PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴选择研究

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分类号TU99单位代码10618密级公开学号31004004专业硕士学位论文PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴选择研究研究生姓名：高今导师姓名及职称：刘燕教授崔征高工申请专业学位类别工程硕士学位授予单位重庆交通大学论文提交日期2015年11月10日专业领域名称项目管理论文答辩日期2015年12月1日2015年11月25日 ResearchonthecooperativepartnerselectionoflargemunicipalengineeringprojectsunderthePPPmodelADissertationSubmittedfortheDegreeofMasterCandidate：GaoJinSupervisor：Prof.LiuYanChongqingJiaotongUniversity,Chongqing,China 重庆交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集化，均己在文中Ｗ明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。＞ｒ年义学位论文作者签名：日期：义／／月日重庆交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权重庆交通大学可Ｗ将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可Ｗ采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本人学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》，并进行信息服务（包括但不限于汇编、复制、发行、信息网络传播等），同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。学位论文作者签名：指导教师签名：一日期：多日Ｗ５年片月日期：年月日方ｌＴ／２＾／么本人同意将本学位论文提交至中国学术期刊（光盘版）电子杂志社ＣＮＫＩ系列数据库中全文发布，并按《中国优秀博硕±学位论文全文数据库出版章程》规。定孚雙相关盆］权＾学位论文；：作者签名指导教师签名：日期ｗｒ年月日期：年日月日／／７之＞山／ 重庆交通大学博（硕）士毕业论文摘要我国经济发展进入工业化中期,其城市化速度加快,城市基础设施和公用事业的需求日益增加。一方面,政府继续主导公共项目供给,因财力等原因导致城市服务公共产品供给严重不足;另一方面,私营经济的迅速发展为其参与基础设施项目的建设奠定了物质和技术基础。而对于政府发起的项目而言,大多数属于准经营性项目,既具有公益性,又有营利性的显著特点。在这样的背景下,如何调动社会资源投入公共基础设施建设,实现政府主导下社会资金的广泛参与,从而改变单纯依靠财政投资的单一投融资模式,就成为了一个亟待解决的问题。公私伙伴关系,即PPP(PublicPrivatePartnerships)模式作为一种新型的项目融资模式,将政府、私人投资者和金融机构的优势结合起来,既减轻了财政压力,提高了运营效率和服务质量,同时也为私人投资者和相关金融机构带来稳定的收益,因此加快PPP在我国的研究和应用具有重要的理论意义和实用价值。本文研究的重点是联合体合作伙伴选择的问题。在PPP项目的招投标阶段，联合体合作伙伴的选择是决定投标人是否具有竞争优势的关键因素。论文以大型市政工程项目为对象，尝试对PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴选择进行研究，为以后PPP模式下大型市政工程项目联合体伙伴的选择提供参考。论文主要内容包括：①PPP项目联合体合作伙伴选择相关理论的简单阐述，为论文的写作做好理论准备。②对PPP模式下大型市政工程项目投标联合体的角色进行定位，对大型市政PPP项目投标联合体存在的问题进行了分析。③对PPP模式下大型市政工程项目联合体伙伴选择和评价的影响因素分析，构建PPP模式下大型市政工程项目联合体候选伙伴评价指标④应用构建的PPP模式下大型市政工程项目联合体候选伙伴评价指标对CQ市ZJY大桥PPP项目联合体合作伙伴进行选择，对成果进行了应用验证。关键词：大型市政工程，PPP模式，联合体合作伙伴,选择 重庆交通大学博（硕）士毕业论文ABSTRACTChina'seconomichasdevelopedintothemiddleofindustrialization,theurbanizationisspeedingup,thedemandofurbaninfrastructureandpublicutilitiesisincreasing.Ontheonehand,thegovernmentcontinuestodominatethesupplyofpublicproject,byreasonofmoneyleadtourbanservicestoaseriousshortageofpublicproductssupplybecauseoffinancialresourcesandotherreasons,Ontheotherhand,therapiddevelopmentoftheprivateeconomyhasestablishedthesolidmaterialandtechnologicalfoundationtoparticipateintheconstructionofinfrastructureprojects.Forprojectswhichgovernmentsponsored,mostofthembelongtothequasioperationalprojects,havebothpublicwelfare,andfor-profitcharacteristicssignificantly.Inthiscontext,ithasbecomeaproblemtobesolvedimmediatelythathowtomobilizesocialresourcesintopublicinfrastructureconstructionandachievesocialcapitaldominatedbygovernmentbroadparticipation,thuschangethesingleinvestmentandfinancingmoderelyingonfinancialinvestment.Public-privatePartnerships,thatis,thePPP(PublicPrivatePartnerships)modelasanewmodeofprojectfinancing,combiningtheadvantageofthegovernment,privateinvestorsandfinancialinstitutions,itisgoodtoreducethefinancialpressure,improvetheoperationefficiencyandservicequality,aswellasproducestablebenefitsforprivateinvestorsandtherelevantfinancialinstitutions,thusspeedinguptheresearchandapplicationofPPPinourcountryhasimportanttheoreticalsignificanceandpracticalvalue.Thispaperisfocusedontheproblemofjointpartnerselection.InthebiddingstageofPPPproject,theselectionofthepartnersisthekeyfactortodecidewhetherthebidderhasthecompetitiveadvantage.ThepaperattemptstoprovideareferenceforthepartnersselectionoflargemunicipalengineeringprojectinPPPmodel:①IntroducebrieflytherelevanttheoryofPPPprojectconsortiumpartnerselection,forthepapertodoagoodjoboftheoreticalpreparation.②theroleofthePPPmodelinthelargemunicipalengineeringprojectbiddingconsortiumislocated,andtheproblemofthelargemunicipalPPPprojectbiddingconsortiumisanalyzed.③analyzetheimpactfactorsontheselectionandevaluationoflargemunicipalengineeringprojectsunderthePPPmodel,andbuildtheevaluationindexofthelargemunicipalengineeringprojectsunderthePPPmodel.④tochoosetheconsortiumpartnersofZJYbridgePPPprojectinCQcityapplyingtheevaluationindexoflargemunicipalengineeringprojectinPPPmodel,theresultshavebeencarriedouttoverify.Keywords:largemunicipalengineering,PPPmodel,jointpartners,choice 重庆交通大学博（硕）士毕业论文目录引言............................................................................................................11.1研究的背景和意义............................................................................................11.1.1研究的背景...........................................................................................11.1.2研究的意义...........................................................................................11.2国内外研究现状...............................................................................................21.2.1PPP模式在国内外的发展和进程........................................................21.2.2PPP模式下大型市政工程联合体合作伙伴选择研究现状................41.3研究内容与研究方法........................................................................................51.3.1研究内容................................................................................................51.3.2研究方法................................................................................................5第二章相关理论基础..................................................................................62.1PPP模式............................................................................................................62.1.1PPP的基本概念............................................................................62.1.2PPP模式的结构特点............................................................................62.2工程建设项目联合体理论...............................................................................82.2.1工程建设联合体的基本概念................................................................82.2.2联合体的性质.......................................................