新三板挂牌法律尽职调查清单

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1、****科技新三板挂牌法律尽职调查清单致：****科技为使贵公司进一步了解新三板挂牌的相关要求，现将本所承办新三板业务过程中需要企业提供的文件清单发给贵公司，具体如下：调查事项文件/资料1、公司根本情况1.1公司最近经年检的?企业法人营业执照?和?组织机构代码证?1.2公司设立登记工商文件、历次变更登记工商文件1.3公司设立时的股东协议、出资协议或发起人协议1.4公司的验资报告〔包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更验资报告〕1.5公司注册资本实缴证明〔以非货币出资的情形适用〕1.6公司股东签署的公司章程〔包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的公司章程，以及历

2、次章程的修改和补充文件〕2、公司股权结构、股东情况2.1公司完整的组织结构图，包括公司各股东及全资、控股、参股企业等，并说明控股及参股关系2.2公司各股东情况介绍，法人股东提供最新经年检的?企业法人营业执照?、自设立至今的工商登记资料、公司章程和公司简介等，自然人股东提供身份证复印件、近五年任职经历等2.3公司现任法定代表人、董事会成员及高级管理人员名单2.4股东会、董事会、监事会议事规那么2.5历次股东会、董事会、监事会的相关文件，包括会议通知、议程、议案、会议记录、决议等2.6公司现有的内部决策和控制制度，财务、投资以及内部约束和鼓励制度2.7公司各股东与公司之

3、间以及股东之间关联关系的说明2.8公司股东签订的与公司有关的合同、协议、意向书、备忘录等2.9公司股东持有的股权是否设定质押或者承诺设定质押，假设设定质押请提供相关主合同、质押合同及质押登记文件，以及相关公司董事会、股东会决议和相关审批文件等；假设已解除质押，请提供解除质押的相关文件及登记文件2.10公司股东持有的股权是否存在被司法冻结或权属争议等限制其转让的情形，假设存在请提供该情形的书面说明和相关文件2.11公司股东持有的股权是否存在委托持股或代持等相关情况，假设存在请提供该情形的书面说明和相关文件2.12公司股东是否与第三人签订转让、回购所持公司股权的协议，假

4、设存在请提供相关协议2.13公司关联方及关联关系的梳理1、公司有形资产情况3.1公司名下的土地情况说明及土地使用权清单3.2公司名下的土地使用权证、他项权利证、土地租赁协议及登记证明或抵押登记等证明文件3.3与公司土地使用权有关的合同和批准文件，包括土地使用出让合同、抵押合同等文件以及土地出让金的支付凭证3.4与公司土地使用权有关的合作开发合同或合作协议3.5公司房屋所有权证、房屋租赁协议及租赁登记等相关文件3.6公