《证券基础知识》考点总结

《《证券基础知识》考点总结》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、精品资料————欢迎下载《基础学问》总结1.非上市证券：凭证式国债、电子式储蓄国债、一般开放式基金份额、非上市公众公司的股票2.随着上海轮船招商局的成立和第一期股本的认定和筹集,中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票产生3.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由〔证券交易所〕受理4.目前〔保险公司〕已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者；证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者5.2002年l2月,依据《外资参股证券公司设立规章》设立的第一家中外合资证券公司〔华欧国际证券有限公司〕获中国证监批准正式成立6.中国金融期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第四家期货交易所

2、,也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所7.按债券外形划分的三种国债的区分表现为：①实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券；②凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证,而不是债券发行人制定的标准格式的债券；③记账式债券是指没有实物外形的票券,只是电脑账户中记录的债券；按发行本位分类,国债可分为实物国债和货币国债；8.1999年,我国香港地区推出的盈富基金是亚洲推出的第一支ETF基金9.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的支配权益,当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的支配权益；投资者于周五申购的基金份额不享有周五和周六、周日的收益,投资者于周五赎回的基金份额享有周五和周六、周

3、日的收益；10.股票发行的定价方式,可以实行协商定价方式,也可以实行一般询价方式、累计投标询价方式上网竞价方式等；债券发行的定价方式——公开招标（美式招标+荷兰式招标）11.“股权分置”,是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按全部者属性及取得方式区分为国有股、法人股、一般公众股等不同类别12.股权分置改革：1、自改革方案实施起,12个月内不得上市交易或转让2、持有上市公司股份5%以上的原非流通股股东在12个月内出售不得超过5%,24个月内不得超过10%13.公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载以下事项：股东的姓名或者名称及住宅、各股东所持股份数,各股东所持股票的编号、各股

4、东取得股份的日期；14.股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号；15.一般股股东行使资产收益权有确定的限制条件：①法律上的限制,一般股股东能否分到红利以及分得多少,取决于公司的税后利润多少以及公司将来进展的需要；②其他方面的限制,如公司对现金的需要、股东所处的位置、公司的经营环境