某密市2017-2018年城建工程PPP项目实施方案

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82、项目类型83项目所在地...........................,,81、项目所属行业85项目公共产品或服务内容86、投资规模及资金来源97、实施机构98、政府出资代表109、项目当前进展情况1010、本项目协调机制10二、项目经济技术指标14L项目地理位置142、项目规模及内容14三、采用PPP模式的必要性和可行性23l、项目采用PPP模式的必要性．．．．．．．．．．．．．：．．．．．．．．．．．．232、项目实施的可行性24第二章风险分配框架26一、风险分配基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．二、项目风险识别与分配．．．．．．．．．．．．．．．．：：l、政策风险..................................................................................................................272、财务风险273、设计风险274、建设风险285、原材料价格上涨风险286、运维风险................,297、移交风险308、法律变更风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．309、不可抗力及其他风险.:.:::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::30三、风险分配结果31四、风险防范措施34l、收益分享、风险共担原则342、运营阶段风险应对..................,363、非正常退出机制36第三章项目运作方式及期限届满后资产处置方式38一、运作方式的选择38l、可供选择的运作方式...........,3812、本项目的运作方式38 二、具体实施安排391项目买施王体392、合作期限.....................,..,...........,............,...,............................,39：：3、项目前期工作4项目的融资5、项目的建设.............................,............,...,...........,..,............,406、项目用地及项目资产权属.........,........................,..............,......,427、项目的运营维护......................................................................,438、项目的绩效考核....,..,.........................................,...,..,..............,4.4.9、期限届满后资产处置方式及项目公司清笲47第四章交易结构.............................................................................................,............,.......,49一、投融资结构........,.............,..............................,.....,..,..............,.............so二项目回报机制.......................,.............................................,51l、使用者付费....................,.............,.....................................,........,522、政府财政补贴3、超额收益处理：：三、价格及测算...............................................,.......,...,........................................................66l、基础数据及假设662使用者付费剌算673、政府财政卒卜贴测算............................,68四、相关配套安排及政府承诺和保降...........................,...,.................,70l、政府财政卒卜贴...................,......,..,...,...,..............,...,702、负责前期工作.......................................................................,..........,713、为项目建设提供必要支持7.14、办理有关政府审批手续、证明文件.......,..........................................,715、融资配合...............................................................,........................,716、接收设施.................,..............................,.,...,...,...,72第五章合同体系....................................,.................................,73一、合同体系.................................,...,.......................................................................,73l、PPP项目合同体系...,...........................,...,.......,.......,...,732、本项目合匡体系74二PPP项目合同框架草案74l、PPP项目合同的作用742、PPP项目合同的核心7.53、PPP项目合同框架76三、Pl'P项目合同主要权利义务划分77l、某某市住房和城乡建设局的主要权利义务包括：．………．…．．…．772、项目公司（社会资本方）的主要权利义务包括：•78四项目公司············································································································8·0·····五、交易条件边界81六、履约保障边界81l、保险方案812、履约保函体系822七、调整衔接边界82 !、.l、应急处置............................,822、违约处置....,...............................................................................,823、备案834、提前终止.......................,..................,...,....................................................,.......,835、合同变更8.3.6、合同展期8.3其他合同83第六章监管架构8.5.一、授权关系85二、监管方式851、监管主体852、监管方式8.6.第七章采购方式选择90一、采购方式90二、采购程序91三项目采购中的关键事项第八章运营绩效考核万案...:..:.:::.:.::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::一、运营和维护要求99l社会资本万的王要责任992、运营和维护方案993、运营、维护和修理记录1004、监督与栓查5、政府万介入运营或维护6对项目进行变动100：37、运营维护承包商101：二、运营绩效服务费102l、运营绩效服务费内容102三2运营运夕住营；:效月仗考务核:旨：厂I、考核程序、内容及办法1032、考核标准1043、考核结果与运营绩效服务费拨付118 前言一、项目背景某某市地处山东半岛东部胶东地区，胶莱平原腹地，东与青岛市接壤，是春秋名相晏婴、东汉大经学家郑玄、清代大学士刘墉、诺贝尔文学奖获得者莫言的故乡。版图面积1526平方公里，辖960个行政村（居），87.6万人，是某某院批准的山东半岛沿海开放重点县市之一，全国科技创新示范县、全国商标百强县、全国集约节约用地模范县、中国家纺名城、中国民间艺术之乡和中国扑灰年画之乡。某某有良好的区位优势和便利的交通条件，是山东沿海地区通往内陆腹地的交通枢纽。距青岛机场和青岛港仅40分钟车程，境内胶济铁路、胶新铁路、济青高速公路、省道潍胶公路、平日公路、胶王公路纵横贯穿，高等级公路四通八达，连接济南、青岛、潍坊、烟台、日照等开放城市和港口城市。随着改革开放的不断发展，某某市城市建设正在进入一个崭新的发展阶段，社会、经济环境已有了很大的变化。但是在城市基础设施配套建设方面，发展速度及水平不高，远远不能满足现代化建设的要求。随着某某市经济的不断发展，交通需求与供应之间的矛盾越来越突出。某某市的城市交通系统面临着越来越严重的挑战，主要表现在现状道路破旧、道路路网不畅通、瓶颈路断头路较多，日益造成道路交通拥堵；市政基础配套设施不完善，区域给排水管网不健全；市区背街小巷环境脏乱差，居民出行及生活环境差；市区河道淤泥，水流110 不畅，形成臭水体严重影响区域生态环境。目前“行路难，出行难”已成为倍受广大市民关注的问题，随着人民生活水平的提高，对人居环境要求越来越高，打造适宜人居的城市环境也日益受广大市民关注。今年来，某某市城市建设取得了显著成效，城市风貌得到很大改善。但与先进地区相比还有不小差距。在城建工程方面尤为突出，所以2017年2月22日某某市人民政府办公室关于印发《某某市2017年城市建设计划》的通知正式下达，深入实施中心城区路网完善提升、公益事业建设、市政设施维修等工作。根据中心城区道路现状和市政配套的情况的调查，中心城区路网基本已形成，建成区道路部分道路修建时间较久，部分路面以水泥路面为主，随着经济的发展，车辆的增多，部分路面破坏严重，对居民出行造成不利；随着城市的扩张，居民数量的增加，对市政配套的需求量也日益增加，中心城区路网给排水等市场配套设施滞后，建成区亟需市政配套的支持。只有建好完善功能的市政基础设施，才能有效地带动城区的开发建设和经济发展，负担起城区巨大的物质能量消耗，才能吸引技术含量高、投资强度大、无污染、产品附加值高的新型工业企业落户，才能不断地做大做强，形成规模化发展。因此，根据市政配套的要求和道路交通的需求，某某市住房和城乡建设局将完善中心城区道路路网建设，并配套建设市政配套设施和完善的交通基础设施。为了充分利用政府和社会资本合作（PPP）模式的政策优势，通过引入社会资本，充分发挥社会资本的专业建设运营能力和融资能力，110 政府及住房和城乡建设局拟采用PPP模式开展本项目。二、编制说明北京中建政研信息咨询中心（受托人）接受某某市住房和城乡建设局（委托人）委托，为某某市2017—2018年城建工程PPP项目提供PPP咨询服务。为此，受托人委派了财务、法律、投融资、工程造价等方面的人员，以委托人提供的项目资料为基础，结合项目实际情况和受托人类似项目经验，依据国家现行法律、法规和PPP相关政策，编制了本实施方案，供委托人参考。本方案遵循合法合规、适用实用的原则进行编制，主要依据的政策法规和基础资料有：1、住房城乡建设部关于印发海绵城市建设技术指南、某某院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发[2014]43号）；2、某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发〔2014〕60号）；3、财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金[2014]113号）4、《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（中华人民共和国国家发展和改革委员会、中华人民共和国财政部、中华人民共和国住房和城乡建设部、中华人民共和国交通运输部、中华人民共和国水利部、中国人民银行令第25号）；5、某某院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办110 发[2015]42号）；6、某某院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见（国办发[2015]61号）；7、关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建〔2015〕29号）；8、财政部关于印发《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》的通知（财库[2014]215号）；9、国家发展和改革委员会《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）；10、国家发展和改革委员会《关于切实做好<基础设施和公用事业特许经营管理办法>贯彻实施工作的通知》（发改法规[2015]1508号）；11、财政部《关于印发政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法的通知》(财金[2016]92号)；12、《关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》（财金[2016]90号）；13、《某某市2017-2018年城建工程可行性研究报告》。110 第一章项目概况一、项目基本情况1、项目名称某某市2017—2018年城建工程PPP项目（以下简称“本项目”）2、项目类型本项目为新建和改建项目3、项目所在地本项目位于某某市4、项目所属行业本项目属于市政工程5、项目公共产品或服务内容本项目主要为市政工程。主要包括道路改造工程，配套工程（包括人行道建设、雨水污水管道建设、华达立交桥南端两侧辅路工程、城区绿化提升工程、城北污水管道工程等）综合管廊工程（包括热力、给水、电力、弱电等），交通设施改造（包括信号灯、护栏等），海绵城市建设（包括绿化、蓄水功能改造、雨水收集系统、透水人行道等）、河道清淤改造工程等。本项目提供的公共产品和服务内容为改善人们出行条件、降低出行成本，改善生活环境，达到宜居的效果等。110 6、投资规模及资金来源依据《某某市2017-2018年城建工程可行性研究报告》，本项目建设总投资为101899.8万元。投资构成为：1、工程费用87257.8万元，包括道路工程、排水工程（雨水、污水）、道路照明、绿化、城区绿化提升及海绵城市建设等工程建设费用，其中2017年工程费用34046.6万元，2018年工程费用约53211.2万元。2、工程建设其他费用9789.6万元，包括技术咨询费（前期工作咨询费、工程勘察测绘费、工程设计费）、项目建设管理费（招标代理服务费、造价咨询服务费、建设单位管理费、建设工程监理费、场地准备及临时设施费），其中2017年工程建设其他费用3879.73万元，2018年工程建设其他费用5909.87万元。3、预备费用4852.4万元，主要为基本预备费用，其中2017年预备费1896.32万元，2018年预备费2956.08万元。项目建设期，项目资本金由政府方出资代表和社会资本按约定比例承担，项目公司依据项目资金需求自行选择融资方式进行项目融资，社会资本对项目公司的融资予以保障。7、实施机构市政府授权住房和城乡建设局为本项目实施机构。具体统筹组织本项目按PPP模式运作的各项工作，包括项目准备、项目采购、项目监管、项目移交等。110 8、政府出资代表市政府授权某某市城市建设投资集团有限公司作为政府出资代表。9、项目当前进展情况本项目已完成前期可行性研究报告编制，拟于2017年7月中旬完成项目前期立项、环评勘察设计等工作，拟于2017年8月上旬将实施方案报市政府审批，于2017年8月上旬进行社会资本采购，计划2017年9月中旬开工建设，2018年12月建成使用。10、本项目协调机制为加快推进本项目政府和社会资本合作工作，建议由市政府和社会资本合作（PPP）项目推进工作领导小组负责整个项目的统筹和决策，统一部署并建立协调推进机制，形成合力，保障项目积极稳妥推进。各部门按照职能分工开展各自工作，具体的部门职责如下:（1）PPP中心A.牵头推进并全面协调PPP工作的开展，聘请项目前期的PPP咨询顾问、法律顾问，进行物有所值评价和财政承受能力论证工作；B.会同实施机构、政府出资人代表、财政局、发改局等审核项目PPP模式实施方案；C.负责项目前期已发生费用的到位；D.牵头协调指导并监督实施机构开展社会资本方及相关的采购工作；E.协调指导并监督实施机构开展全过程跟踪审计工作；110 F.对项目执行过程中的资金、股权、债权等运作进行全过程监督；G.对PPP项目进行必要的融资支持；H.