................................82.3联合体合作伙伴选择相关方法......................................................................102.3.1SWOT分析法........................................................................................102.3.2调查法.................................................................................................112.3.3层次分析法.........................................................................................112.3.4模糊综合评价法.................................................................................11第三章存在的问题分析............................................................................173.1大型市政工程的特点分析.............................................................................173.1.1大型工程.............................................................................................173.1.2大型市政工程.....................................................................................173.1.3大型市政工程的基本特点.................................................................183.2PPP模式下大型市政项目投标联合体存在的意义与问题..........................193.2.1联合体存在的意义.............................................................................193.2.2联合体存在的问题.............................................................................193.3PPP模式下大型市政工程项目联合体的角色定位......................................203.3.1PPP模式下大型市政工程项目的运作模式.........20 重庆交通大学博（硕）士毕业论文3.3.2PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴的界定..................213.3.3PPP模式下大型市政工程项目联合体的角色定位..........................213.4PPP模式下大型市政项目联合体合作伙伴的权利与义务分析..................303.4.1联合体牵头单位的权利与义务.........................................................303.4.2联合体成员的权利与义务.................................................................31第四章PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴的选择分析....324.1PPP模式下大型市政工程项目联合体伙伴选择的要素分析......................324.1.1PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴选择的原则..........324.1.2PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴选择的主体..........324.1.3PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴选择的客体..........324.1.4PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴选择的目标..........324.2影响因素分析.................................................................................................334.3候选合作伙伴评价的影响因素分析.............................................................344.4评价指标的构建.............................................................................................374.5合作伙伴选择的流程设计.............................................................................38第五章CQ市ZJY大桥联合体合作伙伴选择.........................................425.1CQ市ZJY大桥PPP项目概况.......................................................................425.1.1建设地点与项目概况.........................................................................425.1.2投资规模.............................................................................................425.1.3运作模式.............................................................................................425.1.4项目周期.............