IPO律师尽职调查清单

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1、..-XX市律师事务所关于XXXXXX首次公开发行股票并上市律师尽职调查清单..word.zl-..-XX市大成律师事务所目录一、XXXX成立、合法存在的文件2二、XXXX的股权构造3三、XXXX的组织机构3四、XXXX的有关证书3五、XXXX的财务文件4六、XXXX的资产文件4七、XXXX目前正在履行的金融合同或协议5八、XXXX的重大合同6九、XXXX的工商及守法6十、XXXX的税务及守法6十一、XXXX的土地及守法7十二、XXXX的环保及守法7十三、XXXX的产品质量、技术标准及守法7..word.z

2、l-..-十四、XXXX的劳动保护8十五、XXXX的诉讼、仲裁及行政处分8十六、XXXX的自然人股东8十七、XXXX的法人股东8十八、XXXX实际控制人控制的其他企业9十九、XXXX的人员9二十、XXXX的关联交易及同业竞争资料10二十一、XXXX的经营业务11二十二、XXXX收购或出售资产情况11二十三、XXXX的利润分配11致：XXXX增压器XXXX市XXX律师事务所〔下称“本所〞〕承受XXXXXX〔以下简称“XXXX〞或“贵公司〞〕的聘请，担任XXXX首次公开发行股票并上市的特聘专项法律参谋。为完成所

3、托事务，本所必须对贵公司的主体资格、公司行为以及本次发行上市的合法性、合规性、真实性、有效性进展充分的核查验证。现将本所需核查的文件清单告知贵公司，请贵公司做好文件的收集、整理工作。..word.zl-..-一、XXXX成立、合法存在的文件公司成立至今的整套工商登记资料〔应自贵公司注册地主管工商局处查询复印、并加盖“工商档案查询专用章〞〕，该等资料应包括但不限于如下文件：1、公司合法成立并存续的文件：（1）公司名称预先核准通知；（2）有关股东/发起人协议、合同；（3）审批机关的批文〔或有〕；（4）目前有效及

4、所有曾经生效过的的营业执照；（5）目前有效及所有曾经生效过的章程；（6）资产评估报告及资产评估结果确认文件〔或有〕；（7）公司法定代表人的XX明。2、公司发生股东转让股权、增加或减少注册资本、合并、分立等行为的法律文件，包括但不限于如下文件：（1）审批机关的批文〔或有〕；（2）相关协议合同；（3）公司董事会及股东会决议；（4）公司章程的修改情况；（5）审计报告〔或有〕；..word.zl-..-（1）资产评估立项批准文件、资产评估报告及资产评估结果确认文件等〔或有〕；（2）工商变更登记证明文件。一、XXXX

5、的股权构造1、公司的股权构造〔追溯至实际控制人〕请注明出资额、出资比例；2、公司的组织构造图。二、XXXX的组织机构1、公司的机构设置〔股东会、董事会、监事会、经理层〕情况及人数；2、相关人员。三、XXXX的有关证书1、公司有关许可及资格方面的证书，包括但不限于组织机构代码证、银行开户许可证、批准证书、生产许可证、进出口企业XX书、高新技术企业证书等〔或有〕；2、公司的获奖证书〔或有〕。..word.zl-..-一、XXXX的财务文件1、公司历次验资报告；2、公司历次资产评估报告；3、公司近两年〔07/08

6、，下同〕的历次财务审计报告。二、XXXX的资产文件1、土地使用权的文件（1）以出让方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权证、批准土地使用权出让的文件、国有土地使用权出让合同、缴纳土地出让金的证明文件；（2）以转让方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权证、国有土地使用权转让合同、支付土地转让款的证明文件；（3）以土地使用权进展抵押的抵押合同及其注册登记；（4）如有土地使用权尚未办出权证的请注明；（5）如涉及集体土地投资入股的应提供有关批文；（6）以租赁方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权证、土地

7、使用权租赁协议或合同、支付土地租赁费的证明文件；2、房屋产权的文件（1）房产的所有权证；..word.zl-..-（1）如有房产尚未办出权证的请注明；（2）在建工程情况，包括在建工程明细、工程立项批文、基建批文、规划许可证、建筑许可证、开工许可证等；（3）以房产、在建工程作抵押的抵押合同及其注册登记；（4）有关租赁之房屋的文件，包括房屋所有权证、房屋租赁协议或合同。1、知识产权的文件〔1〕公司拥有的专利、商标、特许经营权以及所有有关的注册登记证书、证明文件、相关协议；〔2〕公司拥有的专有技术或其他知识产权，

8、包括但不限于科学技术成果鉴定证书、新产品新技术鉴定验收证书等文件或协议；2、公司的生产经营设备清单，以及生产经营设备作抵押的抵押合同及其注册登记；3、公司的机动车辆，包括行驶证、挂靠协议等；4、股东投入公司的非货币资产〔如机器设备、交通工具、办公设备等〕清单及证明文件。一、XXXX目前正在履行的金融合同或协议1、贷款合同〔1〕人民币贷款协议及/或转贷款协议；..word.zl-..-〔2〕外汇贷款协议；〔3〕贷款