公司，则运营期物业管理考核指标中，仅对项目公司负责商铺、学校、地下车位、菜市场等相关的内容进行扣分。116 （三）运营期主要构筑物质量考核指标（20分）大类名称小类名称管理标准扣分及处置时限备注一、主体结构质量1.1主体结构、构件质量（10分）建筑用房涉及安全的主体结构、构件完好率应保持100%。基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，满足设计文件规定的该工程的合理使用年限。①发现主体构建物在设计年限内每处不达标扣5分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣10分。1.2渗漏（10分）屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，质保期5年内无渗漏，质保期后每年渗漏点不超过总户数的5‰①质保期内，每发现一处渗漏点扣0.1分；质保期后，渗漏点超过总户数的5‰的每发现一处渗漏点扣0.1分。②按照整改通知书要求的时限内完成整改，整改经实施机构确认合格后，不扣分，超过整改期未能完成整改的每项管理标准加扣5分。（四）运营期经营管理服务质量考核指标（30分）大类名称小类名称管理标准扣分及处置时限备注一、服务质量1.1居民满意度（15分）对小区内住户进行满意度调查，满意度低于80%将进行一定的扣分处罚①满意度≥80%，不扣分，每增加5%的满意度，加0.5分；②60≤满意度＜80%，每降低1%的满意度，扣0.5分。③满意度＜60%，扣10分，实施实施机构提取运营期全部履约保函。1.2政府方满意度（15分）由实施机构对项目公司经营管理服务整体质量进行打分①满意12~15分；②基本满意9~12分；③不满意0分。116 附件三：《某某市某某新区2019年棚户区改造项目（一期）移交绩效考核办法》项目移交绩效考评指标（100分）大类名称小类名称基本指标评分标准一、大修要求1.1大修次数与时间移交前12个月对本工程进行一次计划内的恢复性全面大修未进行大修的提取100%的履约保函1.2费用项目公司提前一年将大修的预算报给实施机构大修结束后由项目公司先行支付大修费用，待大修检验合格，审计无误后由实施机构一次性补给项目公司如项目公司未按要求向实施机构报预算，实施机构无法按时支付由项目公司自行承担；如因项目公司拖欠大修款项导致劳动纠纷或其他不良影响或事宜扣10分；如审计发现项目公司存在多报、虚报的情况，罚该部分金额的2倍罚款1.3大修完成时间不迟于移交日之前6个月完成每延迟一日扣0.2分1.4固定资产状况固定资产和设施完好、能正常运营、无债务、无设定抵押担保。①每项基本指标中的每个资产不达标的扣0.3分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每处加扣10分。1.5质量控制所有设备工况良好，满足性能、工艺参数要求满足当时的国家标准。①每项基本指标中的每个资产不达标的扣0.3分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每处加扣10分。二、大修方案2.1时间移交日前12个月由项目公司提出大修方案未按时提出大修方案的，每延迟一日扣0.1分2.2方案确定大修方案经过实施机构审批通过后，方可进行大修拒不提交大修方案的扣5分三、移交要求3.1成立移交工作小组①在移交前12个月内成立不少于3人的移交工作小组②移交工作小组需配合政府方移交委员会的各项事宜每不满足一项基本指标要求扣1分，并给予5天的整改时间，拒不整改或者整改不合格加扣3分3.2项目公司情况①项目公司因劳动纠纷影响项目如期移交②项目公司应对有技术要求的监测系统、设备等操作办法和设备日常养护要求等对接收人员进行培训，直到接收人员熟练操作为止。①每项基本指标中的每处不达标扣0.3分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改或整改不合格的每处加扣10分。116 大类名称小类名称基本指标评分标准3.3移交的内容①本项目的建筑物和构筑物，植物等②与本项目相关使用的所有器材、机械、设备和必备配套基础设施；③本项目改扩建设施（如有）；④本项目的工程档案、竣工资料、养护资料、操作及维修手册和检测、评定资料电子文档等；⑤项目范围内全部设施的使用权；与项目设施相关使用的所有构件、设备、零备件和配件的使用权；和项目设施相关的附属配套设施的使用权。⑥所有尚未到期并且依其性质可以转让的担保、保险及其他合同性权益；⑦项目公司在合作期内形成的一切商标、专利、软件、著作权、专有技术及所有知识产权或无形资产的文件；⑧项目运营管理方案、维修和养护资料的移交①每项基本指标中的每处不达标扣0.5分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改或整改不合格的每处加扣10分。3.4设施设备成新率、完好率设施设备成新率、完好率需符合移交委员会订立的移交要求①每项基本指标中的每个资产不达标的扣0.3分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每处加扣10分。3.5构筑物质量构筑物质量经第三方质量检测机构鉴定无质量缺陷，满足设计使用寿命内的功能要求和质量移交时每项构筑物经第三方鉴定质量不符合设计使用要求的，每项扣5分。3.6移交的时间本项目需在运营期结束后的第一天完成移交每延误一天扣0.3分3.7移交质保期移交完成后有6个月的资产质保期，在质保期内需保证设施设备等资产无质量问题①如在质保期资产发生质量问题，管理标准中每处不达标的扣0.3分；②按照整改通知书要求的时限内完成整改，超过整改期未能完成整改的每处加扣10分。116 附件四：《可研批复》119 119 119 120 附件五：《两报告专家评审结果》122 122