................................................................................425.1.5招标范围.............................................................................................425.2ZJY大桥PPP项目对申请人资格要求.........................................................435.3ZJY大桥PPP项目实施情况.........................................................................465.3.1联合体发起人基本状况介绍.............................................................465.3.2候选伙伴情况简介.............................................................................475.4ZJY大桥PPP项目联合体合作伙伴选择综合评价.....................................495.4.1合作伙伴选择模型的建立.................................................................495.4.2ZJY大桥PPP项目联合体合作伙伴选择综合评价.........................555.4.3选择评价模型结果分析.....................................................................60第六章结论................................................................................................626.1结论.................................................................................................................626.2不足.................................................................................................................62致谢..........................................................................................................64 重庆交通大学博（硕）士毕业论文参考文献......................................................................................................65附录........................................................................................................68 第一章引言引言1.1研究的背景和意义1.1.1研究的背景随着我国经济的迅速发展,城乡一体化进程加快,对城市基础设施和公用事业的需求日益增加。一方面,国家强调稳步发展、促进改革和优惠民生，对基础设施投资比例（城镇化建设）日益提高，并且国家对公用事业运行效率的要求也越来越高。另一方面，对于大型公用工程，社会资本准入门槛高，法律制度不完善，财政负担重等问题却很严重。因此我国对于基础设施建设投资领域的机制改革势在必行。目前PPP（Public-PrivatePartnership）项目融资方式在中国基础设施建设领域越来越受到青睐，通过社会资本的介入不仅解决了我国基础设施建设领域资金短缺问题，更可以降低工程造价成本和提高使用效率。早在上世纪八十年代，社会资本投资就出现于我国的高速公路、电厂和水厂等项目中，当时大多采用BOT模[1]式（Build-Operate-Transfer，是PPP的一种具体操作模式）。近年来，随着我国经济的持续发展，PPP模式在我国众多基础设施项目中得以实施，如国家体育场（鸟巢项目）更是得到了进一步的应用。我国很多的类似PPP模式的项目是成功的，解决了我国基础设施落后又缺乏建设资金的问题，提高了基础设施投资建设的效率。但也应该清楚的认识到，PPP模式在我国基础设施投资领域还处于起步阶段。我国政府和民间投资机构普遍缺乏PPP项目实际操作经验，在我国的应用实践中也遇到了很多的问题，甚至出现了不少失败的案例。需要采用PPP模式建设的基础设施和公用事业项目通常具有建设周期较长、投资规模巨大、融资结构复杂、参与方众多等特点,对于投资者来说往往存在着很大的风险，在国内PPP项目中，社会投资人往往很难独立承担起投资建设运营的责任。对于PPP项目，社会投资人选择最合适的联合体合作伙伴是PPP项目能否成功实施的一个关键因素。1.1.2研究的意义以联合体方式介入我国大型基础设施建设领域的案例不胜枚举，但PPP模式在我国基础设施建设领域的运用尚处于初级阶段，对PPP模式下联合体合作伙伴选择的研究不多:首先，对于目前PPP项目的研究多集中在PPP模式的适用性、可行性分析、风险管理、PPP项目管理等方面，但对如何选择最合适的联合体合作伙伴的研究却非常少;其次，对于PPP基础设施项目联合伙伴的研究借鉴的多是国外成功经验，但国外与中国在工程建设领域的法律法规差异较大，很多因素不符合中国国情；第三，PPP引入中国时间较短，多为水利、体育场馆、高速公路等，针1 重庆交通大学博（硕）士毕业论文对大型市政工程项目的研究确非常少。因此迫切需要构建一种既符合中国国情又能体现大型市政工程项目特点的合作伙伴选择机制。本文通过大型市政工程PPP项目联合体合作伙伴的身份的界定，构建联合体合作伙伴选择指标体系，并对联合体合体作伙伴的选择进行科学的评价，为之后大型市政工程项目联合体合作伙伴的选择提供参考。1.2国内外研究现状1.2.1PPP模式在国内外的发展和进程①国际进程欧美发达国家对PPP投资模式的应用研究比较成熟。早在几百年前，欧洲就授予公路养护人所谓的“特许经营权”。1984年，土耳其人提出了BOT的概念。1987年英法英吉利海峡隧道项目（150亿美元）。1992年，英国人提出PFI即“私人融资活动”的概念，PFI是对BOT项目融资的优化，指政府部门根据社会对基础设施的需求，提出需要建设的项目，通过招投标，由获得特许权的私营部门进行公共基础设施项目的建设与运营，并在特许经营期（通常为30年左右）结束时将所经营的项目完好地、无债务地归还政府，而私营部门则从政府部门或接受服务[2]方收取费用以回收成本的项目融资方式。