牵头组织实施机构、财政局、发改局等对PPP项目实施进行中期评估；I.项目移交完成后对项目进行绩效评价，并公开评价结果。（2）住房和城乡建设局住房和城乡建设局作为该项目的实施机构，主要承担职责如下：A.负责协调项目已发生费用的整理和上报；B.项目实施方案编制，会同PPP中心、政府出资人代表、财政局、发改局等组织评审会议；C.在PPP中心组织指导下，会同咨询服务机构等落实项目实施方案；D.负责项目采购（社会资本资格预审、采购文件编制、响应文件评审、谈判与合同签署），作为采购主体负责社会资本的招标采购工作，合理设定社会资本资格条件，组织专家评审，并与社会资本进行充分谈判，将项目中标信息进行公示和公告；E.与中选社会资本方签订《PPP项目合同》，项目公司成立后，与项目公司正式签署《PPP项目合同》；F.作为合同甲方建立监管体系及后期绩效考核机制,参与项目投融资、建设等工作；G.监督资本金到位，并督促社会资本按合同约定按时足额出资；110 H.监督社会资本或项目公司履行合同义务，检测项目产出绩效指标，并编制季报和年报报PPP中心备案；I.项目竣工验收合格后接收项目设施；J.审核项目公司提供的运营维护方案，并监督实施情况；K.在项目执行过程中，负责协调解决合同修订、违约责任和争议协商等工作；L.在PPP中心、财政、发改组织下，每3-5年对项目进行中期评估；M.根据市政府安排组建项目移交工作小组，并对项目资产进行评估和性能测试，代表政府收回项目合同约定的项目资产和股权。N.做好项目实施过程中的监督检查工作。O.监督检查建设工程招标投标、工程监理、质量和施工安全。（3）市财政局A.会同PPP中心开展项目物有所值评价和财政承受能力论证；B.会同PPP中心、实施机构、政府出资人代表、发改局等相关职能部门审核项目实施方案；C.协助PPP中心做好社会资本方及相关的采购工作；D.协助开展全过程跟踪审计工作；E.履行合同约定的政府支付义务，督促社会资本按合同约定按时足额出资；F.对项目执行过程中的资金、股权、债权运作等进行全过程监督；110 G.协助PPP中心、发改局与相关职能部门建立综合评价体系，对PPP项目实施进行中期评价工作；H.提供财政决算资料；I.协助市政府出具中期财政规划或证明材料。（4）市发改局A.协助审核本项目PPP模式实施方案；B.及时跟踪监管项目，建立健全调价机制；C.协助做好建立综合评价体系和中期评价。（5）市规划局A.项目规划选址意见书发放；B.项目建设用地规划许可证发放；C.项目建设工程规划许可证发放。（6）市审计局A.负责项目的结算审核工作；B.协助做好全过程跟踪审计工作。（7）政府出资代表A.代表政府与中选社会资本方共同注册成立项目公司；B.负责按照合同约定按实足额出资；C.根据市PPP领导小组意见，选派人员进入项目公司三会（股东会、董事会、监事会）及财务管理；D.参与项目的建设、运营、移交。（8）市国土局110 A.办理项目用地预审意见等相关手续；B.办理不动产登记证（9）市法制办A.全程参与PPP合同谈判过程；B.负责项目PPP合同的审核；C.合同签订前，会同实施机构提出修改意见；D.做好项目实施过程中的监督检查工作和对PPP合同的监管工作。（10）市园林局指导、监督本项目园林绿化工作。（11）市国资局针对本项目国有资产行使管理职能等。二、项目经济技术指标1、项目地理位置山东省某某市2、项目规模及内容2017年城建工程，主要包括密水大街、晏子路、祥云路、曙光路、永安路、城南二街西段、密州街、嘉源街、梓潼路北延工程、丰收街、纵一路、瑞源街、顺河路南段、崇德大街西段共14条道路的升级改造，总长度17393.7m；综合管廊建设工程1760m；海绵城市建设工程（南洋河、五支沟以及小辛河河道综合治理）12000m；醴泉街办道路排水工程（石泉街、盛泉街、富泉街、永吉路）30km雨污水110 管道铺设；城北污水主管道改造工程2000m；交通设施配套工程；人民大街人行道改造工程；华达立交桥南端两侧铺路及站南街修补；城区绿化提升工程。具体工程内容如下：（1）2017年道路及排水1）密水大街。东起夷安大道，西至石庵路，全长3067米，主要进行现状道路病害处理、沥青罩面、人行道翻建及路灯改造。2）晏子路。北起人民大街，南至康成大街，全长2164米，对现状路面进行处理，建设沥青道路及人行道、路灯等配套项目建设。3）祥云路。北起新横九路，南至平安大道，全长1028米，对现状路面处理，建设沥青道路及人行道、排水、绿化隔离带、行道树等项目建设。4）曙光路。北起凤凰大街，南到密水大街，全长1913米，进行沥青罩面、人行道、路灯、绿化等配套项目建设。5）永安路。北起康成大街，南至密水大街，全长896米，在原有路基基础上进行道路改造建设，进行沥青罩面、排水、人行道、路灯、绿化等项目建设。6）城南二街西段。东起昌安大道，西至古城路，全长605米，主要进行沥青道路、车行道、人行道、路灯等配套建设。7）密州街。东起健康路，西至顺河路，全长1026米，在原有路基基础上进行道路改造建设，进行沥青道路、排水、人行道、路灯、绿化等项目建设。110 8）嘉源街。东起木材市场，西至夷安大道，全长600米，建设沥青道路，并进行排水、人行道、路灯、绿化等项目建设。9）梓潼路北延工程。北起丰收街，南至文昌街，全长430米，进行路面建设改造，进行沥青道路、排水、人行道、路灯、绿化等项目建设。10）丰收街。东起梓潼路，西至夷安大道，全长687米，进行主路建设沥青道路改造及人行道、路灯等配套建设。11）醴泉街办道路排水工程（石泉街、盛泉街、富泉街、永吉路），全长共计30公里，主要进行雨、污水排水管道铺设。12）纵一路。北起石庵路，南至崇贤街。全长986米，建设沥青道路，安装路缘石、人行道。13）瑞源街。东起大寨路，西至月潭路。全长2375.7米，路面破损修复，建设沥青道路，安装路缘石，并建设排水管道。14）城北污水主管道改造工程，自夷安大道张二官庄路口西侧至辛河东路，全长2000米，废弃现有管道，污水主管道检查井段新铺设直径800毫米污水管道。15）顺河路南段，北起朝阳大街，南至崇德大街，全长1046米，建设沥青道路，并进行排水、人行道、路灯、绿化等项目建设主；16）崇德大街西段，东起顺河路，西至党校，全长570米，建设沥青道路，并进行排水、人行道、路灯、绿化等项目建设。（2）2017年综合管廊建设工程。110 晏子路。北起立新街，南至康成大街，全长1760米，主要进行地下敷设给排水、强电、弱电管线等。（3）2017年海绵城市建设工程。1）小辛河综合整治工程。南起胶济铁路，北至北胶新河，全长6100米，进行河道综合整治，疏浚清通，并敷设截污管道，并设置草坪护坡处理。2）南洋河综合整治工程。东起昌安大道，西至已完成改造部分，全长2400米，进行河道疏浚清通，进行护坡绿化。3）五支沟综合整治工程。南起崇德大街，北至康成大街，全长约3500米，进行河道综合整治，疏浚清通，并敷设截污管道，并设置草坪护坡处理。（4）其他工程1）交通设施配套工程。交通信号灯、（南、北环岛改造）、护栏安装及城区路口改造。在曙光路与密水大街路口、晏子路与密水大街路口、古城路与立新街路口等十个路口安装信号灯（详见附件1，表6）；对月潭路与凤凰大街路口、夷安大道与人民大街路口等十个路口进行路口庞大，加大转弯半径。2）人民大街（古城路至月潭路）人行道改造工程。路沿石提高、更换，铺装通体砖3.1万平方米。3）华达立交桥南端两侧辅路及站南街修补。辅路翻建、站南街维修及人行道建设。110 4）城区绿化提升。对城区重点部位进行改造提升，补植行道树，对裸露土体及部分草皮地改造补植。2018年城建工程，主要包括石庵路、百脉湖大街、康成大街（豪迈路-柳河大道）、密水大街、康成大街（胶河桥-夷安大道）、长丰街、顺河路、梓潼路、健康路、花园街、府东路、镇府街、旗东路、顺河北路共14条道路的改造升级，总长度44203m；康成大街综合管廊建设工程2581m；海绵城市建设工程：对凤凰公园和南湖公园进行提升改造，在人民大街家纺路片区建设5000m3蓄水池。具体工程内容如下：（1）2018年道路及排水工程。1）石庵路。北起康成大街，南至律家村，全长5851米，建设沥青道路，并进行人行道、路灯、绿化隔离带等项目建设。2）百脉湖大街综合改造工程。东起胶河，西至月潭路，全长3148米，建设沥青道路并进行人行道、路灯、排水管道、绿化带等项目建设。3）康成大街西拓工程。东起豪迈路，西至柳河大道，全长3504米，建设沥青道路，并进行人行道、路灯、雨污水管道、绿化等配套项目建设。4）密水大街综合建设工程。东起月潭路，西至夷安大道，全长2577米，建设沥青道路，并进行人行道、路灯、雨污水管道、绿化等配套项目建设。110 5）康成大街建设工程。东起胶河桥，西至夷安大道，全长3487米，建设沥青道路，并进行人行道、路灯、雨污水管道、绿化等配套项目建设。6）长丰街。东起夷安大道，西至永安路，全长1724米，主要建设沥青道路及人行道、路灯、雨污水管道、绿化等配套项目建设。7）顺河路。北起百脉湖大街，南至康成大街，全长4452米，主要建设沥青道路及病害处理等配套项目建设。8）梓潼路。北起康成大街，南至杏坛东街，全长1277米，建设沥青道路，并进行人行道、路灯、雨污水管道、绿化等配套项目建设。9）健康路。北起站南街，南至密水大街，全长4169米，对现状路面进行沥青罩面并进行人行道、路灯、交通信号灯、强弱电下地等项目建设。10）花园街。东起滨河西路，西至月潭路，全长1397米，主要进行沥青罩面并进行人行道等项目建设。11）府东路。北起花园街，南至康成大街，全长517米，主要进行沥青罩面，并进行人行道、墙基绿化等项目建设。12）镇府街。东起家纺路，西至顺河路，全长8000米，主要进行沥青罩面，建设人行道，单侧路灯。13）旗东路。北起盛泉街，南至百脉湖大街，全长1600米，主要沥青道路建设，另外新铺设2道雨水管道1道污水管道，建设人行道及单侧路灯。110 14）顺河北路。北起龙泉街，南至百脉湖大街，全长2500米，主要进行沥青道路建设，配套建设雨、污水管道及路灯。（2）2018年综合管廊建设工程。康成大街。西起夷安大道，东至月潭路，全长2581米，敷设给排水、强电、弱电等。（3）2018年海绵城市建设工程。1）凤凰公园改造工程。公园园区内透水铺装、下沉式绿地、蓄水池、景观水体、雨水花园、初期雨水弃流、管线设施。2）南湖公园改造工程。公园园区内透水铺装、下沉式绿地、蓄水池、景观水体、雨水花园、初期雨水弃流、管线设施。3）人民大街家纺路片区调蓄池建设工程，人民大街与梓潼路交叉口东北角，建设规模5000m3。主要产出说明及技术指标产出说明：本项目建成后，可提高行车速度，降低运输成本，改善道路网络的运行质量和路网主骨架的通行能力，完善路网体系，消除现状道路安全隐患，保障人民生命财产安全，以适应交通运输发展的形式需要，对经济社会发展产生巨大的拉动作用，充分发挥城市道路的使用效益，给当地企业生产和居民生活带来方便等。（1）技术指标：A、部分工程主要技术标准如下：密水大街技术标准110 序号项目单位技术指标1道路等级级次干路2设计速度Km/h403路面宽度M244行车道数车道45路面横坡%1.06设计年限年57路面类型沥青路面8地震基本烈度度Ⅵ纵一路技术标准序号项目单位技术指标1道路等级级支路2设计速度Km/h303路面宽度M124行车道数车道45路面横坡%1.06设计年限年157路面类型沥青路面8地震基本烈度度ⅥB、道路工程本项目的建设标准根据《城市道路工程设计规范》（CJJ37-2012）确定，主要的设计指标如下：110 a道路等级：城市主干路、次干路及支路。b计算行车速度：城市主干路设计为50公里/小时；城市次干路设计为40公里/小时；支路设计为30公里/小时。c沥青路面设计年限5/15年。d路面横坡：车行道1.0%，人行道1.0%。C、雨污管线工程道路两侧将新建雨水、污水管网，实行雨污分流制，分布敷设于道路两侧。D、道路照明工程根据《城市道路照明设计标准》和道路的性质功能，道路照明设计标准：路面平均照度Eav=15LX；照度均匀度Emin/Eav=0.35；光源、灯具选择布置为一般路段采用LED灯或中显色型、高显色型高压钠灯，交叉口处采用金属卤化物灯。E、绿化工程本工程绿化设计绿化内容包括是机非分隔绿带、行道树绿带、绿化主要指种植在人行道路上的行道树和行车分离带等绿地上种植乔灌木和铺植草皮。同时结合道路建设带道路两侧空地进行绿化建设，建设统一规划，合理绿化。F、征地拆迁和及管线迁建本项目为在原有道路路基上进行道路升级改造，不涉及拆迁及征地问题，不新建桥梁。由于原有道路路基未铺设排水管线、路灯等配套设施，在此次道路建设过程中同时配套建设排水管线、道路路灯及110 绿化工程，不涉及其他管线的迁建工作。G、河道清淤改造工程包括小辛河、南阳河、五支沟等河流的河道清淤、险工护砌、护坡绿化、敷设截污管道等三、采用PPP模式的必要性和可行性1、项目采用PPP模式的必要性本项目采用PPP模式与采用政府传统投资采购模式相比，可以减轻财政压力、增加公共供给、优化风险分配、提高效率、促进创新和公平竞争等。一是本项目投资规模大，如果全部由政府一次性投入本项目，将会占用较多的财政资金，增加政府负债，给市政府带来较大的财政压力，也会减少政府在其他行业的投入，导致政府投资不均衡，降低政府的应急能力。本项目通过PPP模式引进社会资本参与项目的投资建设，将融资风险和偿债压力转移给社会资本，将会大大减轻政府的财政压力，降低政府负债，增强政府融资能力，促进政府在各行业均衡投资、当地经济持续健康发展。二是政府引入社会资本有利于提高项目建设和管理的质量和效率。通过PPP模式引入经验丰富的社会资本来建设、运营维护本项目可以实现资源的优化配置，充分发挥社会资本在市政工程及配套设施运营维护管理方面专业的优势，提高项目建设运营的质量和效率。110 三是可以实现政府职能的转换。本项目如果采用传统的政府投资模式，政府需要负责项目的投资、融资、建设、运营维护等，需要政府指派大批不同专业的人参与到各个环节，政府将大部分精力放到工程建设、运营维护上面，势必会影响政府对其他行业、单位的监管，也会影响政府对公众的服务质量。采用PPP模式，通过引进社会资本政府不仅减少资金压力，而且不用承担大量人工成本，由专业的建设运营团队承担本项目的投资、融资、建设、运营维护等。另外政府既是一个行业的监管者，也是一个行业的参与者，政府既当裁判员也当运动员，肯定会影响其他行业参与者的积极性，不利于创新和公平竞争。采用PPP模式政府可以从繁重的事务中脱身出来，把主要精力放在服务、监管上面，肯定可以提高政府信誉，促进行业健康发展。采用PPP模式促使政府职能转换也充分的响应了十八大报告和中央经济工作会议提出的“政府应从生产型政府转变为服务型政府”的号召。2、项目实施的可行性一是政策环境越来越成熟。国家及各部委相继出台了有关鼓励和允许社会资本参与公共基础设施建设和经营的政策，如财政部关于印发《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》的通知（财金[2016]92号）、财政部《关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》（财金[2016]90号）、《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）、《某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发[2014]60号）、《某某院办公厅转发财政部、发展改革委、110 人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发[2015]42号）等一系列文件，为PPP模式的推广和应用提供了日趋成熟的政策环境。二是项目符合政策精神。根据《某某院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发[2015]42号）、《某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》的精神，为推进经济结构战略性调整，加强薄弱环节建设，促进经济持续健康发展，迫切需要在公共服务、资源环境、生态建设、市政基础设施等重点领域进一步创新投融资机制，充分发挥社会资本特别是民间资本的积极作用，重点明确推进市政基础设施投资运营市场化，吸引社会资本投入。本项目符合政策规定的鼓励推广运用PPP模式范畴，适宜采用PPP模式运作。三是有成熟投资人市场。国内的市政基础设施行业市场化逐渐发展成熟，投资人市场已经培育发展起来。通过采购，选择具备丰富的建设、投资、运营维护经验的投资人，其经验可以继续在PPP项目中加以借鉴，促使政府和社会资本能有效结合，互惠互利，实现共赢。110 第二章风险分配框架一、风险分配基本原则按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。风险分配的基本原则是：1、承担风险的一方应该对该风险具有控制力；2、承担风险的一方能够将该风险合理转移；3、承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；4、由该方承担风险最有效率；5、如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。根据财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号），原则上，项目设计、建设、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。