设立基金管理公司项目可行性商业计划书

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1、目录第一章项目总论1第二章市场分析22.1宏观经济形势分析22.2基金业发展现状32.2.1国外基金业发展现状32.2.2我国基金业及基金管理公司发展现状42.3基金业的发展前景分析62.4XX基金公司发起人的优势8第三章实施方案93.1公司名称及注册资本93.2注册地址及办公地址93.3股权结构及人员安排103.4法人治理结构103.4.1股东会113.4.2董事会113.4.3董事会专门委员会113.4.4监事会123.4.5督察长123.5组织结构123.5.1公司组织架构图123.5.2总经理133.5.3总经理下属委员会133.5.4部门职责143.6发展规划173.6.1公司发展战

2、略173.6.2业务发展规划193.6.3风险管理规划223.6.4产品发展规划27第四章财务分析284.1基金管理公司的运营成本分析284.2基金管理公司的收入分析304.3基金管理公司盈利预测3236第五章社会效益分析32第六章可行性分析结论34第一章项目总论当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如荼、方兴未艾。随着金融体制改革和金融领域对外开放的推进，股权分置改革基本完成，资本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为基金管理公司的健康发展提供了良好的外部环境。为分享我国金融改革发展的成果，实现公司多元化、跨越式发展目标，实现股东利

3、益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，AAA股份有限公司（以下简称AAA）拟出资4000万元，联合一家银行战略投资者（出资4000万元）及一家一般战略投资者（出资3000万元），在某市组建XX基金管理有限责任公司（简称XX基金公司）,注册资本1亿元人民币。XX基金公司的设立，将有利于优化我国证券市场投资者结构,进一步发挥证券市场资源配置与价格发现功能，对于推动某市金融创新、提升某市金融业的竞争能力，以及我国资本市场具有重要意义。AAA作为主发起人，始终坚持“规范运作、稳健经营”的原则，建立了科学完善的法人治理结构，取得了良好的经济效益和社会效益。XX基金公司

4、在筹建之初,将致力于建立36科学的公司治理结构,各发起人签署保证公司独立运作的共同承诺,明确界定股东会、董事会、监事会的职责,建立独立董事制度,设置分工明确、相互制衡的内部职能机构，建立完善的业务管理制度和风险控制制度，保障公司的规范、稳健发展。为了应对金融行业全面对外开放的新形势，制订了详细的业务发展规划，包括经营理念、发展规划、风险管理、产品规划、产品销售及投资者服务等内容，为基金管理公司成立后的健康发展奠定了良好的基础。根据我国经济发展现状与发展趋势、结合基金管理公司未来的发展规划，我们按照谨慎的原则，对未来五年的经营情况进行了测算，认为设立基金管理公司符合股东的利益最大化的原则，在经济

5、上是可行的。综上所述，AAA联合其他两家机构在某市发起设立基金管理公司，无论从发展繁荣某市金融市场、引导投资、规避风险、维护社会稳定的角度，还是实现股东利益最大化的角度来看，都是必要的，也是可行的。第二章市场分析2.1宏观经济形势分析2.1.1宏观经济持续健康发展，经济增长态势良好近年来，我国的宏观经济保持了快速健康的发展势头。从2003年开始，我国经济增长率一直保持在10％以上。2003-2007年全国GDP增长率分别为10.0％、10.1％、10.4％、11.60％、11.90%。36其中2006年全国GDP首次超过21万亿元，2007年全国GDP达到249,530亿元，同比增长11.9%

6、。党的“十七大”又为今后促进国民经济又好又快发展提出了新的战略部署，宏观经济将会继续保持良好的发展态势，企业、居民收入将保持较高增速，货币支付能力增强，投资理财需求进一步增长。2.1.2企业盈利能力增强，发展潜力巨大宏观经济环境良好，为企业发展提供了坚实基础。石油天然气、化工、造纸、有色金属、机械制造等行业利润升幅加快，钢铁、建材等周期性行业利润率明显回升。作为经济晴雨表的证券市场,必将反映出经济快速发展的成果。2.2基金业发展现状2.2.1国外基金业发展现状从国外历史经验来看，证券投资基金业有着更为广阔的发展前景。以美国基金业为例，自二十世纪二十年代开始兴起，经过八十多年的发展，基金在美国已

7、成为一种良好的大众理财工具。美国投资者持有基金的比例在过去的25年有着显著的增长。2005年底，美国开放式基金中的个人持有比例高达87.55%。从1980年至2005年，美国持有开放式基金的家庭户数从460万户上升到5,370万户，占家庭总户数的比例从1980年5.7%提高到2005年的47.5%，近一半的美国家庭持有基金。36图1：美国家庭持有基金的比例,1980-2005年2.2.2我国基金业