1996年，世界银行正式提出PPP概念。21世纪以来，联合国、世界银行等国际组织在全球大力推广PPP模式，目前国外的PPP应用范畴已经从道路工程、轨道交通、燃气、供水、污水处理、垃圾处理等传统基础设施领域扩展到监狱、学校、医院，甚至国防和航天等高科技领域。②国内进程由于历史原因PPP模式进入较晚，PPP（包括BOT、BT、EPC模式等）模式项目所占GDP的比重与其他发展中国家相比明显处于劣势。（见图1.22001/2005与2006/2013年PPP总额占GDP比重）2 第一章引言图1.12001/2005与2006/2013年PPP总额占GDP比重在上世纪80年代，部分公路及水务项目开始试点BOT,BT模式，如深圳的沙角B电厂BOT项目。上世纪90年代-2008年，我国电力、水务等项目多以BOT模式为主。2008年-2013年，我国投资领域处于一个推进期和探索期，2008年我国四万亿资金刺激基础设施建设，地方政府更多的依靠地方债务融资，PPP模式遇到阻碍。2013年开始我国正式提出“科学规范推进PPP事业”，PPP模式进入发展的新阶段。经历了推广、争议、反复的过程，通过重点事件（如国家体育馆“鸟巢”PPP项目等）带动社会深入讨论基础设施和公共事业实施PPP运作的关键问题。2014年5月财政部正式成立PPP工作领导小组。2014年9月21日，国务院关于加强地方政府债务管理的意见（国发[2014]43号)通过“推广使用政府与社会资本合作模式”，加快建立规范的地方政府举债融资机制。国家发改委推出基础设施等领域鼓励社会资本参与的80个项目，财政部也发布了30个项目名单，各个地方政府也陆续推出基础设施PPP试点项目清单。从目前我国的推广和发展PPP模式项目的情况来看，虽然该模式受到地方政府热捧，但是要想切实可行的在我国实施PPP项目，必须要在立法、财政、管理体制等不同方面全面完善PPP融资机制。就目前国内PPP模式的发展情况而言，未来本土PPP模式将具有以下作用：①成为支持新型城镇化建设的重要手段。我国2020年城镇化率有望达到60%，由此带来的投资需求约达40万亿元以上。原有城镇化建设主要依赖财政、土地的[3]投融资体制弊端已显现，难以持续，影子银行融资的问题近年来暴露无遗。PPP模式抓住了有效解决城镇化融资需求这一关键环节，有利于吸引社会资本直接以3 重庆交通大学博（硕）士毕业论文股权或者夹层资本的模式进入项目，并参与后续管理运营。能够拓宽城镇化融资渠道，减少浪费，形成多元化、可持续的资金投入机制。②有助于解决我国地方政府的财政负载率高的问题。贾康(2014)认为，目前，中国各级政府负有偿还责任的债务为108859亿元，其中，省级为17781亿元，占16.3%；市级为48435亿元，占44.5%；县级为39574亿元，占36.4%；乡级为3070亿元，占2.8%。目前，市级政府举债最多，其次是县级政府，分别占44.5%和36.4%。目前可以根据地方政府发展规划，选择不同的PPP模式将债务盘活，针对具体项目重新选择适合化解债务的PPP具体操作模式。③逐步改进政府公共服务的重要举措。PPP模式能够将政府的战略规划、市场监管、公共服务与社会资本的管理效率、技术创新通盘有机结合在一起，有助于明确政府与市场边界，提升政府的契约意识和市场意识，更好地履行公共职能，[4]专注于提升公共服务水平。④是完善现代财政制度的重要工具。从资金的流动上看，PPP模式十分强调市场机制的作用，强调政府与社会资本各尽所能，强调社会资本的深度参与，能够有效减轻政府债务压力，平滑年度间财政支出，优化资源配置，与现代财政制度的建设具有高度的一致性1.2.2PPP模式下大型市政工程联合体合作伙伴选择研究现状联合体投标作为一个特殊投标方式，许多研究内容包括在投标研究中。对于招投标领域的研究主要是工程界从事工程管理和工程技术的人士进行的，在很多具体操作领域已经非常深入。但是，PPP项目在我国基础设施领域还处于初级阶段，对于PPP项目投标人合作伙伴选择的研究也很少，在此借鉴EPC/BOT等项目特许经营者选择的文献进行参考。Antonio根据特许经营者的国际化特点、生产、融资、团队、技术、以及对当地贡献等因素来分析评价其能力。通过问卷调查确定各指标的权重，最终得出判[5]断；kumaraswamy通过构建一个整合框架来评价技术能力、可持续发展能力以及关系能力，同时其还认为对于PPP项目而言，特许经营者能否一直获得预期绩效，[6]需要特许经营者在持续发展和环境管理方面有一定的经验。Smith.N.J指出特许经营者的经验，项目公司的融资能力和政府必要的支持是BOT（BOT属于PPP模式[7]的一种形式）项目能否成功的三个重要因素；JahnKassim通过案例分析法，列举马来西亚政府使用PPP融资运营模式，分析总结影响PPP项目成败因素。同时通过列举欧洲一些国家鼓励在基础设施领域采用PPP模式的政策性文件来支持[8]他的结果。Fischer等通过运用蚁群优化的算法，模拟合作伙伴与发起者之间的[9]选择最优的问题，为合作伙伴选择提供一种新的思路和方法。Cao等提出将层次分析法运用于合作伙伴选择上，这样就能把在合作伙伴选在过程中的因素指标量4 第一章引言[10]化，以此能够科学的选出合作伙伴。程言家认为基础设施建设中选取一个合适的特许权获得者是PPP模式成功实施的关键性因素，程言家通过大量系统研究国内外PPP项目，分析出影响PPP[11]目风险分配的因素，提出了风险分配原则和设计了相应的风险分配框架。杜雪梅等通过构建指标体系，采用问卷调查法，引入熵权理论，确定出各个指标的权重系数值，对指标权重排序。然后建立“多层次模糊综合评价模型”，并对结果进行分析，最后得出私人合作伙伴的财务实力和类似经验业绩是在评价私人部门[12]时最应该关注的两大核心。陈通认为选择特许经营者不能只考虑技术能力，同时应该把可持续发展能力和关系性合约管理能力考虑进去，运用层次分析法确定各个评价指标的权重，建立方案层综合评价模型。最终优选出最合适的合作伙伴[13]。1.3研究内容与研究方法1.3.1研究内容论文研究的内容包括：①论文研究的背景意义，PPP模式下大型市政工程联合体合作伙伴选择研究现状②PPP项目联合体合作伙伴选择研究相关理论③PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴存在的问题分析④PPP模式下大型市政工程项目联合体候选伙伴评价指标的构建⑤PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴选择的流程设计⑥PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴选择的应用1.3.2研究方法①文献研究法该方法贯穿于论文研究的整个过程。在研究过程中，需要通过查阅大量参考文献来了解国内外研究的现状和发展动态，掌握国内外关于PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴选择的研究情况。