二、项目风险识别与分配本项目主要存在以下风险：110 1、政策风险政策风险指由于国家宏观政策变化对项目产生影响，或由于某种政治或经济政策等原因，导致国家、地区的政策发生变化。如由于宏观经济调控需要，中央或地方政府在合作期没有结束的情况下，以征用等方式强制收回经营权，或由于政策变化导致审批难以获得或延误获得，土地使用权问题纠纷等。政策风险主要影响企业的财产所有权或企业的正常业务收益。政策风险主要由政府方承担。2、财务风险项目的财务风险主要包括建设及运营维护期的资金筹措风险（即融资风险）。融资风险具体又包括融资失败、成本过高、融资不及时等。本项目融资风险由社会资本承担。3、设计风险项目的设计风险主要是设计标准不当，设计质量缺陷，设计变更等风险。设计标准过高将浪费投资，设计标准过低不满足功能需求。设计文件存在缺陷，不满足相应的技术规范，会影响工程使用寿命，甚至发生危及生命财产的安全事故。设计变更的产生主要由于建设过程中110 管理不到位，将造成重复建设，浪费投资，影响工期。本项目设计由政府方负责，相关设计风险应当由政府方承担。4、建设风险项目建设风险主要包括用地取得、施工质量、施工成本、施工进度等风险。项目用地包括项目永久占地和临时占地，是工程建设的前提。本项目用地主要为永久占地，如果不能取得用地或用地获得迟延，将对施工产生重大影响。施工质量、成本、进度、安全是工程实施过程中主要控制目标，也是主要风险点。一旦发生这些方面的风险，对项目建成交付使用会产生重大不利影响。本项目的建设拟交由社会资本组织实施，因此，除项目用地取得风险应由政府承担，原材料价格上涨风险政府与社会资本按照约定的比例承担外，其他建设风险均应当由社会资本方承担。5、原材料价格上涨风险①材料价格发生波动幅度在±5%以内（含5%）的，其价差由项目公司承担或受益；幅度在±5%以外的，其价差中超过5%的部分由政府方承担或受益。②主要材料单价差额的计算：110 可调价材料价差=评审价中确定的材料价格×施工期材料信息价调整系数；价格上涨时，施工期材料信息价调整系数=（施工期市材料信息价的加权平均价格－投标期市材料信息价）/投标期市材料信息价－|合同约定材料的风险幅度值|；价格下跌时，施工期材料信息价调整系数=（施工期市材料信息价的加权平均价格－投标期市材料信息价）/投标期市材料信息价+|合同约定材料的风险幅度值丨。本项目主要材料基准价格为已标价工程量清单或预算书中载明材料单价；调整价根据山东省市政工程定额站或潍坊市造价管理机构发布的当期信息价确定。6、运维风险运维风险主要包括运维技术、运维质量、运维成本、运维安全、因物价浮动导致运营绩效服务费浮动等方面的风险。项目的运营工作由社会资本负责，运维风险中的技术、质量、成本、安全等风险应当由社会资本承担；由于车辆超载超限带来的运营维护超支风险由政府方承担；运营维护期间受物价浮动导致的运营绩效服务费浮动风险由政府方承担，在运营维护期内根据某某市统计局公布的CPI指数每两年为一个周期进行调价。110 7、移交风险当合作期结束时涉及到项目的移交问题，项目移交风险主要分为项目移交时不能满足即时的新要求、由于涉及到项目资产评估费用及移交费用过高和项目移交时不能达到使用标准等风险。项目移交时若政府对项目的移交标准提出比双方约定的标准更高的要求，此风险由政府方承担。当项目移交时不能达到使用标准时的风险由社会资本方承担。涉及到项目资产评估费用及移交费用过高时的风险由社会资本方承担。8、法律变更风险本项目的建设和运营维护均需要遵守法律法规，由于项目合作期较长，期间存在法律变动的可能。法律变动可能会导致项目建设、运维成本发生较大变化。本项目中本级政府可控的法律风险应当由政府承担；其他本级政府不可控的法律风险视为不可抗力，由政府和社会资本合理共担。9、不可抗力及其他风险不可抗力风险通常分为两类：①因自然因素导致的不可抗力风险110 由于不能合理预见的自然灾害（如地震、洪水、台风等）、病疫等事件导致本项目失败或收益大幅度减少的风险。②因非自然因素导致的不可抗力风险由于不可合理预见的战争、暴乱、罢工等事件发生导致本项目失败或收益大幅减少的风险。不可抗力风险应当由政府和社会资本合理共担。其他风险还包括建设过程中发现文物等风险，也应当由政府和社会资本合理共担。三、风险分配结果风险类别项目政府承担社会资本承担共同承担备注政策风险征用和公有化√宏观经济调控√审批获得延迟或无法获得√财务风险未筹足所需资金√融资成本超过预算√再融资不确定性√设计建设设计标准√根据风险分配原则，结合本项目风险分析，本项目风险分配如下表所示：110 风险类别项目政府承担社会资本承担共同承担备注风险施工质量√工地安全√原材料价格上涨风险√√按照约定的价格变动幅度分别承担风险施工成本（除原材料外）√完工风险，工期滞后√缺陷与隐蔽缺陷√施工技术不过关√迟延提供施工图纸√设计变更√√变更责任方承担分包商违约√工地发生事故√大气污染防治及扬尘治理√运维风险运营维护成本√运营商违约√服务质量√运维效率√设备维护状况√110 风险类别项目政府承担社会资本承担共同承担备注车辆超载超限√政府对过往车辆不做限制造成车辆超载超限风险运维技术更新√由于设计缺陷引起运维不达标√由于运维人员不遵守规程引起运维不达标√大气污染防治及扬尘治理√因物价浮动导致运营绩效服务费浮动√移交风险项目移交时不能满足即时的新要求√项目资产评估费用及移交费用过高√没有达到移交标准√法律变更本级政府可控的法律变更√本级政府不可控的法律变更√不可抗力不可抗力√110 四、风险防范措施1、收益分享、风险共担原则PPP项目全生命周期合作。在特许经营期内，全生命周期的特点是双方无法在一开始就预见所有可能的情况。为降低项目法律风险，政府和社会资本双方必须本着长期友好和开放的合作关系，及时协商解决出现的争议，如签订具有同等法律效力的合同补充协议（尽量避免“会议纪要”的形式），而试图终止项目、使对方受到严厉的法律制裁，只会使各利益相关者都损失严重。对本项目而言，风险的承担主体主要有：1、政府方面：某某市住房和城乡建设局是该PPP项目的发起人。于政府方而言，政府方希望通过PPP模式来有效完善交通体系，提高运营效率。政府方一方面作为行政管理主体享有法律赋予的行政监管的职权，同时其作为PPP项目合同一方签约主体享有相应的契约监管的权利。某某市住房和城乡建设局有权依据PPP项目合同（含各类附件）的约定，享有项目投融资、运营管理维护、中期评估、移交等全流程的履约监管权利。具体措施：（1）组建对某某市当地政治环境熟悉的团队，可以提高预测政治风险的能力。（2）选择有良好经验背景的社会资本；聘请独立的咨询工程师对项目进行跟踪监管。（3）要求社会资本提交运营维护保函及移交保函。110 （4）通过规范PPP项目招投标阶段的法律风险进行风险管控。（5）通过对相关类似项目进行案例分析，规避本项目可能发生的风险。（6）项目公司负责项目的运营、维护、移交等工作。项目公司对项目的投融资、建设、运营维护管理和资产管理全过程负责，将投融资、建设、运营、维护风险转移给了社会资本，可倒逼社会资本在投融资、建设、运营、维护环节加强风险管控，降低风险。2、社会资本：项目公司负责项目的设计、建设、运营、维护、移交等工作。社会资本会考虑在建设、运营及移交中会出现的各种风险事件，以其发生的可能性和预期收益为度量，相应制定风险策略。具体措施：（1）仔细审查设备供应商，尤其是供应商所提供设备的质量保障，在该领域的名声、其他项目的质量，以此保证项目设备的质量。（2）建议采用经过测试的成熟设计和技术，以减少设计等风险的不确定性。3、金融机构：一般而言，作为项目发起者的政府或社会资本，投资于项目的自有资金只占到项目总投资的一定比例，剩余的资金缺口就需要从银行获得贷款，为项目的顺利进行提供有效保障。金融机构关注项目合规性、市场风险、经营风险和盈利能力；项目稳定的现金流、股债比、担保方式；社会资本的投融资能力和专业能力；政府的财政能力和补贴机制。为保障项目融资方的利益，政府允许社会资本为本项目项下的融资之目的，将PPP项目合同项下的预期收益作为110 履约担保；同时约定，在适用法律允许的前提下，社会资本有权在和保险公司之间签署的保险合同中，将贷款方列为第一受益人；当项目出现重大经营或财务风险，威胁或侵害债权人利益时，债权人可依据项目合同中的直接介入条款代位行使社会资本股东权利和经营管理权利，要求社会资本改善管理、增加投入，或指定政府认可的合格机构接管项目。4、公众：本项目为基础设施项目，项目公司负责对公众提供相关服务，公众对项目公司提供的服务进行监督。于社会公众利益而言，除要求项目公司保障本项目的长期稳定安全运营外，要求项目公司应针对自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏等事件的发生等各类可能发生的事故和所有危险源制定应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。项目公司制定的应急预案应征求政府方的意见并报经政府同意后实施。通过对项目风险承担主体分析，建设及运营阶段的风险应对可采取相应措施。2、运营阶段风险应对运营阶段风险主要由社会资本承担，项目可通过设立应急储备金、保险、移交保函、运营维护保函等方式应对风险。3、非正常退出机制（1）前期110 在项目建设前期,如遇不可抗力或违约事件导致项目提前终止时,若为政府方原因,社会资本可要求相应的赔偿;若为社会资本原因,可扣其履约保证金。（2）建设期在建设期内由于政府政策变更需要收回的,政府承担社会资本为本项目的建设而发生的一切尚未清偿的负债,并将社会资本方为本项目建设已投入的项目资本金偿还给社会资本,同时返还社会资本方已提交的项目履约保证金,并按《PPP项目合同》约定给予合理补偿。（3）运营期项目公司在运作期间,如遇不可抗力或违约事件导致项目提前终止时,政府应及时做好接管,保障项目设施持续运行,保证公共利益不受侵害。在运营期内由于政府政策变更需要收回或政府违约导致社会资本选择退出,政府应按《PPP项目合同》约定给予合理补偿。社会资本在项目运营期违反《PPP项目合同》规定,政府可以单方面对项目收回,没收社会资本缴纳的履约保证金,同时由社会资本支付项目退出时产生的税费。总体来说，政府承担法律法规等政策性风险及竞争性风险，技术风险、运营维护风险、环境风险由社会资本承担，不可抗力风险、违约风险、不能完工风险、移交风险等由双方按照各自的责任协商合理共担。本项目可通过设立违约赔偿金、履约保函、保留金账户、应急费用、应急储备金、保险等方式应对风险。110 第三章项目运作方式及期限届满后资产处置方式一、运作方式的选择1、可供选择的运作方式依据财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号），PPP项目运作方式主要包括委托运营（O&M）、建设-运营-移交（BOT）、建设-拥有-运营（BOO）、转让-运营-移交（TOT）和改建-运营-移交(ROT)等。2、本项目的运作方式具体运作方式的选择主要由项目性质、风险分配基本框架、融资需求、建设需求和期满处置等因素决定。结合本项目实际情况适合选择BOT+ROT方式。项目公司承担本项目融资、建设、运营、维护职责。在合作期限内，项目公司应遵从国家和项目所在地有关本项目建设运营的法规、标准和规范，依据PPP项目合同约定，履行各项义务。合作期满后项目资产及相关权利等完好无偿移交给政府或政府指定单位。110 二、具体实施安排1、项目实施主体政府出资机构和社会资本共同设立的项目公司作为项目的建设、运营主体，在项目合作期限内负责项目的投资、融资、建设、运营维护及期满移交。2、合作期限本项目的合作期限为12年，包括建设期2年，运营维护期10年。本项目运营期保持不变，建设期缩短和延长，整体合作期限相应缩短或延长。3、项目前期工作（1）前期工作分工项目前期工作包括规划选址，用地预审，可研、立项，PPP咨询，环评，施工图设计，项目预算编制等前期工作由政府指定单位办理；建设用地规划许可证办理，建设工程规划许可证办理，施工许可证等各项手续由项目公司办理。原则上，在社会资本采购完成前，相关前期工作由政府方负责，社会资本采购完成与政府出资单位成立项目公司后，由项目公司继续完成前期工作。政府方对项目公司负责的前期工作给予必要的配合。政府方对项目公司所完成的前期工作具有监督权和审核权。（2）政府前期已完成工作和已投资费用的处理方案110 ①手续交接方案本项目已办理基建手续主体不发生变更。待项目公司成立后，为办理施工许可、融资合同等相关手续，项目公司可向政府方借用本项目已完成基建手续的批复文件和相关证书证件，但须及时、完整归还。②已投入费用的处理方案政府方因办理项目可研、立项等前期相关手续，委托咨询机构，项目配套投入等，由项目公司承担，项目公司根据政府提供的因前期工作产生的费用明细（含相关合同和票据），应将相应费用支付给政府方或政府指定单位，但不得超过投资估算中的相应金额。4、项目的融资项目公司可依据项目资金需求向银行等金融机构进行项目融资，包括但不限于取得股东的股权投资款、获取银行等金融机构的债权融资款、在资本市场通过发行公司债券、企业债券、中期票据、定向票据等市场化方式进行融资等。社会资本方须对项目公司的融资予以保障，项目总投资实际发生额如果增加或项目公司融资不到位，由社会资本方予以补足。5、项目的建设（1）未招标的项目为控制项目投资与项目施工质量，施工单位及材料供应商以及其他与项目建设、运营相关的单位的选择由项目公司主导，实施机构予110 以监督。监理单位的选择由政府方选择，其余工程建设管理包括材料供应商以及其他与项目建设、运营相关的单位的选择由项目公司主导。相关的单位选择需符合国家和地方的相关政策法规，政府依据合同约定及行政监管等方式监督工程建设。（2）已完成招标正在施工的项目对已完成招标正在施工的项目，项目公司承担相应项目投资的支付责任，项目其他方面工作仍按照原计划和原合同执行。项目公司有信息知情权，如项目发生重大变动，应提前告知项目公司。项目公司、原采购单位与设计、施工、采购等承包商签订补充协议，明确权利义务关系，由项目公司承担原采购单位权力、义务、支付、保修等全部职责。政府委派现场代表及工程跟踪审计单位，参与工程实施全过程管理，及时确认工程量和实际总投资结算审计。（3）项目质量控制1）工程质量验收按施工图纸要求及国家、地方现行的相关规范、标准、图集执行。2）项目公司应在施工场地设置专门的质量检查机构，配备专职质量检查人员，建立完善的质量检查制度。3）本项目严格执行质量责任追究制度。质量事故处理实行‘四不放过’原则：事故原因调查不清不放过；事故责任者没有受到教育不放过；没有防范措施不放过；相关责任人没受到处理不放过。4）项目公司应加强质量监控，确保规范规定的检验、抽检频率，110 现场质检的原始资料必须真实、准确、可靠，不得追记，接受质量检查时必须出示原始资料。5）项目公司原因造成工程质量达不到合同约定验收标准的，监理人有权要求项目公司返工直至符合合同要求为止，由此造成的费用增加和（或）工期延误由项目公司承担。（4）项目变更政府方和监理人均可以提出变更。变更指示均通过监理人发出，监理人发出变更指示前需征得政府方同意。项目公司收到经政府方签认的变更指示后，方可实施变更。未经许可，项目公司不得擅自对工程的任何部分进行变更。但项目公司出于优化方案、节省开支等合理或经济性考虑，提出的工程变更要求的，经监理工程师初审，在报经政府部门审核通过后，由项目公司负责实施。涉及设计变更的，应由设计人提供变更后的图纸和说明。如变更超过原设计标准或批准的建设规模时，政府方应及时办理规划、设计变更等审批手续。6、项目用地及项目资产权属政府方负责向项目公司提供满足开工条件的建设用地，项目用地的使用权归政府指定单位所有。本项目用地在项目期限内，为项目之目的，项目公司不需要缴纳任何费用。本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产（含为项目设施正常运营110 所必须的各类项目设施设备、各信息系统、维护手册等），在合作期限内均归政府或政府指定单位所有，项目公司无偿占有、使用这些资产并负责运营和维护。7、项目的运营维护本项目各子项目（包括未招标的项目和已招标正在施工的项目）须完成工程设计图纸范围内的所有工程建设内容，并通过竣工验收，证明其已满足中国现行的工程验收的相关法律、法规和设计技术标准、技术规范的要求，且没有任何实质性的质量缺陷。本项目所有项目竣工验收合格之后进入运营期，为方便后期统一核算和移交，各子项目竣工验收合格之次日起至所有项目竣工验收合格的时间段定义为该子项目试运营期，如试运营期发生运营维护费用，由项目公司申请并提交实施机构或其他相关部门审核后于第一次支付政府财政补贴时一并支付。试运营期及运营期内对于属于工程保修范围的支出、项目因工程质量、人为损害、管理不善等因素所发生的维护支出由项目公司承担，不计入运营维护成本。项目公司承担维修责任后，可向责任方追索。在整个运营期内，项目公司自行承担费用、责任和风险，管理、运营和养护项目设施，使项目设施处于良好的使用状态。项目公司可以自行运营或委托专业的运营承包商负责项目的运营和维护。项目公司委托专业的运营承包商负责项目的运营并不免除其承担的运营维护相关责任及义务。110 本项目运营维护内容包括密水大街、晏子路、祥云路、曙光路、永安路、城南二街西段、密州街、嘉源街、梓潼路北延工程、丰收街、醴泉街办道路排水工程、纵一路、瑞源街、城北污水主管道改造工程、顺河路南段、崇德大街、晏子路综合管廓建设、小辛河综合整治、南洋河综合整治、五支沟综合整治、交通设施配套工程、人民大街人行道改造、华达立交桥南端两侧辅路及站南街修补、城区绿化提升、石庵路、百脉湖大街综合改造、康成大街西拓、密水大街综合建设、康成大街建设工程、长丰街、顺河路、梓潼路、健康路综合改造、花园街沥青罩面工程、府东路沥青罩面工程、镇府街升级改造、旗东路沥青罩面工程、昌东路升级改造、顺河北路、康成大街综合管廓建设工程、凤凰公园改造工程、南湖公园改造工程、人民大街家纺路片区调蓄池建设工程等工程及其附属设施的管理及维护。