证券从业资格考试题

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1、精品文档证券从业资格考试题证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。多项选择题1.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是__。A.上市公司股东人数B.红利分配方案决议确定的送股比例C.股东的持股数D.股东的流通股数2.证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为__。A.股票交易B.债券交易C.期货交易D.其他金融衍生工具交易E.基金交易3.以下关于场外交易市场的描述，正确的是__。A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动B.交易

2、活动呈现非集中性C.许多场外交易发生在投资者和证券公司之间2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创9/9精品文档D.采取一对一的方式进行交易4.关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是__。A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险D.证券登记结算机构一旦出现流

3、动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市5.合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉__等方面的专业人员负责结算业务。A.电脑B.财务C.投资D.结算6.证券公司资产管理业务的种类主要有__。A.为单一客户办理定向资产管理业务2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创9/9精品文档B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为单一客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务7.证券交易所会员违反业务规则，采用的纪律处分措施包括__。A.在会员范围内通报批评B.在中国证监会指定媒体

4、上公开谴责C.暂停或限制交易D.取消会员资格8.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中__是正确的。A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前D.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户9.关于清算与交收的联系，以下说法正确的有__。A.清算是交收的基础和保证B.交收是清算的后续与完成C.清算结果正确才能确保交收顺利进行D.只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程10.股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露__。2016全新精品资

5、料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创9/9精品文档A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.临时报告11.根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有__。A.T+1日成交B.T日部分成交C.T日全部成交D.T日不成交12.为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：__。A.自营股票规模不得超过净资本的100%B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%C.持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外13.证券交易所对__可以作出限

6、制性规定。A.每一证券的市场融资买入量占其市场流通量的比例B.每一证券的市场融券卖出量占其市场流通量的比例C.融券卖出的价格D.融资买入的价格2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创9/9精品文档14.下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是__。A.交易品种单一B.交易量通常较小C.交易手续相对比较复杂D.投资者相对较少E.比较分散15.证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动，对其处罚正确的是__。A.责令改正B.警告C.没收违法所得D.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款16.

7、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有__。A.股份编码B.股份名称C.上一转让日转让价格和数量D.当日转让价格和数量17.证券投资顾问业务管理的基本要求包括__。A.人员执业资格B.证券投资建议、客户回访及投诉管理C.风险揭示2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创9/9精品文档D.投资顾问服务协议18.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有__。A.融资买入额B.融资余额C.融券卖出量D.融券余量19.上海证券交

8、易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求__。A.融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”B.最小报价变动为0.01元C.交易单位为手(1手=100元面值)D.申报单位为1000手或其整数倍20.关于交易