②调查研究法研究过程中，对PPP项目及大型市政工程项目的实际参与者和行业专家进行了访谈，对CQ市的大型市政工程PPP项目进行了实地调研，了解其现状和存在的问题，为项目的研究提供了第一手资料。5 重庆交通大学博（硕）士毕业论文第二章相关理论基础2.1PPP模式2.1.1PPP的基本概念PPP（Private-PublicPartnership）即公私合作模式，是指政府、营利性和非营利性企业以某个项目为基础而进行合作参与公共基础设施的建设的一种项目融资模式。通过这样的合作模式，各个合作参与方能获得比单独行动更满意的[14]结果。合作的各个参与方参与某个ppp项目时，政府并不是把项目的所有责任转移到私人部门，而是由参与合作的各个参与方共同承担责任和各种风险。PPP是一个相对比较完整的项目融资模式，它最早的形式是在1985-1990年备受关注的BOT模式。而PPP模式相对比较早、比较正式的出现是在1992年英国政府提出的“私人融资计划”（PrivateFinanceInitiative，PFI）中。在当时，PFI模式基本上用于交通运输部门的投资建设，特别是在英国，用这种模式的投资[15]曾达到85%。当下，PPP作为PFI的继承者，其被广泛大量的应用在各种基础设施项目投资建设。从某种程度上说，PPP并不是一种固定的合作模式，而是一系列可能的选择，像服务或者管理合同、运营与维护合同、计划－建设，计划－建设－运营，移交－运营－移交，建造－拥有运－营、重构－运营－移交等等。同时，这些不同的形式却具有某些共同之处：①期望把风险更多的转迁到私人企业；②更好的提高项目的成本利用效率；③更好的的提高对社区使用者的收费效率和水平。2.1.2PPP模式的结构特点PPP模式的组织形式特别复杂，既可以包括私营企业、民营资本，同时还可以有公共非营利性组织（如政府）。在这个过程中，合作各参与方之间会不可避免地产生像利益分配和责任归属等一系列的问题你。但只要政府与私人部门达成相互合作的运行机制，就能使合作各参与方的问题模糊化，彼此求同存异，顺利完成项目建设目标。PPP模式的基本结构是，政府部门通过政府采购的方式与特殊目标公司签订特许合同（特殊目标公司一般是由中标的建筑公司、服务经营公司或对项目进行投资的第三方组成的股份有限公司），由特殊目标公司根据所签订的特许合同负责筹资、建设和经营。政府一般与提供贷款的金融机构达成一个直接协议，这个协议并不是担保要这个项目，而是向借贷机构承诺将按与特殊目标公司签订的合同[16]支付有关费用。这个协议能使特殊目标公司顺利地获得金融机构的贷款。由于签订协议内容的不同，PPP的实施形式也有很多。一种极端形式是，私人企业提供几乎所有的资金，承担工程带来的主要风险，如投资风险、经济风险、社会政治6 第二章相关理论基础风险、自然风险、管理风险。另一种极端形式是，私人企业只是设计建设一个被许多参数限定好了的项目，并且只对其中某一固定的收入进行运营。这其中比较普遍的情况是私人承包企业承担设计建设的风险和延期风险，但是政府部门给出的收益完全能够补偿工程的竞价成本及运营成本。PPP模式和传统的工程承包模式是不一样的，传统的工程承包是让私人企业来运作和经营一个曾经为公共部门运作和经营的项目。在此状况下，私人企业没有提供任何资金，同时，其也没有任何责任和控制权的转迁。PPP也不完全等同私有化，而在私有化当中，除了某些必要的规章和制度外，是基本上不需要政府扮演角色的，也就是说政府在项目建设中的重要性很小。但是在许多PPP建设项目当中，政府通常情况下都要担当重要角色。在之前的20年里，公共服务需求的增长及巨大的财政压力几乎成了所有的工业国家所面临的问题。虽然政府财政吃紧是导致PPP融资模式出现的根本原因，然而PPP模式并不是仅仅从私人企业融资。PPP的目最主要的事为纳税人实现“货币的价值”，如果要想提高资金的使用效率。PPP模式可以提供非常多的方式使纳税人的“货币”更有价值：①私人企业在设计、建设、运营和维护一个项目时通常更有效率，能够按时按质完成，并且更容易创新；②伙伴关系可以让使私人企业和政府部门各自发挥自己的长处；③私人企业合作伙伴一般会涉及到到经济当中的一些相关项目，以此达到欧规模经济的效果；④能为公众提供服务；⑤私人部门确保建设项目在经济上的有效性，而政府的服务主要就是保证公众的权益。风险分担是PPP的一个突出特点。研究表明，恰当的风险分摊对于一个建设项目的成功特别重要。PPP关于风险分担的理念是不断变化的。在英国早期的PFI17]阶段，特别强调的是将所有风险转迁到私人企业。经过一段时间的实践，人们发现了一种对项目的开展更好的一种方式，那就是让各参与者承担其能承担的最优风险。PPP的风险分担模式解决政府部门不能处理好工程项目风险的问题。简而言之，PPP模式的最大特点是：由于私人企业在公共领域的进入，公共设施服务的效率和效益得到了提高，解决了公共基础设施建设项目投资超额、工期拖延、服务质量差等弊端。同时，项目建设与经营的部分风险由特殊目标公司承担，这样就分散了政府的投资风险。PPP模式还能够使公共部门更好的进行财政控制。通过PPP项目，可以充分发挥私营企业的技能优势，公众能得到设计和建设的更好的公共基础设施。此外，从国家宏观经济角度看，PPP项目私人企业扮演了很重要的角色，能更好的刺激经济的发展。PPP项目中的一些经验和技能能够在市场上共享，提高了市场的运作率，为经济的长期健康发展提供了动力。7 重庆交通大学博（硕）士毕业论文2.2工程建设项目联合体理论2.2.1工程建设联合体的基本概念对于工程建设联合体(ProjectContractingJointVenture，PCJV)的概念，有很多种理解。日本把PCJV定义为：在工程建设承包中，两个及以上的事业体通[18]过共同计算来分担收益和损失，经营共同事业的行为。“美国承包商协会合营指南"一书里把PCJV定义为：在工程建设和承包中，两个或两个以上经营体(例如企业)为完成和实现某一个基于盈亏的特殊目标而进行的资产和能力的合伙经营。国内也有人把PCJV定义为：为了承包一个工程项目，两个或两个以上的企业之间、企业与事业单位之间，在平等自愿基础上，为追求一定经济目的而实行联合经营的实体。《中华人民共和国招标投标法》第31条规定：“两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。”根据不同国家对工程建设联合体的定义，将工程建设联合体主要内容归纳为以下3点：①联合体各方应当共同签订投标协议书，以此明确联合体各方应当承担的工作职责，同时要把投标协议和投标文件提交给招标人。对于中标的联合体，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。招标人不得强制投标人组成联合体共同投标，不得限制投标人之间的竞争。②联合体没有法人资格，组成联合体是为了提高投标竞争力，同时也能减少联合体各方的资金压力，分摊了联合体各方的各种风险，弥补了各自的不足，是项目完工的可靠度大大加强。