8、项目的绩效考核为加强对本项目在运营维护期内运营维护质量和服务的监管，将在《PPP项目合同》中约定项目公司按要求编制季报和年报，并报主管部门备案，同时定期开展绩效评估的安排。主要考核事项包括项目基础管理、道路改造工程、配套工程（包括人行道建设、雨水污水管道建设、华达路辅道工程、城区绿化提升工程、城北污水管道工程等）、综合管廊工程（包括热力、给水、电力、弱电）、交通设施改造（包括信号灯、护栏等）、海绵城市建设（包括绿化、公园蓄水功能改造、雨水收集系统）、河道清淤改造工程。110 通过绩效评估，对项目运营管理效率、公共服务质量、公众满意度、项目协议履约情况等进行综合评价，并将评价结果依法对外公开，接受社会公众监督。同时根据评价结果，依据合同约定，对运营管理和服务中存在的问题，要求投资者及时作出调整和改进，对于比较严重问题，将通过扣减政府付费的方式对项目公司进行处罚，切实提高服务质量和运营管理水平。其次，通过评估，帮助政府全面掌握项目运营状况，发现监管工作的不足和漏洞，调整监管工作范围和工作重点，提高监管工作效率和效果。（1）考核程序项目实施机构将针对该项目成立运营维护考核小组。考核小组负责对该项目的进行考核打分。市财政部门依据考核小组意见支付对应的年度政府财政补贴。（2）考核办法竣工验收合格后，运营期前三年每年考核两次，分别为6月底、12月底进行；第四年开始，每年考核四次，每季季末进行。考核采取查验资料、实地查看相结合。如考核发现存在问题，应要求项目公司整改，项目公司在规定时间未完成整改或经整改仍不达标，政府方根据考核情况确定当次考核分数。每次考核分数存档备查，年终取各次考核分数平均分作为年度考核分数。（3）考核内容110 本项目可用性服务费和运营绩效服务费根据建设期和运营期绩效考核结果付费。对建设成本及合理利润进行100%考核，其中70%在建设期考核旨在加强对建设期整体质量把控，避免因建设期存在质量隐患导致后期运维成本增加或运维无法达标导致项目不具有可用性，30%在运营期进行考核，避免施工单位提前退出导致运维质量下降。本项目建设成本由政府审计部门或其委托的专业机构进行财务决算审计。运营成本及合理利润考核基数为每期运维绩效服务费，旨在加强对运营期运营质量的把控，避免出现在建设期质量合格具备可用性但因运维不到位导致项目不具有可用性。本考核实行百分制原则。每年实际可用性服务费=当期可用性服务费×70%×建设期绩效考核系数+当期可用性服务费×30%×运营期绩效考核系数建设期绩效考核系数=1（80≤考核得分≤100）建设期绩效考核系数=考核得分÷100（60≤考核得分＜80）建设期绩效考核系数=0.5（考核得分＜60）每期实际运营绩效服务费=当期运维绩效服务费×运营期绩效考核系数运营期绩效考核系数=1（80≤考核得分≤100）运营期绩效考核系数=考核得分÷100（60≤考核得分＜80）运营期绩效考核系数=0.5（考核得分＜60）政府方或实施机构依据运营维护内容制定具体考核标准并实施，考核实行百分倒扣制。具体绩效考核标详见第八章。110 如得分在运营期考核60分以下，政府方有权延迟支付当期政府补贴，待限时整改完毕并达到80分以上后支付当年财政补贴，绩效考核系数按0.5计；如连续两年出现考核在60分以下或连续三次考核在60分以下，政府方有权解除合同，项目公司除应全额弥补政府损失外，同时应按照PPP合同解约条款承担违约责任。9、期限届满后资产处置方式及项目公司清算合作期满后项目资产及相关权利等完好、无偿移交给政府或政府指定单位，且项目公司确保移交的项目设施不存在任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。项目资产移交应成立专门移交委员会或移交小组，负责具体资产移交事宜。（1）移交日期:移交日拟为合作周期届满当日。（2）移交机构：在不迟于本项目合作周期届满前18个月，项目实施机构或政府指定的机构代表政府按照合同约定处理项目移交的各项事宜。合作周期届满前12个月为移交过渡期。过渡期内由移交双方办理约定移交范围内的全部设备设施及档案资料的移交。在此期间，项目实施机构或政府指定的机构有权参与该部分项目的管理。（3）移交范围：在移交日，项目公司应向实施机构完好、无偿移交本项目设备设施、数据资源、其他权利和权益、文件和资料，且应清除本项目设备设施和经营权上的一切债务和或有债务（包括抵押、质押或任何形式的担保），具体包括以下内容，但项目公司的银行存110 款以及债权、债务不属于移交之列。①本项目的项目设施、数据资源或项目资产的所有权利和利益；②与项目设施有关的设备、零部件、备品备件、文档以及其他动产；③项目运营维护实施相关人员；④项目相关运营、维护、修理记录和其他资料，以使其能够直接或通过其指定机构继续本项目的运维；⑤与项目设施有关的手册、图纸、文件及资料。（4）移交标准：项目公司应确保最后一次运维绩效考核指标合格，当年绩效考核分值不低于90分，此为项目公司通过移交验收的标准。如发现存在缺陷的，未能达到前面所述移交标准的，则项目应及时修复，以满足运维绩效考核合格的要求。如果政府方或项目公司对是否达到移交标准有异议，则由移交委员会聘请第三方机构进行评定。（5）移交中的性能测试：在本项目移交前，需要对项目的资产状况进行评估并对项目状况能否达到合同约定的移交条件和标准进行测试。上述评估和测试工作可以由政府方委托的独立专家或者由政府方和项目公司共同组成的移交工作组负责。项目移交工作组应严格按照性能测试方案和移交标准对移交资产进行性能测试。经评估和测试，项目状况不符合约定的移交条件和标准的，政府方有权提取移交维修保函，并要求项目公司对项目设施进行相应的恢复性修理、更新重置，以确保项目在移交时满足约定要求。110 （6）项目移交中的资产交割：项目公司应将满足性能测试要求的项目资产、知识产权和技术法律文件，连同资产清单移交某某市住房和城乡建设局或政府指定的其他机构，办理管理权移交手续。项目公司应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。PPP项目的资产交割主要包括项目相关合同的转让和技术转让两大部分。（7）项目移交中的绩效评价移交完成后，财政部门(PPP中心)应组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、PPP模式应用等进行绩效评价，并按相关规定公开评价结果。评价结果可作为政府开展PPP管理工作决策参考依据。（8）移交费用：移交过程中发生的费用由项目公司共担。项目合同终止后，项目公司股东可以依法对项目公司进行清算、注销。如果合作期满后需要项目公司存在并继续负责项目的运营维护，社会资本可以将持有的项目公司的股权移交给政府指定单位。第四章交易结构项目交易结构示意图：110 授权政府出资代表授权高密市人民政府高密市住建局PPP项目合同合资合同、章程融资贷款建设、运营、维护使用者付费可行性缺口补助施工总承包合作期届满后无偿移交项目资产使用者项目公司其他履约方财政局占股95%占股5%社会资本施工单位金融机构一、投融资结构依据可研，本项目静态估算投资额为101,899.80万元。按照建设期2年，融资利率6.13%，占用时间按照建设期内平均投入估算建设期利息为4,752.70万元，故本项目估算投资额为106,652.50万元。以此为测算基础。资本性支出结构是投资项目的资金构成（各类资金的比例），资110 金结构与财务杠杆、财务风险有至关重要的关联。（1）资本金根据《某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发〔2015〕51号）要求，本项目属于市政工程项目范畴，最低资本金比例为20%。为了降低融资风险，将本项目设定资本金比例为25%，资本金投入额为26,663.13万元。财金[2014]156号文规定，“政府在项目公司中的持股比例应当低于50%、且不具有实际控制力及管理权”。结合本项目实际，拟定政府出资机构出资1,333.16万元，持有项目公司5.00%股权，社会资本出资25,329.97万元，持有项目公司95.00%股权，均以货币方式投资。（2）融资资金本项目除资本金以外的其余资金由社会资本方通过银行贷款、股东借款、信托、基金等方式筹集，融资资金占本项目估算投资额比例为75.00%。序号项目明细金额占比1资本金政府1,333.161.25%社会资本方25,329.9723.75%2融资借款79,989.3875.00%合计106,652.50100.00%（3）融资结构及资本性支出本项目投融资结构见下表：二、项目回报机制本项目由于属于市政工程项目，其中综合管廊工程有经营性收入，110 但是使用者付费不足以满足项目公司建设和运营成本回收并获得合理回报，本项目投资回报机制为可行性缺口补助，政府以财政补贴的形式，给予项目公司经济补助，以弥补使用者付费与项目公司成本回收和合理回报的缺口。政府将按照《项目合同》的约定及时、足额地向项目公司支付财政补贴，且政府应将财政补贴的支付纳入年度财政预算以及中长期财政规划。1、使用者付费（1）使用者付费的含义使用者付费是指由最终消费用户直接付费购买公共产品和服务，本项目的使用者付费主要包括综合管廊入廊费收入和综合管廊运维费收入。（2）使用者付费的调价机制由于某某市城市综合管廊项目尚未正式运行，本方案中拟定的收费标准为暂估值，届时根据实际运营成本，按照法定程序再次进行定价成本监审，制定正式收费标准。项目进入运营期后相关收费单价按照届时政府价格指导文件执行，后续文件有变更或更新的，按照最新的文件执行。（3）使用者付费的计量运营年度，财政部门委托审计机构对项目公司运营情况进行年度审计，形成年度审计报告。项目公司实际收取的综合管廊入廊费收入和综合管廊运维费收入以审计报告中列明的金额为准。110 项目公司收到使用者付费之后，应依据法律法规向使用者开具相应金额的国家规定的正规票据。使用者付费以社会资本方中标值为下限，当运营期内实际发生数额低于中标值时，按中标值核算；当运营期内实际发生数额高于中标值时，高出部分政府和社会资本5:5分享，归属于政府部分可抵减应支付的政府财政补贴。实际发生数额以政府审核确认为准。2、政府财政补贴政府每年支付的财政补贴计算公式如下：每年政府财政补贴=每年建设成本及投资回报+每年运营成本及合理利润-每年使用者付费金额-政府方依据考核结果扣减金额（如有）（1）建设成本及投资回报①建设成本及投资回报定义建设成本及投资回报主要包括项目实际总投资及必要的合理回报，系项目公司为本项目建设符合适用法律及协议规定的竣工验收标准的公共资产及服务之目的投入的资本性总支出而需要获得的服务收入。②项目实际总投资的认定实际总投资由下列三部分构成：A.工程费用（含建筑安装工程费和设备及工器具购置费）：项目竣工验收完成后，政府指定单位、项目公司、施工单位以施工图预算、相关施工定额、实际工程量为基础，共同进行工程结算，最终以政府指定审计单位审定金额为准。110 B.工程建设其他费用：包括设计、监理、施工图审查、工程量清单编制、预算编制、跟踪审计、工程检测、工程管理等和工程建设直接相关的前期和期间费用，以政府最终审定的金额为准。工程建设其他费用应根据合同和相应发票据实结算；对于特殊情况下没有合同和相应发票的费用项目，在政府方和社会资本协商一致的前提下，可在后期审计时，根据相关的费率指导文件，以审定的工程费用，乘以一定的费率进行计算。原则上所有审定后的工程建设其他费用不得超过采购文件中相应项目的投资估算。C.建设期资金成本：指项目在建设期内分年度使用的资金产生的资金成本，计算公式如下：建设期资金成本=∑（上年度末融资资金投入本息累计额+本年度融资资金投入额/2）*实际融资利率*本年度建设时间（年）注：1、建设期资金成本暂按6.13%设定，实际核算时以社会资本实际融资利率为准，原则上实际融资利率不得超过6.13%；2、建设期只计算资金成本，不支付资金成本，待进入运营期之后再支付资金本金及资金成本。3、为方便后期审计，设定建设期融资资金在建设期按时间平均投入，后期审计时此假定不再调整，由于社会资本方原因造成的建设期延长，建设期延长部分不予计算资金成本。计算公式中的年度是指自建设期开始的顺延年。③工程计价方式Ⅰ.造价控制A.项目施工图预算阶段控制程序本项目由政府方编制施工图预算，并提供给项目公司。项目公司在收到施工图预算后30日内完成施工图预算的核算并以书面形式一110 次性向政府方提出质疑，质疑期限过后项目公司未对施工图预算提出问题的，视为已完全认同政府方提供的施工图预算中的数量、单价及相关内容。针对项目公司提出质疑内容，双方协商达不成一致时，按照由政府方委托双方认可的第三方专业造价咨询机构审核认定的施工图预算值为准。B.施工图预算编制原则及依据本项目按照清单计价方式编制施工图预算，具体编制原则及计价依据如下：《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013）；《市政工程工程量计算规范》（GB50857-2013）；《通用安装工程工程量计算规范》（GB50856-2013）；《园林绿化工程工程量计算规范》（GB50858-2013）；《山东省建筑工程消耗量定额》（2003年）；《山东省安装工程消耗量定额》（2003年）；《山东省市政工程消耗量定额》（2002年）；《山东省园林绿化工程消耗量定额》（2005年）；《山东省水利水电建筑工程预算定额》（上、下册）（2015年）；《山东省水利水电设备安装工程预算定额》（2015年）；《山东省水利水电工程施工机械台班费定额》（2015年）；2017年《山东省建筑工程定额价目表》；2017年《山东省市政工程定额价目表》；2017年《山东省园林绿化工程定额价目表》；110 2017年《山东建设工程施工机械台班单价表》；《山东省建设工程费用项目组成及计算规则》（鲁建标字[2011]19号）；《山东省住房和城乡建设厅关于调整山东省建筑和市政工程文明施工费费率的通知》（鲁建标字[2015]7号）；《建筑业营改增建设工程计价依据调整实施意见》（鲁建办字〔2016〕20号）及其他营改增相关政策文件；《关于<建筑业营改增建设工程计价依据调整实施意见>执行中有关问题的意见》（鲁标定字[2016]24号）；《关于调整社会保障费费率的通知》鲁标定字[2016]33号等如在施工图预算编制当期，已发布新的计价规范、计价定额、配套价目表则执行新的计价规范、定额、配套价目表要求（按山东省要求执行新标准日期为准）。Ⅱ.建安工程费结算A.结算原则a.工程竣工结算时，按照评审价中确定的综合单价、工程量以实际发生为准。因设计变更引起的工程量清单工程量增减变化，综合单价不予调整。b.因项目公司或承包人原因造成的超出合同工程范围施工或返工的工程量，不予计量。c.人工费：执行山东省及潍坊市有关人工费规定并执行政策调整。d.材料价：110 ①材料价格发生波动幅度在±5%以内（含5%）的，其价差由项目公司承担或受益；幅度在±5%以外的，其价差中超过5%的部分由政府方承担或受益。②主要材料单价差额的计算：可调价材料价差==信息价×（1-采购社会资本时成交建安下浮率）×施工期材料信息价调整系数；价格上涨时，施工期材料信息价调整系数=（施工期市材料信息价的加权平均价格－投标期市材料信息价）/投标期市材料信息价－|合同约定材料的风险幅度值|；价格下跌时，施工期材料信息价调整系数=（施工期市材料信息价的加权平均价格－投标期市材料信息价）/投标期市材料信息价+|合同约定材料的风险幅度值|。B.设计变更及签证结算设计图纸的变更由政府方会同设计单位签字盖章后，由监理单位向项目公司发出变更指示，变更指示应包括变更目的、范围、内容以及变更的工程量、进度、技术要求等内容，并附有关图纸和文件作为结算基础资料；现场签证部分以政府方、项目公司、承包人、监理单位四方签字盖章确认后的签证单作为结算基础资料。C.竣工结算的提报及审计确认a.项目公司按照上述要求及原则编制项目工程结算报告，并提报政府方，由政府方提报政府方审计机构进行审计确认。b.项目最终结算值的确认：110 项目最终结算值（建安工程费）=（经审核后施工图预算部分结算值+经审核后的签证及变更部分结算审计值）×（1-下浮率）c.建安工程费最终结算值以政府相关部门或委托第三方专业咨询机构出具的结算报告为准。Ⅲ.项目决算A.工程费用工程部分结算原则详见第Ⅱ项约定，项目全部工程竣工验收合格后的六十（60）日内提交竣工结算报告，并提报政府方。由政府审计部门或其委托的造价咨询单位依据建设行政主管部门计量、计价政策文件、相关规定、施工合同、施工设计图纸及设计变更文件、竣工图纸、有关会议纪要、现场签证、计日工、材料设备批价单及其他经政府方、监理认可的与工程结算有关的文件、函件、图片、传真、备忘录、洽商等全部资料在六（6）个月内审核确定工程结算总造价（项目工程费用）。B.设备购置费本项目工程建设所需要的临时性或永久性的设备，由项目公司通过法定的程序采购，且在采购之前须提报政府方审批同意，并按照规定的程序进行采购。相关费用由项目公司承担，经政府相关部门审计后计入建设项目总投资。未经政府方审批通过的，不得安装使用，不计入建设项目总投资。政府方有权变更纳入共同采购的范围。C.工程建设其他费用a.项目前期已发生的工程建设其他费，经政府相关部门审核并经110 政府方确认后计入建设项目总投资。