外部效应

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1、三、外部效应理论（一）外部效应概述1．外部效应的概念。外部效应（externality）也被称为外部性、外在性，指的是经济人的行为影响了他人，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。或者说，外部效应就是指未被市场交易价格反映的额外经济交易成本或收益。当外部性出现时，买卖双方之外的第三方将受到这一产品的生产和消费的影响。第三方就是承担额外成本或收益的人们。2．外部效应的分类（1）技术性外部效应与金钱性外部效应技术性外部效应是指某一生产者或消费者的活动影响了其他人的生产或消费水平及技术上的可行性，但却没有在交易价格中反映出相应的成本与效益来。它是真正的外部效应，

2、其影响是非中性的，也就是说它的影响或者是好的，或者是坏的，属于政府需要采取措施加以矫正的外部效应范围。如机场附近的居民可能受飞机噪音的影响而无法休息；下游的自来水厂很可能受上游造纸厂排出污染物的影响而增加额外的生产成本等。金钱性外部效应（pecuniaryexternality）是指某一生产者或消费者的活动影响了经济的价格体系，即以价格上涨或下降的形式给生产者或消费者带来影响。它影响着他人的预算约束的变化，但并不改变他人生产或消费的技术可行性。关键是它的这种外部影响已在价格中反映出来，所以同“真正的外部效应”即不能在价格中反映的额外效益与成本是相区别的。因此，西方学者又称其

3、为“虚假的外部效应”，其影响是中性的，也就是说无所谓好坏，人人皆受其影响，大家也就没有什么差别，不属于政府需要采取措施加以矫正的外部效应范围。如一个企业扩大产量，引起投入要素的价格上涨，从而影响了同行业其他企业的生产成本和预算约束；或一个企业扩大规模，多招了熟练工人，引起工资上涨，结果导致整个行业的工资成本上升和预算约束的变化等等。（2）消费外部效应与生产外部效应消费外部效应，根据承受者与发起者的不同，又可分为对消费的外部效应与消费活动的外部效应。前者指对消费活动产生的外部效应，后者指由消费活动引起的外部效应。生产外部效应，根据承受者与发起者的不同，又可分为对生产的外部效应

4、与生产活动的外部效应。前者指对生产活动产生的外部效应，后者指由生产活动引起的外部效应。外在性根据产生者与受影响者的不同还可分为三种类型：生产者——生产者外在性。上游厂商（钢厂、造纸厂）排出的污水影响下游厂商（自来水厂、养殖厂）的生产、养蜂厂受益于周围果树厂种植业的扩大。生产者——消费者外在性。工厂废气对居住于附近的居民产生空气污染、建筑工地的噪音对附近居民的休息产生影响、林厂扩大植树面积净化环境对附近居民的健康产生有益影响。消费者——消费者外在性。私人小汽车排出的尾气影响行人的呼吸、吸烟者对非吸烟者产生的不良影响，音乐迷的高音喇叭影响邻居的休息、居民种植鲜花、修剪草坪使邻居

5、受益。（3）正外部效应与负外部效应正外部效应(positiveexternalities)，亦称外部效益、外部经济或积极外在性，指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济收益。它对外部的影响是好的、积极的。如植树造林、种花种草、教育、健身、防疫免疫疫苗、防火材料、烟雾报警器、垃圾处理设备、污水处理设备等的生产或消费行为就具有正外部性。负外部效应(negativeexternalities)，亦称外部成本、外部不经济或消极外在性，指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。它对外部的影响是坏的、消极的。如抽烟、酗酒、吸毒、赌博、废气、废

6、烟、废水、废渣、噪音、电磁辐射、光辐射、过度捕捞、滥砍滥伐等就具有负外部性。3．外部效应的评价标准——社会福利最大化（1）个人对经济活动的评价原则是私人效用最大化，其实现条件是：MB=MC或者MPB=MPC，即私人经济活动在私人边际收益(marginalprivatebenefit)等于私人边际成本(marginalprivatecost)时实现最佳资源配置。私人效用最大化原则就是经济人的自利原则，埃奇沃思曾把经济人受自身利益驱动的自利原则称之为“经济学的第一原理”或“经济学的第一推动力原理”。（2）社会对经济活动的评价原则是社会效用最大化，其实现条件是：MSB=MSC或者

7、MPB+MEB=MPC+MEC，即社会经济活动在社会边际收益（marginalsocialbenefit）等于社会边际成本(marginalsocialcost)，也就是，私人边际收益加外部边际收益(marginalexternalbenefit)等于私人边际成本加外部边际成本(marginalexternal　cost)时实现社会资源的最佳配置。其基本原理即庇古的“黄金规则”。对于具有外部效应的经济活动，要判断其资源是否实现了最佳配置，不能仅仅根据私人效用最大化的原则，而必须根据社会效用最大化的原则。一般来讲，具