联合体对外“以一个投标人的身份共同投标”。进一步讲，联合体虽然不是一个法人组织，但是必须以共同的名义进行投标，绝不可以用其中一个主体或者两个主体(多个主体的情况下)的名义进行投标。联合体各方之间权利、义务以及[19]要承担的责任等问题则要依据联合体各方订立的合同为依据。③联合体各方应具备一定的条件。根据《招标投标法》的规定，联合体各方均应具备承担招标项目的一定能力以及国家相关要求或者招标文件当中对投标人资格条件明确规定的，联合体内部的各方均应具有要求的资格条件。联合体共同投标一般应用于大型及结构比较复杂的建设项目。2.2.2联合体的性质为大型工程建设项目及结构比较复杂的建设项目的招标投标而成立的投标联合体，在存续上具有一系列鲜明的特征：①其成立具有明确的目的性。当了解了有关大型工程建设项目及结构比较复杂的建设项目招标公告后，有意向的法人或组织根据自身企业的优势、技术实力和财政情况与其他有一定优势的法人或组织之间进行信息交流，按照优势互补的8 第二章相关理论基础原则，成立投标联合体，同时也要明确联合体各方的权利和义务。由于联合体具有明确的目的性，通过联合体的优势互补，使联合体中标的成功率大大提高。②投标联合体的存续时间与招标项目的完成具有一定的相关性。通常情况下，投标联合体的成立是由于特定的招标项目，但当定标之后，若联合体没有中标，那联合体存在就无意义了，就会被解散；倘若联合体中标，那么联合体各方就会依照协议确定联合体各方在招标项目中所应承担的职责，同时，当完成招标项目[20]并经有关方面验收后，联合体也会被解散。③投标联合体的存续以联合体内各方对招标项目某方面具有专业优势为内在根据。对于大型工程建设项目及结构比较复杂的建设项目，只有具有个具专业优势的各方组成的投标联合体才有竞争力，才易中标。投标联合体最重要的特征就是优势互补、强强联合。④投标联合体的成立具有自主性。投标联合体的各方是在自愿平等的基础上组成的，其中成员的加入或退出，都是自愿的，不受任何人的强迫。这是市场经济条件下市场主体自主经营权在合法范围内不受侵犯的必然内容之一。中国《招标投标法》第31条第4款对这块内容有相应的规定：“招标人不得强制投标人组成联合体共同投标……”。有关投标联合体的法律性质，中国《招标投标法》没有做出明确的规定，但对投标联合体的相关定性，对于认识投标联合体的法律地位、其整体及其各组成方的权利和义务、违约责任的承担与分配等等都是非常的重要。在投标活动中，投标联合体通常用合伙型投标联合体的组织形式，也就是说，投标联合体各方经谈判达成协议，确定出联合体各方的出资比例和各自所应所占的股份，但不登记为独立法人，投标联合体各方依据此协议享有相应的权利和义务。当出现违约等责任时，联合体各方依据协议分担过错。可以看出合伙型投标联合体具有以下特征：①合伙性。投标联合体各方对所中标的工程建设项目承担连带责任，这样能提升联合体各方的责任都，而投标联合体各成员除了要认真地完成自己的工作任务以外，还要相互监督，以此保障工程项目的顺利完成。对于招标方来说，一旦招标的工程建设项目出现应该由投标联合体承担责任的问题，他可以选择投标联合体中中的的任何一方或多方要求其承担部分或全部连带责任。②管理上的有效性。投标联合体各方之间通过缔结投标联合体共同投标协议来实现管理上的有效性。根据工程建设项目的相关要求、工程复杂程度等，投标联合体共同投标协议中应约定针对此工程项目而成立专门的组织协调管理机构，从而确保投标联合体各方能明确各自的任务和责任，为工程建设项目的顺利进展提供管理上的保障。9 重庆交通大学博（硕）士毕业论文③充分享有投标联合体的经济管理自主权，其中成员的加入或退出，都是自愿的，不受任何人的强迫。其成员的退出只受投标联合体共同投标协议和招标方的约束，其他不受任何行政主管部门的制约，这样就很大的给市场经济主体提供了便利，与此同时，也提高了经济的效益。2.3联合体合作伙伴选择相关方法根据对PPP项目的研究，结合决策理论和风险管理理论，采用了一些科学的对于PPP模式下大型市政工程项目合作伙伴选择的评价方法，其主要方法有：2.3.1SWOT分析法SWOT分析法就是分析内部和外部的竞争环境以及竞争状况下的态势，通过调查列举与研究对象相关的各种影响因素，如内部优势、外部机会等，之后按矩阵的方式进行排列，把各种影响因素进行系统分析，最后得出结论，结论一般带决策性。联合体投标决策swot示意图（见图2.1）。图2.1联合体投标决策swot示意图S（strengths）是优势、W（weaknesses）是劣势，O（opportunities）是机会、T（threats）是威胁。从企业竞争战略的完整概念出发，战略就是一个企业组织的强项和弱项和环境的机会和威胁之间的有机组合。投标人可以采用SWOT分析法对是否组成联合体进行投标而做出决策。10 第二章相关理论基础外部因素指的是项目本身情况，项目所在地区政府法律环境、政府态度等各种因素，也应包括潜在投标人的情况。内部因素是投标人的自身技术水平、管理水平、公司业绩、财务等自身存在的影响因素。投标人分析完自身的情况后，认为处于图中红色象限中时，则投标人更倾向于组成联合投进行投标图。2.3.2调查法项目立项之后,投标人资格预审之前，如确定需要组成联合体进行投标，可以采取对潜在伙伴已建项目进行实地勘察和问卷调查法，由评价小组对潜在伙伴交付投入使用后的项目进行实地现场考察，并与现场相关工作人员进行咨询，调查人员主要包括工程技术人员、财务管理人员、规划设计人员以及项目相关联管理人员，不放过任何可以获取项目信息的考察调查方式，将收集后的建设项目信息进行筛选汇总分析。2.3.3层次分析法层次分析法就是把一个相对比较复杂的决策目标比较多的问题系统化，将决策目标拆分成为多个目标或准则，再进一步分解成多个指标的几个层次，通过定性指标模糊量化方法算出权数和总排序，以作为多指标、多方案优化决策的系统[23]方法。2.3.4模糊综合评价法模糊综合评价法就是通过定性评价转化为定量评价，最后从整体出发，评价受各种因素影响的对象或者实物。该方法有效解决评价中兼有精确指标与模糊信息的复杂问题，考虑多种因素的影响，对多属性、多指标进行综合梳理与归类，对项目的社会、经济、环境等各方面进行科学评价。FAHP评价法是一种将模糊综合评价法(（FuzzyComprehensiveEvaluation，FCE）和层次分析法（AnalyticHierarchyProcess，AHP）相结合的评价方法，在体系评价、效能评估，系统优化等方面有着广泛的应用，是一种定性与定量相结合的评价模型，一般是先用层析分析法确定因素集，然后用模糊综合评判确定评判效果。模糊法是在层次法之上，两者相互融合，对评价有着很好的可靠性。模糊层次综合评价法，主要是利用层次分析法对复杂对象进行层次分解，最大限度地对客观被评价事物进行描述，尽可能准确的确定指标权重，其次依靠模糊数学原理对定性指标进行定量描述，其评价结果本身就是一个模糊子集，能够[24]相对准确地描述项目的模糊状态，它的优越性体现在信息的质量上。