政府方因办理项目可研、立项等前期相关手续，委托咨询机构，项目配套投入等先行垫付的费用，由项目公司承担，项目公司根据政府提供的因前期工作产生的费用明细（含相关合同和票据），应将相应费用支付给政府方或政府指定单位，但不得超过投资估算中的相应金额。b.项目公司成立后产生的工程建设其他费用，经政府相关部门审核后计入建设项目总投资。c.项目公司成立、办公、管理、正常运营所需的人员工资、办公费用、交通费用、差旅费用、商务费用、咨询费用等所有列支建设单位管理费的所有费用应计入建设项目运营成本（关于正常运营所需人员及工资的确定、商务活动费用等支出需报政府方批准同意），如前述费用由政府垫付，在项目公司成立后由项目公司承担，项目公司根据政府提供的费用明细（含相关合同和票据），应将相应费用支付给政府方或政府指定单位，但不得超过投资估算中的相应金额。政府方委派进入项目公司的人员的工资由原单位列支。D.预备费项目建设过程中需使用预备费的，应提前十五（15）日报政府方审批，政府方审批通过后，方可实施，未经政府方审批通过的，不计入实际总投资的范围。E.建设期资金成本建设期资金成本按照实际融资利率计算，计算公式如下：110 建设期资金成本=∑（上年度末融资资金投入本息累计额+本年度融资资金投入额/2）*实际融资利率*本年度建设时间（年）注：项目设定建设期融资资金在建设期按时间平均投入，后期审计时此假定不再调整，由于社会资本方原因造成的建设期延长，建设期延长部分不予计算资金成本。计算公式中的年度是指自建设期开始的顺延年。若因非政府方原因导致项目延期或停工等情形造成的建设期资金成本增加部分由项目公司自行承担，不计入建设期资金成本。项目财务决算程序：项目公司在提报工程结算的同时，将本项目已发生的项目工程建设其他费用等（除工程费用以外的所有费用）按政府财务管理规定提报政府方，由政府审计部门或其委托的专业机构进行财务决算审计。工程决算审计内容包含已审定的工程结算总造价（工程费用），其审计结果即为本项目的建设项目总投资。④建设成本及投资回报的计算建设成本及投资回报以市财政部门、审计部门认定的项目实际总投资为基数，结合项目年政府付费系数核算项目每年建设成本及投资回报依据《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》相关说明，建设成本及投资回报计算公式如下：P*i*(1+i)nA=(1+i)n-1其中：A为项目每年建设成本及投资回报。110 P为项目实际总投资额（以实际审定的为准）。110 i为政府付费系数，由社会资本方报价确定。本测算中的i值暂按6.5%测算。n为付费次数，本项目付费次数为10次。（2）运营成本及合理利润运营成本及合理利润包括项目公司运营期人工、修理和其他经营成本及合理利润，系项目公司为维持本项目可用性之目的及提供符合协议规定的绩效标准的运营维护服务而需要获得的服务收入。具体计算公式如下：①运营成本及合理利润=运营维护成本*（1+政府付费系数）运营年度年初，政府或政府指定部门根据实际情况制定运维计划和预算，项目公司在收到运维计划后30日内完成运维计划和预算的核算并以书面形式一次性向政府方提出质疑，质疑期限过后项目公司未对运维计划和预算提出问题的，视为已完全认同政府方提供的运维预算中的数量、单价及相关内容。运营年度年末政府方委托审计机构对项目公司运营情况进行年度审计，形成年度审计报告。运营成本以政府方委托审计机构出具的审计报告为准,合理利润以社会资本投报的政府付费系数为准并以社会资本方中标值为上限，当运营期内实际发生数额高于中标值时，按中标值核算；当运营期内实际发生数额低于中标值时，低于报价部分政府和社会资本5:5分享，归属于政府部分可抵减应支付的政府财政补贴。根据目前行业计算方法及某某市政维护经验数据，并结合本项目实际情况，为维持本项目设施的可用性，正常运营年度（工程保修期110 序号项目单位综合单价（元/年）备注1市政道路工程养护㎡3.002管廊工程运维m200.003海绵城市工程运维m8.30外）本项目日常运营绩效服务费补贴单价暂定如下（具体数据以实际发生额为准）：对于工程保修期内属于工程保修范围的支出、项目因工程质量、人为损害、管理不善等因素所发生的维护支出由项目公司承担，项目公司承担维修责任后，可向责任方追索。②因本项目中修和大修工程量具有不确定性，因此对于中修和大修运营维护费按下列方式计算和支付：运营维护期内，本项目确实需要中修或大修的，由项目公司当期期初上报中修或大修计划及费用预算，经政府方审核确认后，项目公司按照审核后中修或大修计划进行项目维护，中修和大修实际发生数额以政府审核确认为准，在剩余运营期内平均支付。支付金额以社会资本方中标值为上限，当运营期内实际发生数额高于中标值时，按中标值核算；当运营期内实际发生数额低于中标值时，低于报价部分政府和社会资本5:5分享，归属于政府部分可抵减应支付的政府财政补贴。由于运营期10年，基于市政道路生命周期的考量，本方案假定在运营期第5年市政道路需进行中修，中修费用暂按日常维护单价的5倍估算，即15.00m2/年（具体数据以实际发生额为准）。③运营维护绩效服务费的价格调整运营维护绩效服务费根据运营维护期间的物价变动情况进行调110 整，调价周期为两年。本项目进入运营日所在的当年不予调整。自第一个完整财务年度（即自运营日所在年度的下一年）开始，每两财务年度调整一次。具体调价公式如下：Pn=Pn-2*（1+CPIn-2/100）（1+CPIn-1/100）(n=1,2,3，......)其中:Pn为第n个运营年度适用的运营维护绩效服务费。CPIn-1为第n个运营年度某某市统计局公布的第n-1年度某某市居民消费物价指数。CPIn-2为第n-1个运营年度某某市统计局公布的第n-2年度某某市居民消费物价指数。（3）税费因目前税收法律法规尚未针对PPP项目的纳税时间，纳税义务不明确，税费的变动会对项目产生较大的影响，故在计算收益时不考虑相关税费。项目公司在合作期内依照届时的法律法规政策依法缴纳流转税、附加税、所得税等税费。如税收法律法规发生重大调整时，项目公司和政府可协商解决。（4）政府财政补贴的支付①支付周期：政府财政补贴按年支付，每运营年度末核算并支付，本项目运营期为10年，付费次数为10次。②审核期限：运营期每年付费审核期限为28日。③首笔付费节点：项目整体竣工验收完成后进入运营期，待竣工验收结束后第13个月的30日之前支付首笔政府财政补贴。110 ④付费金额的约定：政府财政补贴按照政府指定审计部门出具竣工决算审计报告及项目公司年度审计报告对政府财政补贴进行计算和核定后，按照核定后的政府财政补贴金额予以支付，如果核定金额出具日期晚于该项目政府财政补贴时点，则以社会资本投标文件中报的各项指标及项目预算总投资予以核定计算的建设成本及投资回报金额予以支付，待政府指定审计部门出具财政决算报告且对政府财政补贴进行计算和核定后，按照核定后的每年政府财政补贴金额予以支付，并在下一次向项目公司支付政府财政补贴金额时将差额部分一并支付/扣减给项目公司，差额部分不予以考虑利息。⑤付费流程A.由项目公司在项目到付费节点2个月前，向实施机构提出书面正式的付费申请；B.实施机构在28日内组织相关人员并计算当年应付补贴额度，及时向财政部门提报书面申请预算，并附项目公司的书面申请文件、初核的年度财政补贴计算过程文件和相关资料；C.财政部门会同审计部门28日内完成复核，复核通过后可将补贴按约定时间和计算所得补贴额拨付给项目公司。项目公司收到政府方支付的财政补贴之后，应依据法律法规向政府方开具相应金额的票据。110 3、超额收益处理在PPP融资项目的建设中，由政府部门与社会资本方进行了投资与分担项目风险，因此为了实现利益，利益共享合理分配十分重要，在项目开始前各方就应该在利益分配问题上达成一致方案。一、利益分配应遵循的原则：1、风险与利益对称原则；合作双方的利益分配与其在项目合作过程中所承担的风险相对称。2、互惠互利原则；所有参与项目的各方利益都应得到保证，否则会影响双方合作的积极性，严重的会导致项目运作的失败。3、由于PPP项目中，所有参与各方的目的不同，政府部门为了扩大基础设施及公共产品的提供，服务大众，与城市经济建设步调一致，是非盈利性的，而项目公司参与项目的目的是获得盈利。在PPP项目中处于相对弱势地位。如何保证社会资本方的利益达成是项目成功落地的关键。（1）使用者付费超额收益分配机制编号政府补贴政府方股东与社会资本股东分成比例备注1负100万元-0万元10%:90%2负200万元-负100万元20%:80%为了维护社会稳定，避免社会资本方暴利，需要制定超额收入分配机制。当项目公司政府补贴为负值时，由政府和社会资本方按照设定的累进制分配原则进行分配，均衡社会资本方收益，在确保合理收益的情况下，避免出现暴利，具体超额分配机制如下表：110 3负500万元-负200万元30%:70%4负1000万元-负500万元40%:60%5负2000万元-负1000万元50%:50%6负5000万元-负2000万元60%:40%7负5000万元以下70%:30%三、价格及测算1、基础数据及假设（1）本项目估算投资额以及投资进度依据可研，本项目静态估算投资额为101,899.80万元。按照建设期2年，融资利率6.13%，占用时间按照建设期内平均投入估算建设期利息为4,752.70万元，故本项目估算投资额为106,652.50万元。以此为测算基础。（2）财务指标政府付费系数设定为6.5%。（3）期限合作期限12年，其中建设期2年，运营期10年。（4）税费因目前税收法律法规尚未针对PPP项目的纳税时间，纳税义务不明确，税费的变动会对项目产生较大的影响，故在计算收益时不考虑相关税费。项目公司在合作期内依照届时的法律法规政策依法缴纳流转税、附加税、所得税等税费。如税收法律法规发生重大调整时，项目公司和政府可协商解决。110 2、使用者付费测算本项目的使用者付费主要包括综合管廊入廊费收入和综合管廊运维费收入。（1）综合管廊入廊费收入以类似项目测算的各类管线入廊费直埋成本为基数，加上市政公用业成本费用利润率平均值2.6%，拟定综合管廊入廊费试行标准。因本项目收费标准暂时无法确定，故本次测算综合管道的收费暂按534.83元/m，管道长度约为4,341.00米。入廊费在运营期一次性收取，具体核算时以审计金额为准。（2）综合管廊运维费根据各类管线设计截面空间比例，按各管线单位合理分摊原则，以相关部门调查测算出的各类管线单位综合管廊运维费定价成本为基数，加上市政公用事业成本费用利润率平均值2.6%，拟定综合管廊运维费试行标准。因本项目收费标准暂时无法确定，故本次测算综合管道的运营期每年收费暂按247.99元/m，管道长度约为4,341.00米。具体核算时以审计金额为准。（2）使用者付费估算表经营收入估算表单位：万元序号项目小计计算期123451管廊综合管廊使用费收入232.17232.17---110 收入综合管廊维护费收入1,354.04107.65113.04118.69124.62130.85合计1,586.21339.82113.04118.69124.62130.85续上表序号项目小计计算期6789101管廊收入综合管廊使用费收入232.17-----综合管廊维护费收入1,354.04137.39144.26151.48159.05167.00合计1,586.21137.39144.26151.48159.05167.003、政府财政补贴测算（1）建设成本及投资回报根据项目投资进度安排、实际总投资估算，在满足设定必要收益率的条件下，按照上述建设成本及投资回报测算公式，财政每年应支付的建设成本及投资回报计算如下：实际总投资估算表单位：万元项目第1年第2年合计备注项目静态总投资50,949.9050,949.90101,899.80建设期资金成本1,170.263,582.444,752.70实际总投资估算52,120.1654,532.34106,652.50则政府运营期内年应支付的建设成本及投资回报如下表：（单位：万元）项目年度序号建设成本和合理回报某某市2017—2018年城建工程PPP项目114,835.86214,835.86314,835.86414,835.86514,835.86614,835.86714,835.86110 814,835.86914,835.861014,835.86合计148,358.63（2）运营成本及合理利润本项目运营维护范围主要包括道路工程、综合管廊工程、海绵城市工程等配套服务设施。根据可研及对目前行业市场调查分析，初始运营年度运营成本单价估算表如下：运营成本单价估算表单位：万元序号项目单位综合单价（元/年）备注1市政道路工程养护㎡3.002管廊工程运维m200.003海绵城市工程运维m8.30由于运营期10年，基于市政道路生命周期的考量，本方案假定在运营期第5年市政道路需进行中修，中修费用暂按日常维护单价的5倍估算，即15.00m2/年（具体数据以实际发生额为准）。运营期内，考虑到物价上涨等因素，本次测算合理预测运营成本年度按照3%递增,每两年调整一次。综上，运营期内运营成本估算如下:（单位：万元）序号项目小计计算期123451道路运维5,890.75361.52361.52383.53383.53369.092管廊运维980.5986.8286.8292.1192.1197.723海绵城市运维112.499.969.9610.5710.5711.21合计6,983.83458.30458.30486.21486.21478.01续上表序号项目小计计算期6789101道路运维5,890.75775.97800.75800.75827.04827.042管廊运维980.5997.72103.67103.67109.98109.98110 3海绵城市运维112.4911.2111.8911.8912.6212.62合计6,983.83884.90916.31916.31949.64949.64则政府运营期内每年应支付的运营成本和合理利润如下表：（单位：万元）项目年度序号运营成本和合理回报某某市2017—2018年城建工程PPP项目1488.092488.093517.814517.815509.086942.427975.878975.8791,011.37101,011.37合计7,437.78（3）政府财政补贴支付责任根据上述政府财政补贴计算原则，运营期内每年政府财政补贴金额测算结果见下表：单位：万元项目年度序号建设成本和合理回报运营成本和合理回报使用者付费政府补贴114,835.86488.09339.8214,984.13214,835.86488.09113.0415,210.92314,835.86517.81118.6915,234.99某某市2017414,835.86517.81124.6215,229.05—2018年城514,835.86509.08130.8515,214.09建工程PPP项614,835.86942.42137.3915,640.89目714,835.86975.87144.2615,667.47814,835.86975.87151.4815,660.26914,835.861,011.37159.0515,688.181014,835.861,011.37167.0015,680.22合计148,358.637,437.781,586.21154,210.20四、相关配套安排及政府承诺和保障1、政府财政补贴政府按合同约定按时出资及付费，并将其纳入财政预算。积极110 申请上级补贴资金。2、负责前期工作对于未招标项目的项目前期工作包括规划选址，用地预审，可研立项，PPP咨询，环评，施工图设计，项目预算编制等前期工作由政府指定单位办理；建设用地规划许可证办理，建设工程规划许可证办理，施工许可证等各项审批手续由项目公司办理。项目拆迁安置手续由项目公司协助政府办理。原则上，在社会资本采购完成前，相关前期工作由政府方负责，社会资本采购完成与政府出资单位成立项目公司后，由项目公司继续完成前期工作。政府方对项目公司负责的前期工作给予必要的配合。政府方对项目公司所完成的前期工作具有监督权和审核权。3、为项目建设提供必要支持政府为本项目建设施工提供必要条件与其他支持，包括协调施工用水、电、气等配套设施；对本项目给予一定的配套支持，包括协助完成项目与现有相关基础设施和公用事业的对接等。4、办理有关政府审批手续、证明文件政府协调项目公司与相关政府部门的关系，协助项目公司进行项目未完成的审批和取得融资及建设所必须的证明文件等工作。5、融资配合政府对项目公司的融资给予必要及合理的配合和协助，并根据需要可以提供相应的证明文件。110 6、接收设施政府在合同终止时接收项目资产。110 第五章合同体系一、合同体系1、PPP项目合同体系PPP项目合同融资合同项目公司股东合同保险合同履约合同工程承包合同运营维护合同材料供应合同设备供应合同设备供应商材料供应商运营商承包商保险公司社会资本政府出资代表融资方政府PPP项目的参与方包括政府、社会资本、融资方、承包商和分包商、原料供应商、专业运营商、保险公司以及专业机构等。根据本方案投融资结构以及PPP模式基本合同结构框架，各参与方之间通过签订一系列合同来明确和调整彼此之间的权利义务关系。本方案合同体系主要有PPP项目合同、股东协议（合资合同）、公司章程以及履约合同等。如下图所示：110 2、本项目合同体系本项目的合同体系可以分为三个层次：第一层次是实施机构某某市住房和城乡建设局与其采购的社会资本之间签订的合同，主要是PPP项目合同。选定社会资本之后，某某市住房和城乡建设局与社会资本签订PPP项目合同，待社会资本设立项目公司后，再由某某市住房和城乡建设局与项目公司签署PPP项目补充合同。第二个层次是由政府授权出资代表与中标社会资本方签订股东合同，即合资协议成立PPP项目公司，明确项目公司的注册资本金、合资双方各自所占项目公司的股权比例、合资双方的权利义务关系、项目公司的公司章程、合资双方发生争议时的争议解决方式等内容。第三层次是项目公司在项目推进过程中与各有关主体签署的合同体系。包括项目公司与金融机构签署的融资合同、与建设单位签署的工程建设合同、与设备供应商签署的采购合同、与保险机构签署的保险合同等。二、PPP项目合同框架草案1、PPP项目合同的作用PPP项目合同是合同体系的基础和核心。PPP项目合同是政府与社会资本依法就PPP项目合作所订立的合同。其目的是在政府与110 社会资本之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP项目合同是其他合同产生的基础，也是整个PPP项目合同体系的核心。因此，PPP项目合同应根据项目运作方式、投融资结构安排以及风险分配基本框架合理设计，并应对股东合同、融资合同、履约合同等合同中的特别事项做出适当安排，如股东合同中社会资本股权转让的限制、履约合同中的建设运营标准、融资合同中的担保限制等。2、PPP项目合同的核心项目边界条件是PPP项目合同的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。权利义务边界主要明确项目资产权属、社会资本承担的公共责任、政府支付方式和风险分配结果等。交易条件边界主要明确项目合同期限、项目回报机制、收费定价调整机制和产出说明等。履约保障边界主要明确强制保险方案以及由投标保证金、建设履约保函、运营维护保函和移交维修保函组成的履约保障体系。调整衔接边界主要明确应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。110 3、PPP项目合同框架依据财政部《PPP项目合同指南（试行）》，本项目的PPP项目合同主要条款如下：1)引言、定义和解释2)项目的范围和期限3)生效日期和前提条件4)项目设施场地5)项目的建设6)项目的运营7)项目的维护8)股权变更限制9)付费机制10)履约担保11)政府承诺12)保险13)法律变更14)不可抗力15)政府监督和介入16)违约、提前终止及终止后处理机制17)项目的移交18)适用法律及争议解决19)合同附件110 此外，在PPP项目合同中通常还会包括其他一些条款，例如，著作权和知识产权、环境保护、声明与保证、通知、合同可分割、合同修订等条款规定。三、PPP项目合同主要权利义务划分1、某某市住房和城乡建设局的主要权利义务包括：1)制定本PPP项目的建设、运营、维护标准，并实施有效监管和考核，代表政府提出工程增加和变更；2)社会资本方如出现下列行为之一者，政府方有权责令其限期改正，或依法采取有效措施督促其履行义务；逾期不改正的，撤销特许经营权，并有权解除合同：A.未经政府方同意擅自转让项目经营权或擅自处置、抵押项目资产、设施设备用于与本项目无关事项的；B.不按约定和国家相关要求提供社会服务的，服务要求达不到产出标准的；C.弄虚作假，非法套取、骗取政府付费、优惠政策等，情节严重的；D.因违法违规经营，被有关机关依法责令整改、整顿后仍不按要求整改、整顿的；E.因经营管理不善，造成重大质量、安全责任事故，严重影响公众利益的；F.被有关部门依法注销、关停的；110 G.挪用融资贷款和政府付费用于其他项目建设，或导致银行贷款逾期的1)有权在项目工程建设期要求项目公司提交建设相关文件（包括但不限于施工文件、建设进度和质量控制报告等）并有权对项目建设进度、质量等全过程动态监管。如发现存在违约情况，有权根据项目合同进行违约处理；2)在发生项目合同约定的项目公司严重违约或发生紧急事件时，某某市住房和城乡建设局有权利介入，暂代项目公司投资建设、运营和维护项目设施；3)项目期限届满，无偿收回项目设施；4)政府方对项目公司涉及的重大事宜的处理，拥有一票否决权；5)负责协调各相关主管部门，对项目建设、运营、维护和更新本项目设施提供必要的支持条件；6)在项目期限内，按照项目合同约定向项目公司支付费用。7)政府方有权对项目建设进度、质量等全过程动态监管。2、项目公司（社会资本方）的主要权利义务包括：1)按照项目合同的约定，对本PPP项目设施运营维护，并获得政府付费的权利；2)在征得某某市住房和城乡建设局及某某市政府同意的情况下，有权为本PPP项目融资目的将项目收益权进行抵押或质押；110 1)在项目期限届满后，如某某市住房和城乡建设局及某某市政府继续选择采用政府和社会资本合作（PPP）模式，项目公司享有在同等条件下的优先权；2)根据项目合同的约定，项目公司按照本PPP项目制定的投资建设、运营维护及移交标准进行投资建设、运营和维护及移交等项目的经营管理工作，自行承担相关费用、责任和风险；3)运营期向某某市住房和城乡建设局或其授权部门提交不可撤销且随时可以支付的银行保函；4)在建设期和运营期内，项目公司必须遵守国家和省、市政府的各项法规政策，依法经营，认真履行经营管理责任，遵守相关规定；5)按照适用法律和相关部门批复文件选择施工单位；6)不应因项目实施而造成环境污染。同时，在项目实施期间应根据PPP项目合同和适用法律的有关规定，采取一切合理措施来避免或尽量减少对项目周围设施、建筑物和居民区的干扰。7)在充分评估项目实施的风险后，根据中国保险相关法律的规定，在合理的商业条件下，遵照可保风险均应投保的原则进行投保。8)接受某某市住房和城乡建设局及某某市政府其他有关部门对项目建设和运营的监督，提供有关资料；9)执行某某市住房和城乡建设局及某某市政府要求或法律变更导致的建设和运营标准的变更；10)接受某某市住房和城乡建设局及某某市政府依照适用法律110 进行的临时接管和其他管制措施；1)如果违约，项目公司向某某市住房和城乡建设局缴纳约定的违约金并按规定改正；2)在合作期间不得将项目资产、合同权利义务转让给第三方；3)在项目期限结束后，按规定将项目设施无偿完好移交某某市住房和城乡建设局或其指定机构，保证项目设施处于良好可使用状态，且全部项目设施上未设有任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。4)接受政府部门的行业监管；服从社会公共利益，履行对社会公益性事业所应尽的义务和服务。5)关于项目增减或变更调整，项目公司应按照政府方要求建设。四、项目公司项目公司是指某某市住房和城乡建设局及社会资本方为实施本项目的投融资、建设、运营及移交，根据招标文件和PPP项目合同的要求，专门设立的具有法人资格的有限责任公司。项目公司应根据本方案及PPP项目合同中约定的登记时间、注册资金要求、出资比例等依法注册成立。依照《公司法》的规定，项目公司组织结构由股东会、董事会、监事会组成。其中，股东会是项目公司的权利机构，董事会是执行机构，监事会是监督机构，可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。110 项目公司设立董事会。董事会由3人组成，董事长由中选社会资本推荐，另两名董事分别由政府方和社会资本方推荐。总经理由董事长提名，董事会按照公司法的有关规定执行。项目公司设立监事会，依法行使监督权。监事会由3人组成，监事会主席由政府方推荐，一名监事由社会资本方推荐，另设一名职工代表监事。五、交易条件边界项目合同期限为12年，自项目合同签订之日起计。本PPP项目的政府付费由市政府、市财政局纳入年度预算与中长期财政规划。六、履约保障边界1、保险方案项目公司应在项目建设期和运营期间购买适用保险，以避免、转移由于不可抗力的发生给项目造成的损失。项目公司应将某某市住房和城乡建设局列为保单第一受益人。建设期间可供选择的险种包括：货物运输相关保险、项目财产险、建筑工程一切险、安装工程一切险、第三者责任险、施工机具综合保险、雇主责任险等。运营期间可供选择的险种包括：财产一切险、（财产一切险）之业务中断险、机器故障损坏险、（机器故障损坏险）之业务中断险、110 第三者责任险等。2、履约保函体系为了保证项目公司根据项目合同约定的时间、质量实施项目、履行义务，某某市住房和城乡建设局要求项目公司提供一个或多个保函，包括建设期履约保函、运营维护保函、移交维修保函等，其中投标保证金500万（非现金），建设期履约保函2000万，建设期履约保证金500万元（现金），运营期履约保函500万，移交保函1000万。七、调整衔接边界1、应急处置项目公司应制定突发事件应急预案，并在突发事件发生后，及时启动应急预案，保障公共设施服务的正常提供。2、违约处置项目公司在项目合作期限内有项目合同约定的违约情形的，某某市住房和城乡建设局根据适用法律，责令限期改正；拒不改正、情节严重的，经报某某市政府批准，可以实施临时接管，并收回合同相关权利义务、终止项目合同。项目公司应当予以配合，并同时依法承担相应赔偿责任。110 3、备案项目公司应当按项目合同约定的时间将中长期发展规划、年度经营计划、年度报告、董事会决议等报某某市住房和城乡建设局备案。某某市住房和城乡建设局应当定期对项目公司运营维护情况进行检查监督，并对运营成本和收益进行核算。4、提前终止根据项目合同的约定，出现因不可归责于项目公司的情形，导致本PPP项目提前终止的，补偿原则是确保项目公司不会因项目提前终止而受损或获得额外利益（即项目公司获得的补偿等于假设项目按原计划继续实施的情形下项目公司能够获得的经济收益）。5、合同变更项目合作期限内，确需变更项目合同的，协议当事人应在协商一致的基础上签订补充协议。6、合同展期项目合作期限期满后确有必要延长的，各方当事人应当协商一致，并报某某市政府批准。八、其他合同合同体系中的其他合同主要由社会资本方及其控股的项目公110 司主导，以PPP项目合同为基础，围绕项目实施展开。政府方主要依据PPP项目合同对社会资本签订和履行其他合同的情况予以监管。主要包括：股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同和保险合同等。110 第六章监管架构监管架构主要包括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对项目实施机构的授权，以及政府直接或通过项目实施机构对社会资本的授权；监管方式主要包括履约监管、行政监管和公众监督等。一、授权关系某某市政府授权某某市住房和城乡建设局代表市政府办理项目准备、采购、监管和移交等工作。由某某市住房和城乡建设局代表市政府与社会资本及其设立的项目公司签署项目合同，授予项目公司投资、建设、运营维护本项目的权利。二、监管方式为了能够及时了解项目建设情况，确保项目能够按时开始建设、运营并满足合同约定的全部要求，政府应当对项目建设与运营进行必要的监督和介入。但是政府的参与必须有一定的限度，过度的干预不仅会影响项目公司正常的经营管理以及项目的建设和投运，而且还可能将本已交由项目公司承担的风险和管理角色又揽回政府身上，从而违背PPP项目的初衷。本方案设置了如下监管方式。1、监管主体在项目准备阶段，监管主体为市住建局和财政局，对投资控制和项目概算进行监管；在项目建设阶段，监管主体为市住建局，对工程110 建设进行监管；在项目运营阶段，监管主体为市住建局和财政局，对运营绩效、资金使用、移交评估进行监管。2、监管方式（1）履约管理①政府合同监管本项目实施机构依据《PPP项目合同》对社会资本的经营进行持续的合同监管；项目涉及到的其他政府部门协同对社会资本进行行政监管。政府在合同监管期内，可引入第三方监管机构对社会资本履约情况进行监管或中期评估。②社会公众对项目的监管社会公众对项目建设、法定保修期内的维修进行监督，并根据服务满意度向有关部门进行投诉或提出意见。③融资方资金监管贷款融资银行就项目资金使用及还款进度进行监管。④其他利益相关者合同履行监管工程承包商、工程监理公司、专业技术服务机构、原辅料供应商等项目其他利益相关者依据各项合同协议对社会资本的合同履行情况予以监督和约束。⑤处罚措施采取的救济措施包括：停止侵害、消除影响；继续履行合同；支付违约金；赔偿损失；解除合同；合同约定的其他合法措施。110 （2）资金管理社会资本向金融机构进行融资时应经过项目实施机构审核同意，防止企业债务向政府转移，严格融资资金使用用途，防止挪作他用。项目实施机构应将政府支付资金纳入财政预算体系，结合政府中长期财政规划统筹考虑，根据项目情况建立支付台账，严格控制财政风险。（3）行政监督①监管原则公正、透明、持续、有效②项目实施期间的知情权社会资本定期向政府提供有关项目实施的报告和信息，以便政府方及时了解项目的进展情况。包括：A.建设期：审阅项目计划和进度报告在项目正式开工以前，社会资本向政府提交项目计划，对建设期间重要节点作出原则规定，以保障按照工程进度在约定的时间内完成项目建设并开始运营。在建设期间，社会资本定期向政府提交项目进度报告，说明工程进度及项目计划的完成情况。B.现场检查政府有权进入项目现场进行检查相关工作。C.对承包商选择的监控社会资本在签订工程承包合同或运营维护合同前事先报告政府，由政府在规定的期限内确认该承包商的选择是否符合国家及某某市相关法律法规，是否符合合同约定的资质要求等。D.处罚措施110 a行政处罚。包括责令提交详细说明并整改。b罚款实施机构及相关职能部门，对于检查过程中发现的问题，处以一定金额的罚款。c违约处罚。社会资本部分违约，处以相应违约金处罚；社会资本全面违约，终止特许经营权。E.争议的解决a协商解决。所有争议应通过协商友好解决，双方达成一致的决议对各方均有约束力。b调解。对于不能通过协商解决的争议、分歧或索赔，任何一方可将争议、分歧或索赔提交由双方一致同意决定的第三方专家小组，以多数通过决议并通知各方该决议。除非一方在决议之后规定的期限内发出将争议交付仲裁的意向通知，否则专家小组的决议具有约束力。c仲裁、诉讼。不能通过调解解决的争议，按法律法规规定，由仲裁或诉讼解决。争议裁决之前，各方应继续履行PPP项目合同下的所有义务，且对最终调整不构成损害。F.不弃权任何一方没有或延迟行使PPP项目合同权利不应构成对该权利的放弃，而且对该权利的单独或部门行使也不能阻止任何未来对该权利的行使。（4）公众监督建立公众投诉建议的平台，通过项目实施机构网站建立网络投诉110 平台，借助互联网平台对评价数据进行系统管理与分析。还可以建立公众信息反馈系统，扩大项目信息披露途径，实现PPP项目评价过程与评价标准的公开化。社会公众对项目及其配套服务的各种意见可以在网络建议投诉平台网站进行投诉和提出建议，项目实施机构对反映比较集中的问题进行整理，制定相应的规章制度并进行听证讨论，不断完善监管。在具体移交过程中市住建局负责对社会资本企业方按协议内容应该提交的各种资料进行完整性审查，对项目进行临时接管，并重新开始新合作者的选择。政府审计部门对移交资产进行审查监管，查看项目资产是否符合协议约定标准。实施机构对移交的条件和程序是否合法进行全程监管，项目移交完成后由实施机构组织有关部门对项目成本效益、监管成效、可持续性等要素进行项目后评价，并按照相关规定公开评价结果，根据社会各方反馈意见，采取相应措施。110 第七章采购方式选择PPP项目选择合适的合作伙伴，即社会资本，对于项目的成功非常关键。本部分给出了项目采购的具体方式、程序安排、项目采购程序中关键事项。一、采购方式1、PPP项目选择社会资本的过程属于政府采购财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）第三条第（三）项规定，地方各级财政部门要会同行业主管部门，按照《政府采购法》及有关规定，依法选择项目合作伙伴。某某院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发[2015]42号）第（十五）条规定，对使用财政性资金作为社会资本提供公共服务对价的项目，地方政府应当根据预算法、合同法、政府采购法及其实施条例等法律法规规定，选择项目合作伙伴。可见，本项目选择社会资本属于政府采购行为。2、采购方式的选择《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库〔2014〕215号）第四条规定，PPP项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。110 公开招标主要适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不作更改的项目。鉴于本项目采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整，适合采用公开招标的方式选择社会资本。二、采购程序依据《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库〔2014〕215号）及政府采购相关规定，市住建局应按下列程序进行采购。1、方案审批编制本项目PPP实施方案，通过市政府审批。2、委托采购代理机构与招标代理机构签订委托代理协议。3、资格预审公开发布资格预审公告，征集潜在社会资本，进行资格预审。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于15个工作日。4、起草并发售招标文件从招标文件发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止不得少于20日。招标文件的发售期限自开始之日起不得少于5日。5、现场考察、答疑110 组织社会资本进行现场考察或者召开采购前答疑会，但不得单独或者分别组织只有一个社会资本参加的现场考察和答疑会。可以视项目的具体情况，组织对符合条件的社会资本的资格条件进行考察核实。6、组织评审投标文件项目实施机构、采购代理机构应当成立评审小组，负责PPP项目采购的资格预审和评审工作。评审小组由项目实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家中至少应当包含1名财务专家和1名法律专家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。7、采购结果确认PPP项目采购评审结束后，项目实施机构应当成立专门的采购结果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采购结果确认工作。采购结果确认谈判工作组成员及数量由项目实施机构确定，但应当至少包括财政预算管理部门、行业主管部门代表，以及财务、法律等方面的专家。涉及价格管理、环境保护的PPP项目，谈判工作组还应当包括价格管理、环境保护行政执法机关代表评审小组成员可以作为采购结果确认谈判工作组成员参与采购结果确认谈判。采购结果确认谈判工作组应当按照评审报告推荐的候选社会110 资本排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选社会资本即为预中标社会资本。确认谈判不得涉及项目合同中不可谈判的核心条款，不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进行重复谈判。8、预中标公示项目实施机构应当在预中标社会资本确定后10个工作日内，与预中标社会资本签署确认谈判备忘录，并将预中标结果和根据采购文件、投标文件及有关补遗文件和确认谈判备忘录拟定的项目合同文本在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公示，公示期不得少于5个工作日。项目合同文本应当将预中标社会资本投标文件中的重要承诺和技术文件等作为附件。项目合同文本涉及国家秘密、商业秘密的内容可以不公示。9、中标公告项目实施机构应当在公示期满无异议后2个工作日内，将中标结果在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公告，同时发出中标通知书。中标结果公告内容应当包括：项目实施机构和采购代理机构的名称、地址和联系方式；项目名称和项目编号；中标社会资本的名称、地址、法人代表；中标标的名称、主要中标条件（包括但不限于合作期限、服务要求、项目概算、回报机制）等；评审小组和采购结果确认谈判工作组成员名单。110 10、签署合同项目实施机构应当在中标通知书发出后30日内，与社会资本签订项目合同。11、项目合同公示项目实施机构应当在PPP项目合同签订之日起2个工作日内，将PPP项目合同在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上公告，但PPP项目合同中涉及国家秘密、商业秘密的内容除外。12、其他项目实施机构应当在采购文件中要求社会资本交纳参加采购活动的保证金和履约保证金。社会资本应当以支票、汇票、本票或者金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式交纳保证金。参加采购活动的保证金数额不得超过项目预算金额的2%。履约保证金的数额不得超过PPP项目初始投资总额或者资产评估值的10%，无固定资产投资或者投资额不大的服务型PPP项目，履约保证金的数额不得超过平均6个月服务收入额。三、项目采购中的关键事项1、社会资本的资格条件（1）在中华人民共和国境内依法设立且有效存续的具有法人资格的企业。本项目不接受联合体参加资格预审；（2）申请人须满足《中华人民共和国政府采购法》第22条110 规定条件，不存在政府采购法第七十七条所述的不良行为；参加本次政府采购活动前三年内（如申请人成立不足三年，应自成立之日起），在经营活动中没有重大违法违规行为，没有发生过重大生产安全和质量事故，无行贿犯罪记录（提供检察机关出具的《无行贿犯罪档案查询结果告知函》）；（3）申请人须具备市政公用工程施工总承包一级及以上资质和安全生产许可证，并在人员、设备、资金等方面具有相应的施工能力，拟派项目负责人须具备市政工程专业一级注册建造师执业资格并具备有效的安全生产考核合格证书；（4）申请人应具有良好的财务状况，最新一期经审计的财务报表中企业净资产不低于人民币3亿元（以2016年12月31日数据为准）。申请人应具有相应的投融资能力，须提供合法有效的银行授信证明（协议）或银行出具的融资证明或银行出具的资金证明原件，且可用额度或自有资金不得低于人民币8亿元。最近连续三年（如申请人成立不足三年，应自成立之日起）每年均为盈利，且年度财务报告应当经具有法定资格的中介机构审计并出具标准无保留意见。没有处于财产被接管、冻结、破产状态，无重大不良资产或不良投资项目；（5）业绩经验要求：近三年内（如申请人成立不足三年，应自成立之日起）投资或建设过不少于1个PPP项目业绩，须提供相关证明资料(中标通知书和合同原件查验、复印件留存)和网站截图；110 （6）与采购人存在利害关系可能影响采购公正性的法人、其他组织或者个人不得参加本次采购；单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同申请人，不得参加本次采购；（7）本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业不得参加本次资格预审，但对于已经与政府脱钩、建立完善公司治理结构和现代企业制度、实现市场化运营的融资平台公司，在其承担的地方政府债务已纳入政府财政预算、得到妥善处置并明确公告今后不再承担地方政府举债融资职能的前提下，可以参加本次资格预审。2、价格评审方法与其他主要评审指标以政府财政补贴累计值作为本项目评标标的。每年政府财政补贴=每年建设成本投资回报+每年运营成本及合理利润-每年抵减使用者付费金额-政府方依据考核结果扣减金额(扣减金额暂按0考虑)。一、建设成本投资及投资回报累计值。其中：A为项目每年建设成本投资回报。P为项目投资总额。i为政府付费系数，由社会资本方报价确定。n为付费次数，本项目付费次数为10次。注：1..本项目政府付费系数≤6.5%（含税）[此处P暂按估算动110 态总投资考虑建安费下付费后为基数，已招标工程建安费执行原合同，未招标工程建安费=估算建安费×（1-下浮率）。工程建设其他费、预备费暂按可研估算计，建设期利息暂定4,752.70万元。依项目可研，静态估算投资额为101,899.80万元，工程费用87257.8万元，工程建设其他费用9789.6万元，预备费用4852.4万元。政府付费系数低于4.9%的企业需提供相关资料予以证明，否则予以废标处理2.建安费施工图预算中全部建安费下浮率≧5%，专家组一致认为下浮后建安费低于成本价的予以废标处理。3.项目竣工完成后总投资重新认定。二、运营成本及合理利润累计值运营成本及合理利润=运营维护成本*（1+政府付费系数）运营成本暂定累计6,983.83万元。运营成本及合理利润累计值上限为7,437.78万元。三、施工图预算中全部建安费下浮率。施工图预算中全部建安费下浮率≧3%，专家组一致认为下浮后建安费低于成本价的予以废标处理。四、管廊运营期收入（收入≥1,586.21万元，运营期内，报价范围内风险由项目公司承担，超过报价的收入部分由政府和项目公司按5:5比例分享）其他主要评审指标评审小组将根据供应商提交的技术和管理方案、财务方案、110 融资方案、法律方案、综合实力方案（业绩和财务实力等）和报价等因素，采用综合评分法进行评估。出于对投标人综合能力的审核，评标时应对投标人的各项方案进行综合评审。3、其他（1）根据《财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》（财金[2016]90号）文件第九条规定“各级财政部门要联合有关部门，加强项目前期立项程序与PPP模式操作流程的优化与衔接，进一步减少行政审批环节。对于涉及工程建设、设备采购或服务外包的PPP项目，已经依据政府采购法选定社会资本合作方的，合作方依法能够自行建设、生产或者提供服务的，按照《招标投标法实施条例》第九条规定，合作方可以不再进行招标”，本项目若中标社会资本有能够自行建设的能力，可以由中标社会资本直接进行施工建设。（2）在本项目采购过程中，若发生以下事项，采购人或采购代理机构有权停止采购活动，并根据实际情况不启动或者对采购文件进行调整后重新启动采购活动：1）国家、山东省、潍坊市以及某某市与本项目相关法律、法规等政策出现重大变更，导致本项目采购内容发生重大变化。2）提交投标文件的供应商不足3家。3）出现影响采购公正的违法、违规行为的。4）发生导致本项目采购条件发生实质性变化的其他事项。110 第八章运营绩效考核方案一、运营和维护要求1、社会资本方的主要责任（a）在整个运营期内，社会资本方应自行承担费用和风险，管理、运营和维护项目设施。（b）在运营日后1年内，社会资本方应建立运营和维护质量保证和质量控制的具体措施和制度交政府方确认后执行。（c）社会资本方应确保在整个运营期内，始终根据规定运营并维护项目设施：2、运营和维护方案（a）社会资本方应在运营期内执行项目实施方案中的相关要求。如果社会资本方认为该方案需要修改，则应当就需要加以修改的部分书面通知政府方，由政府方审查确认后方可实施。（b）政府方就运营和维护方案的修改是否提出异议均不减轻或影响：（i）社会资本方在合同项下或按照法律的规定应承担的责任或义务；（ii）政府方依据合同或法律规定对社会资本方所享有的权利。（c）政府方有权在任何时间自费检查社会资本方或其运营维护110 承包商执行运营和维护方案的情况。3、运营、维护和修理记录社会资本方应确保：（a）对运营、维护和修理项目的情况进行详细记录；（b）准许政府方在给予合理通知后于正常工作时间对其运营维护情况进行检查并查阅和复制上述记录。（c）政府方承诺若社会资本方的上述记录可能包含商业秘密的，其应尽合理努力予以保密。4、监督与检查（a）在运营期内，政府方有权在任何合理时间进入项目场地或社会资本方的任何办公场所，以检查社会资本方拥有或控制的技术数据、会计账册、记录及其他资料，确保社会资本方按照合同履行其义务。但是，政府方或其授权的有关部门进入项目场地或社会资本方的办公场所不应不适当地干涉社会资本方对项目的正常运营和维护工作。（b）应政府方的要求，社会资本方应在十(10)日内提供：（i）自运营日起，在每个季度（季度报告）、年度（年度报告）结束后的十(10)个工作日内提交的一份关于项目运营和维护的报告；（ii）严重事故报告；（iii）政府方认为必要的任何其他运营和维护资料和信息。110 5、政府方介入运营或维护（a）如果政府方认为：（i）社会资本方未能按照合同的规定运营或维护项目；（ii）社会资本方在收到政府方通知后的十四(14)个工作日内未能就上述情况进行补救；则政府方有权介入项目运营和维护工作，费用和风险均由社会资本方承担。社会资本方应准许政府方及其指定代理人及其使用的必要工具、设备和仪器进出本项目。6、对项目进行变动在运营期内，社会资本方征得政府方书面同意后可以对项目进行更新改造，改造程序和费用适用合同的相关规定。7、运营维护承包商（a）选定运营维护承包商社会资本方可通过公开招标形式选定运营维护承包商，负责本项目的运营维护。社会资本方选定或更换运营维护承包商须取得政府方的事先书面许可。（b）社会资本方对政府方的责任（i）政府方对运营维护承包商的认可并不解除社会资本方在合同项下的任何义务。社会资本方对于运营维护承包商、代理人或由其直接或间接雇用的任何人的任何作为或不作为对政府方承担完全的110 责任。（ii）运营维护合同应包含使运营维护承包商能够履行合同项下的义务所必需的条款或规定。（c）或者，社会资本方直接负责本项目的运营与维护，并自行承担项目的所有费用和风险。二、运营绩效服务费1、运营绩效服务费内容运营绩效服务费包括为保持道路和桥梁的可用性而需要的所有运营、维护、养护等费用，包括但不限于道桥的管养维护、桥梁的管养及检测、绿化的管养维护。2、运营绩效服务费支付政府制定项目日常养护维护技术标准、计价标准及绩效考核标准。在运营期内政府定期进行考核，根据考核的结果每年支付一次运营绩效服务费（具体的支付条件和时间在《PPP项目合同》中约定）。三、运营维护绩效考核指标为加强某某市2017—2018年城建工程PPP项目道路、桥梁设施管理养护水平，依照国家及潍坊市相关考核标准，结合本项目实际，制定本指标。110 1、考核程序、内容及办法（一）考核程序某某市2017—2018年城建工程PPP项目实施机构将针对该项目成立管理养护考核小组。考核小组负责对该项目的进行考核打分，实施机构依据考核小组意见支付年度运营绩效服务费。（二）考核办法竣工验收合格后，运营期前三年每年考核两次，分别为6月底、12月底进行；第四年开始，每年考核四次，每季季末进行。考核采取查验资料、实地查看相结合，道路、排水采取实地抽查两个区间段，每个区间段不低于500米；（三）考核内容（三）考核内容本部分项目绩效考核分为六部分，满分100分，道路工程及雨污水官网（40分）、照明工程（10分）、园林绿化工程（35分）、附属工程（10分）（交通设施、交通标志、交通标线、防护设施）、河道综合治理（5分）。考核实行百分倒扣制。110 2、建设期考核标准考核项目（分值）考核内容（分值）扣分标准（分值）扣分原因实际得分一、建设管理（15）强制性指标（1）存在违法转包、违规分包（扣40分）（2）超越资质要求承担施工任务（扣40分）1、履约情况（8）①项目经理、主要技术负责人员未经业主同意而更换（2分）②更换的项目经理资质等级降低或专业不符（2分）③拖欠分包商工程款和劳务人员工资（2分）④未履行承诺配备主要施工设备（2分）2、施工组织管理（7）①施工组织设计或施工方案未经监理同意而实施(2分)②未及时向监理报批开工申请，施工月报未按时送监理单位（2分）③未履行对分包工程的管理职责及存在以包代管现象（1分）④未达到文明施工要求（2分）二、质量管理（50）1、质保体系（2）质量保证机构、制度未建立①质量管理人员和机构配置不齐全（2分）2、质量控制（9）①未按规定要求进行自检（1分）②监理指令未落实（扣1分/次，2分）③设备性能不满足工程需要，对工程建设造成影响（2分）④工程变更、材料更换未履行报批程序(扣2分/次，4分)3、隐蔽工程、重要部位、重要工序施工（4）①未按相关程序验收（2分）②未通过检验合格就进入下道工序(2分)4、材料质量（8）主要材料及构件未按规定进行检测，或检测资料不真实或等级不合格而投入使用，对工程建设造成影响。①工地实验室不符合规定或委托不满足规定资质要求的检测机构进行检测试验（2分）110 ②检测频率不够、签章不齐、未经监理审核批准等（扣1分/次，2分）③材料及半成品进场及使用统计记录不规范（2分）④使用了未按规定进行检测（验）或未通过检测的材料或构件，但未对工程造成影响（2分）5、质量事故、问题及处理（7）发生质量问题影响工程建设的发生一般质量事故未及时报告①质量事故防治无预案措施（1分）②质量通病防治无预案措施（1分）③一般质量事故、问题处理不符合有关规定、不及时有效(扣2.5分/次，5分)6、现场实体质量（20）（分土建部分和设备安装部分各10分，根据项目特点，由专家确定土建部分和设备安装部分权重）土建部分（10分）①工程土建施工不满足设计要求（位置、轴线、尺度、标高、坡比等）（扣0.1分/次，4分)②实体外观存在缺陷（轴线偏差、标高、平整度、垂直度、色差、焊缝质量等）（扣0.1分/次，3分）③工程构件、实体不完整，表面缺陷处理等不符合要求（扣0.1分/次，3分）设备安装部分（10分）①工程设备安装不满足设计要求（扣0.1分/次，,3分)②设备构件、细部构造不完整、表面缺陷处理等不符合要求（扣0.1分/次，2分）③施工工艺、工序等不符合设计、规范要求（扣0.1分/次，3分）④设备安装与调试不满足规范要求，设备运转不正常等（扣0.1分/次，2分）三、进度管理（8）强制性指标因施工原因造成总体进度滞后影响工程建设（5分）1、进度计划(2)①未编制施工总进度计划、年度计划、月度计划(2分)2、进度计划(2)①未根据工程进展情况适时优化、调整进度计划（2分）110 3、进度完成情况（4）①关键节点进度未按总进度计划完成(2分)②实际进度滞后，并未采取有效整改措施（2分）四、资金管理（3）1、专款专用（3）挪用工程款（3分）五、安全管理（11）1、安全制度（2）未建立安全管理制度及安全生产应急预案2、安全措施（7）安全隐患未采取相应的整改措施①安全施工措施未经批准或批准后未落实（1分）②未按规定进行安全检查、培训、警示等(扣2分/次，4分)③现场存在安全隐患（2分）3、事故处理（2）安全事故未及时上报①安全事故处理不及时（2分）六、廉政建设（5）1、廉政制（2）①未制定廉政建设规章制度（1分）②未签订廉政合同（1分）2、执行情况（3）①有违反廉政规定，但不构成党纪、政纪处分（3分）七、工程资料（8）1、管理人员和制度（1）①无专人和相应制度（1分）2、资料收集及整理（2）①资料分类不清、收集不及时，资料收集与工程进度不同步（1分）②应有原始记录及检查凭证不能及时提供（1分）3、资料质量（5）①记录（台帐）与资料不对应（1分）①料填写不真实、不规范、未签认，与工程实际施工情况和规范要求不相符，扣1分/份（4分）110 110 3.运营期考核标准道路工程及雨污水管网考核类别考核项目项目分值目标要求评分标准一、城市道路养护管理（25分）内业资料（5分）1分养管制度。市政设施维养制度完善，建立日常巡查制度、日常维养制度、内部考核制度、应急预案，组织架构完善。每缺少一项制度或没有清晰的组织架构扣0.25分，制度不健全或组织架构松散酌情扣分，扣完为止。1分道路档案。建立“一路一档”，记录每条道路的设施量、维修情况，要求规范、真实。没有建立“一路一档”资料扣1分，“一路一档”不完整酌情扣分。1分道路统计。按要求对所辖设施进行设施量数据统计；并按规范划分单元，及时增补新接收道路；每半年度对所辖的市政设施进行一次全面的完好情况检查。完成及时、记录规范。设施量统计、单元划分、完好统计每缺少一项扣0.3分，每项统计不完善的酌情扣分。1分巡查记录。按规定对所辖的市政设施进行每日全覆盖巡查，记录成册，要求真实、完整。没有巡查记录扣1分，巡查记录不完整或不规范酌情扣分。1分道路维养。日常维养内容、过程均记录成册，包括图片资料（维修前后对比），要求真实、完整。没有维养记录扣1分，维养记录不完整或不规范酌情扣分。设施管理（15分）5分主路面、人行道。（1）道路经常保持平坦、完好；路面出现破损、坑洼、碎裂、隆起等情况，修复及时。（2.5分）（2）人行道铺装按规范施工，无障碍设施齐全，人行道无积水。破碎人行道地砖、道板更换及时。（2.5分每发现一处问题扣0.25分。）5分检查井。（1）设在城市道路上的各类管线的检查井等城市道路附属设施，应当符合城市道路养护规范，因缺损影响交通和安全时，有关产权单位应当及时补缺或者修复。（2）井盖（篦）必须完整无损，安装平稳，位置正确。井盖面应当与周围路面持平，井框差允许偏差在正每发现一处问题扣0.5分。110 考核类别考核项目项目分值目标要求评分标准10mm、负30mm内。（3）检查井、雨水斗、排水管道等排水设施应于汛前进行集中清挖；检查井、雨水斗内及周围无积留淤泥及其它杂物；检查井、雨水斗及相连管道必须畅通，不得阻水。5分挡车柱、路沿石等附属设施。路缘石挡车柱顺直、完整，出现路缘石、挡车柱缺损、歪斜等问题，修复及时。、每发现一处问题扣0.25分。现场施工（5分）1分警示标志。施工现场要求具有安全警示牌、安全警示帽、做好围挡措施，夜间及雨、雪、雾天气设置警示灯。每少一种安全器械扣0.25分夜间未设警示灯扣1分。1分安全防护。养护施工作业人员作业须统一着装，并穿戴反光背心；检查井下作业要具备氧气瓶等急救工具，杜绝人员伤亡发生。每少一种安全措施扣0.25分0.5分材料堆放。施工所用物料需堆放整齐有序，分门别类，不影响周围环境。未进行分类扣0.5分，堆放不整齐扣0.25分。0.5分垃圾清理。施工作业完毕，及时将施工材料及废料、垃圾清运至适当场所，不得过夜堆放，做到工完、料净、场地清。未清理物料或对环境造成影响扣0.5分。0.5分原设施保护。水泥砂浆、混凝土现场搅拌须垫放铁板或木板等隔离物件，不得直接在道路或人行道上操作。每发现一起违规操作扣0.1分。1分防尘防治。施工区域应注意控制环境影响，特别注意防尘除尘处理，避免空气污染严重。每发现一起违规操作扣0.25分。0.5分施工质量。施工作业质量达到规范要求。未达到标准的每项扣0.1分。二、城市排水设施养护管理（15排水管网专业化管理（2.5分）0.5分建立排水管网花名册，管网档案信息完整、准确。档案完整得0.5分；不完整扣0.25分；没有得0分。0.5分建立年作业计划或月作业计划，计划任务能按时完成。计划完整得0.5分；不完整扣0.25分；没有得0分。1分管理单位或维护单位按要求配备相应的专业人员、操作工具或机械设备。配备完整得1分；不完备扣0.5分；没有得0分。，。110 考核类别考核项目项目分值目标要求评分标准0.5分50%以上专业人员参加主管部门组织的培训。达到得0.5分；达不到得0分排水管网维护安全管理（4分）0.5分维护作业建立台帐和报表、按作业计划实施、安全防护及应急措施到位。完整得0.5分；不完备扣0.25分；没有得0分。0.5分管理单位或维护作业单位应不少于每年一次对作业人员进行安全生产和专业技术培训，并建立安全培训档案并为下井作业人员建立个人培训档案。完整准确得0.5分；不完备扣0.25分；没有得0分。1分配备与维护作业相应的安全防护设备和用品，如气体检测仪、防毒面具安全绳等。配备完整得1分；不完备扣、0.5分；没有得0分。1分施工作业前，对作业人员进行安全交底，告知作业内容、安全注意事项及应采取的安全措施。完整准确得1分；不完备扣0.5分；没有得0分。1分建立维护作业安全应急预案。完整准确得1分；没有得0分排水管网日常维护管理（5分）1分市政排水雨、污井盖、雨篦等排水设施破损或丢失及时上报。每发现一处扣0.25分。1.5分雨、污水检查井排水效果良好，排水管道无污水外溢或雨后积水情况。每发现一处扣0.25分。1.5分市政雨水排水管网晴天无污水，雨水口晴天无积水和污物情况，不存在雨、污混接。每发现一处扣0.25分。1分雨水管道排放口积泥、堆物或搭建等规范有序，疏捞污物在运输过程中，应做到污泥不落地、沿途无洒落。每发现一处扣0.25分。排水管网维护文明施工管理（3.5分1.5分排水管网一线养护人员应统一着装，作业时应按要求设置警示标志和安全护拦，无抛洒滴漏，工完场清，文明作业。不达标一次扣0.25分。）2分维护作业区域应采取设置安全警示标志等防护措施；夜间作业时，应在作业区域周边明显处设置警示灯。不达标一次扣0.5分。。。110 考核类别考核项目项目分值目标要求评分标准制度机制（4.5分）领导机制1.5分建立健全领导机制，县市区政府出台相应的文件、制度、办法，县市区园林部门制定详细的实施方案、奖惩通报措施等，并积极落实。项目公司相应编写运营维护方案和措施。项目公司相应编写运营维护方案得1分；编写方案和措施等，并积极落实，得0.5分。规范制度1.5分制定规范的园林绿地管理工作制度，绿地内标识、标牌、指示牌、警示牌等统一。制定规范的园林绿地管理工作制度，得1分；绿地内标识、标牌、指示牌、警示牌等统一，得0.5分职责保障1.5分制定详细的养管人员岗位职责，并在日常工作中有效实施。制定详细的养管人员岗位职责，得0.5分；在日常工作中有效实施，得1分保障措施（10分）培训机制1.5分制定年度培训计划，定期对养管人员进行专业技能培训，提升养管人员工作能力。制定年度培训计划，得0.5分；每组织培训一次，加0.25分；最高1.5分。档案管理1.5分建立园林绿地养护管理工作档案制度，制定园林绿地养护管理月历工作表，完善园林绿地精细化养管工作。园林绿地养护管理工作档案齐全，得1分；园林绿地养护管理月历工作表细致完善，得0.5分。人员保障2分加强园林绿地养管人员配置，每5000平方米绿地内至少有一名养管人员。每名养管人员养护管理园林绿地面积≤5000平方米，得2.5分。养护面积每增加1000平方，扣0.5分，扣完为止。资金保障5分建立健全园林绿地养护经费保障体系，积极提高养护经费标准，确保充足的养护资金。养护绿地平均养护经费≥5元/平方，得5分。每降低0.5元，扣0.5分。植物养管（8.5分）整体效果4.5分乔灌花草配置合理，大方美观，科学经济。符合标准得1.5分，每出现一处不符合标准，扣0.1分，扣完为止。植株长势茂盛，无死树残枝，无枯枝败叶，无明显病虫害。符合标准得1.5分，每出现一处不符合标准，扣0.1分，扣完为止。绿化管理。。119 考核类别考核项目项目分值目标要求评分标准草坪及地被植物覆盖率98%以上，单块斑秃面积不超过0.1m2，10m2绿地内斑秃面积不超过2块。无坑洼积水，无裸露土地；杂草率不超过5%。符合标准得1.5分，不符合酌情扣分，扣完为止。修剪2.5分树木修剪科学合理，非特殊需要不采用主干重截、去掉树头等不科学的修剪方法。符合标准得1分，不符合酌情扣分，扣完为止。树木与架空线、路灯和变压设备有矛盾时，保持安全距离。符合标准得0.5分，每发现一处树木妨碍架空线、路灯和变压设备，扣0.1分，扣完为止。同一条道路行道树的树型和分枝点高度基本一致，分枝点高度不低于2.8m。符合标准得0.5分，不符合酌情扣分，扣完为止。草坪定期进行修剪，一次修剪高度不大于草高的1/3。符合标准得0.5分，不符合酌情扣分，扣完为止。灌溉1.5分水质符合园林植物灌溉水质要求，提倡使用中水，推广节水型灌溉。符合标准得0.5分，不符合酌情扣分，扣完为止。喷灌时应开关定时，专人看管，以地面达到径流为准。用水车浇灌树木时，应接软管，缓流浇灌，保证一次浇足浇透，严禁用高压水流冲灌。符合标准得0.5分，不符合酌情扣分，扣完为止。草坪除土壤封冻期外，应适时浇灌，每次要浇足浇透，浇水深度不低于20cm。干热天气尤其是冷季型草应适当喷水降温保护草地。符合标准得0.5分，不符，合酌情扣分，扣完为止。植物养管（6.5分）施肥1分每年春、秋季施肥2—3次，施肥量根据树木的种类和生长情况而定。符合标准得1分，不符合酌情扣分，扣完为止。除草1分春夏杂草旺盛季节，草坪纯度大于95%。符合标准得0.5分，草坪纯度每下降1个百分点扣0.1分，扣完为止。杂草集中处理，并及时清运，滞留不超过24小时。符合标准得1分，不符合酌情扣分，扣完为止。119 考核类别考核项目项目分值目标要求评分标准树穴切边1.5分切边界限清晰，线条整齐流畅，树穴内的土低于外围5cm。符合标准得0.5分，不符合酌情扣分，扣完为止。乔灌木胸径≤10cm，树穴半径为30cm～40cm；胸径＞10cm树穴半径为50cm～60cm。符合标准得0.5分，不符，合酌情扣分，扣完为止。球类冠幅≤50cm，树穴半径为30cm～35cm；冠幅51cm～100cm，树穴半径为50cm～55cm；冠幅≥101cm，树穴半径为75cm～80cm。符合标准得0.5分，不符合酌情扣分，扣完为止。病虫害防治1.5分病虫害防控及时，植物病虫危害率不超过2%。符合标准得1分，植物病虫危害率每上升1个百分点，扣0.25分，扣完为止树木涂白均匀，上口平齐。同一条道路、同一块绿地的树木涂白上口应保持在同一水平线上，高度距地面1.1m～1.3m。符合标准得0.5分，不符合酌情扣分，扣完为止。自然灾害防护1.5分对灾害天气有应对预案，并切实可行。符合标准得0.5分，不符合酌情扣分，扣完为止。遇异常天气、灾害天气，及时采取防护措施。符合标准得0.5分，不符合酌情扣分，扣完为止。对自然灾害造成的倒伏等异常情况及时处理。符合标准得0.5分，不符合酌情扣分，扣完为止。绿地卫生（5.5分）绿地卫生5.5分绿地整洁，无垃圾杂物，无“树挂”等白色污染物。符合标准得1分，绿地每发现1处垃圾扣0.1分，扣完为止。水面无垃圾杂物、无异味。池壁美观，完好无损。符合标准得1分，水面每发现1处垃圾扣0.1分，扣完为止。绿化生产垃圾（如树枝、树叶草屑等），重点地区随产随清，其它地区日产日清，无焚烧垃圾现象。、符合标准得1.5分，不符合酌情扣分，扣完为止。绿地内园路、栏杆、桌椅、路灯、井盖和标示牌等园林设施清洁卫生。符合标准得1分，每发现1处不清洁扣0.1分，扣完为止。。119 考核类别考核项目项目分值目标要求评分标准绿地内无堆物、堆料、搭棚，树干上无钉钉、拴挂和刻画等现象。符合标准得1分，每发现1处杂物堆积或乱刻乱画现象扣0.1分，扣完为止。119 路灯工程养护项目检查标准扣分标准路灯维修养护10分亮灯率（2分）亮灯率主干道不低于98%，次干道、支路不低于96%，街巷不低于90%。设施完好率不低于95%。每次考核随机抽取10条道路，其中主干道4条，次干道、支路3条，街巷3条（考核对象管理设施数量低于上述标准的，以道路等级低者补充），取算数平均值。不低于指标的得满分，每低0.1%扣0.5分，扣完为止。缺陷处理及时率（1分）加大日常巡查和集中整治力度，降低大面积灭灯率，24小时内处理好大面积灭灯事故.做到一般性照明缺陷当日排除，小型缺陷12小时内排除，中型缺陷24小时内排除，大型缺陷48小时内排除，特大型缺陷及时向上级部门报告并积极克服困难排除故障。大面积灭灯率，24小时内不能处理好，一次扣0.2分.小型缺陷12小时内不能排除，中型缺陷24小时内不能排除，大型缺陷48小时内不能排除，处理时间及方法不合理、不规范，视情况扣0.1分；箱变（1分）箱变按规范及时养护，运行良好，定期维修。安全标志齐全。箱变故障未及时维修扣0.1分安全标志不齐全扣0.1分。灯杆、灯具（1分）无破损，无歪斜，乱贴乱画，定期刷新，及时维修。。破损未维修一处扣0.1分；歪斜一处扣0.1未刷新酌情扣分。电缆（1分）高、低压电缆运行良好，标志明显，及时维护。电缆故障未及时维修，酌情扣0.1分。电缆无明显标志，扣0.2分路灯卫生整洁（1分）路灯整洁，无破损、无乱写乱挂破损一处扣0.1分；乱写乱挂每处扣0.1分；操作安全（2分）路灯养护戴安全帽、穿工作衣，反光背心，绝缘鞋，安全带，设醒目安全警示标志。高压操作还需戴高压绝缘手套，使用高压绝缘操作工具.带电作业严格按规定进行，并有专门监护人。不戴安全帽、穿工作衣，绝缘鞋，安全带一次扣0.1分。警示标志未按规定设置一处扣0.2分。高压操作未戴高压绝缘手套，使用高压绝缘操作工具扣0.2分。作业未按规定，未有专门监护人扣0.5分。119 道路附属工程项目检查标准扣分标准附属工程维护管理（10分）交通信号灯（3分）1、交通信号灯维护维修包括线路、表箱、检查井、控制箱（主机箱）、配电设备及其他设施的管理和养护；2、应保持交通信号灯外观整洁，连接件缺损、松动时，应及时进行增补、紧固；3、遇到信号灯故障时因及时进行修复，或由于供电原因或在两个小时内无法修复应考虑设置临时移动信号灯；4、信号灯灯盘显示应完整、清晰，亮度不够或残缺不全的应予以有效处理，达到原设计要求；5、应保证信号灯手动控制系统正常运行，遇有警卫任务或特殊情况时能够快速启动手动控制；6、信号灯元部件在使用过程中，达不到质量要求的，或达到预期使用寿命的，应予以部分或全部更新更换。（备注：交通信号灯使用寿命为8年）破损未维修一处扣0.2分；维修不及时扣0.2分，不及时设置移动信号灯扣0.2分，因平时维护不到位给警卫任务等交通管理工作造成严重后果的，酌情扣分。交通标线（3分）道路交通标线应保持准确、醒目、清晰、完好，需做好以下工作：1、开展日常巡查，发现有磨损、破损的标线要及时进行漆划；2、遇有交通标线变更的，应先除净旧标线，再施划新标线；3、对事故多发点段或危险路段，应视情况对调整、更改、补充或增加相应的交通标线；4、根据常温标线和热熔标线的使用寿命，并结合实际磨损程度，达到预期寿命的，应予以重新施划。发现一处不清晰扣0.5分，新旧标线痕迹并存造成驾驶员无法识别的扣0.5分，根据标线类型的使用寿命不能及时重新施划的扣5分，其他情况酌情扣分。119 项目检查标准扣分标准交通标志（4分）1、保证交通标志有效识别，及时清除影响标志视认的树枝等遮挡物；2、保证交通标志清洁，及时去除标志版面上的污秽；3、及时修复变形、弯曲、倾斜的标志板和立柱；4、遇有连接件缺损、松动时应及时进行增补、紧固；5、标志设置或版面内容存在问题时，应进行必要的变更。6、防腐涂层脱落应及时进行涂刷，构件锈蚀严重时，应重新进行防腐处理或进行更换。7、基础破损后因及时进行修补，严重时要进行填土夯实等有效处理，处理后的基础应满足原设计要求。8、事故多发路段或危险路段，应视情况对标志进行调整、更改、补充或增加版面信息；9、标志的外观质量、色度性能、光度性能等不符合规定质量要求的，或达到预期寿命，应予以部分或更替更换。（备注：交通标志使用寿命为8年）交通标志脏污，不能有效识别的扣0.5分，版面内容有误的扣0.5分，变形、弯曲、倾斜不能及时修复的扣0.5分，连接件松动或缺失不能及时加固补充的扣1分，部件锈蚀、版面龟裂等达不到原质量要求的扣2分，事故多发点段标志不完善扣2分，其他酌情扣分情况。119 河道综合治理工程项目检查标准扣分标准河道治理8分陆域保洁（1分）保洁范围内无废弃物、堆积物、吊挂物等处理不及时扣每处0.1分水域保洁（1分）保洁范围无有垃圾漂浮物、油污等处理不及时每处扣0.1分沿河道路（1）沿河道路路面是否平整完好，畅通损毁不能及时修复每处扣0.1分河道整体水环境（2分）遇水葫芦、绿萍等水生植物大量爆发时能否及时处置，不得向河道内排放污水不能及时处理每处扣0.1分不能及时处置每处扣0.5分4、考核结果与服务费拨付对建设成本及合理利润进行100%考核，其中70%在建设期考核旨在加强对建设期整体质量把控，避免因建设期存在质量隐患导致后期运维成本增加或运维无法达标导致项目不具有可用性，30%在运营期进行考核，避免施工单位提前退出导致运维质量下降。本项目建设成本由政府审计部门或其委托的专业机构进行财务决算审计。运营成本及合理利润考核基数为每期运维绩效服务费，旨在加强对运营期运营质量的把控，避免出现在建设期质量合格具备可用性但因运维不到位导致项目不具有可用性。本考核实行百分制原则。每年实际可用性服务费=当期可用性服务费×70%×建设期绩119 效考核系数+当期可用性服务费×30%×运营期绩效考核系数建设期绩效考核系数=1（80≤考核得分≤100）建设期绩效考核系数=考核得分÷100（60≤考核得分＜80）建设期绩效考核系数=0.5（考核得分＜60）每期实际运营绩效服务费=当期运维绩效服务费×运营期绩效考核系数运营期绩效考核系数=1（80≤考核得分≤100）运营期绩效考核系数=考核得分÷100（60≤考核得分＜80）运营期绩效考核系数=0.5（考核得分＜60）如得分在运营期考核60分以下，政府方有权延迟支付当期政府补贴，待限时整改完毕并达到80分以上后支付当年财政补贴，绩效考核系数按0.5计；如连续两年出现考核在60分以下或连续三次考核在60分以下，政府方有权解除合同，项目公司除应全额弥补政府损失外，同时应按照PPP合同解约条款承担违约责任。119