由于模糊层次综合评价法集成了模糊综合评价法和层次分析法的优点，即适合描述复杂的评价对象，指标权重的取值，既充分借鉴了评价专家小组的知识经验又在一定程度上能够对主观赋权的偏差进行修正，使得指标权重的赋值更加合理可信；同时评价结果以模糊子集的形式进行描述可为决策者提供一系列丰富的11 重庆交通大学博（硕）士毕业论文评价信息，相比其它主观赋权法应用范围更广。从综合评价实际对象的指标来看，存在大量“亦此亦彼”的模糊评价指标，这些指标既无法准确对其边界进行定位，也不宜定量分析。所以说，当评价主观因素是，应该采用模糊层次综合评价法，这样才能体现该法的优点，最终的结果才能最优化。因此此方法相比较其他方法而言是最好的。总之，模糊层次综合评价法具有一系列在处理各种不确定性问题上面的好处，比如，可以让数据标准化，把之间毫无联系的各种影响因子据对象的性质和决策等分成相互联系的层析，同时，是做定量分析和主观判断特别有用的方法，具体的评价模型如图2.2所示。目标层建立评价指标体准则层系层次结构模型指标层用层次分析法确定各权重指标建立模糊综合评判判别矩阵综合评价图2.2模糊层次综合评价法模型①模糊评价的基本概念一般用特征函数表示普通集合（清晰概念中的“非此即彼”现象），而对于“依此亦彼”的模糊现象，则用模糊的概念来描述，它允许在属于与不属于存在中介状态。Zadeh仿照以特征函数表示普通集的方法来用隶属函数表示模糊集。设给定论域U，U到[0,1]的任意映射。A：U1,0其中uAA称为模糊子集的隶属函数，确定U的一个模糊子集A，u称为u对AAA于A的隶属度。隶属度也可记为Au。12 第二章相关理论基础论域U上的模糊子集A由隶属函数u来表征，u取值范围为闭区间AA[0,1]，u的大小反映了对于模糊从属程度。u的值接近于1，表示u从属AA于A的程度很高；u的值接近于0，表示u从属于A的程度很低。A当u的值域={0,1}时，即u只取0,1二值，u蜕化成一个经典子AAA集的特征函数，模糊子集A退化为普通集合。模糊集合的表达方式对U为有限集或无限连续集分别有不同的表达方式。当U为u,u,,u有限集12n时可采用Zadeh表示法：AuAuAu11nAuuu11n（2.1）Au其中，i并不表示“分数”，而是表示论域U中的元素u与其隶属度uiAu之间的对应关系。“+”也不表示“求和”，而是表示模糊集合在论域U上的整体。②模糊综合评价的算法原理1）分析确定被评价对象的影响因素论域分析确定被评价对象的影响因素论域，即分析确定被评价对象的评估指标体p系。假定被评价对象（系统）存在个影响因素，则论域为：Uu1,u2,,up(2.2)2）明确评语等级Vv,v,,v令12m，即刻画每一个影响因素所处的状态有m种决断。每一个评价等级一般对应一个模糊子集。通常，评价等级数m取[3,7]中的整数。评价等级过多，容易造成语言描述困难且不易判断等级归属；评价等级过少，则使得模糊评价的质量不高。通常m取3,5,7，这样存在中间等级，便于对被评价对象等级归属进行判断。具体等级根据情况采用适当的语言进行描述。3）开展评估，建立模糊关系矩阵Rui,2,1,p针对被评价对象每一个影响因素i进行量化处理，即确定单个影R|u响因素对应评价等级的模糊隶属度i，从而建立模糊关系矩阵R。R|u1r11r12r1mR|urrrR221222m(2.3)R|uprp1rp2rpmpm矩阵R的元素rij，表示被评价对象从影响因素ui来看对vj这一等级模糊子集13 重庆交通大学博（硕）士毕业论文u的隶属度。被评价对象在影响因素i上的表现，则通过模糊向量R|uiri1,ri2,,rim来刻画的。4）确定评价指标权重p一般来说，个影响因素对被评价对象的影响并不相同，存在着有些影响因素对被评价对象相对重要，而有些影响因素对被评价对象不是非常重要。这就需Aa1,a2,,ap要确定评价影响因素的权重，构成权重向量。在模糊综合评价中，au权重向量中的元素i，本质上是影响因素i对模糊子集，即被评价对象重要程度因素的隶属度。通常采用层析分析法来确定，并在合成前进行归一化处理，即pai1ai0(2.4)i15）计算模糊综合评价结果通过数学运算，将权重向量A与模糊关系矩阵R进行合成，得到被评价对象各影响因素的综合评价向量B。r11r12r1mrrrBARa,a,,a21222mb,b,,b12p12m(2.5)rp1rp2rpmbv其中j表示被评价对象从整体上看对j等级模糊子集的隶属度。6）对评价结果进行分析在模糊综合评价中实际运用最多的是最大隶属度原则。设模糊综合评价结果向量为：Bb,b,,b12m(2.6)若brmaxbk则被评对象总体上来讲隶属于第r等级，这就是最大隶属1km度原则。③模糊层次综合评价的步骤对于单级模糊综合评价，在实际运用中很少使用，这是由于现实被评价对象往往较为复杂，需要进行一定的层次分解，以便于综合评价的实施。一般，模糊层次综合评价法需要以下步骤。1）分解论域将评价指标分解成s个子集。14 第二章相关理论基础sXXj(2.7)jXjXj1,Xj2,,Xjt,j,2,1,s其中，。2）子集单级模糊评价依据模糊综合评价的基本原理，开展单个因素的单级模糊综合评价，得到单级评价结果：Bjbj1,bj2,,bjmj,2,1s(2.8)3）单因素评价结果综合首先进行模糊关系矩阵的综合，即B1b11b12b1mBbbbR221222m(2.9)Bbbbss1s2smWw,w,,w设单因素的权重向量W为12s，则模糊层次综合评价的最终评价向量为b11b12b1mbbbWRw,w,,w21222m12s(2.10)bbbs1s2sm4）对综合评价结果进行分析，根据最大隶属度原则，给出最终评价结果。首先需要建立的是评价目标与一级指标各个元素的判断矩阵，然后建立二级指标，即影响因素与相对应的一级指标之间层次结构，以相对应的一级指标为准则建立影响因素的判断矩阵。④数据规范化处理方法在建立的指标体系中，由于各个指标值的描述和量级存在一定差异，这就导致各指标无法进行统一衡量，给指标体系量化评估带来了不便。为减少各指标单位及数值量级差异所带来的影响，避免处理结果出现异常，有必要对评价指标体系的评估值进行规范化处理。在对指标体系进行综合评价过程中，评价指标的规范化处理是综合评价的前提，为综合评价的结果有效性提供了坚实保障。评价指标规范化处理，针对不同类型指标可采用相应的处理函数，如线性函数和非线性函数进行规范化的数学变换。这里就本文采用的几类规范化处理方法做简要介绍。15 重庆交通大学博（硕）士毕业论文①极值处理法*xijmj(2.11)xijMjmj*式中，mjminxij，，xij1,0。该方法对于指标恒定的情况不适用。Mjmaxxijii②向量规范法x(2.12)*ijxijn2∑xiji1*2xij0xij1,0x*1其中，时，，无固定最值，。iji16 第三章存在的问题分析第三章存在的问题分析3.1大型市政工程的特点分析3.1.1大型工程广义上一般将大型工程定义为资金投入高、建造规模庞大、涉及因素繁多、影响深远的工程项目。这里工程具有较广泛的含义，它可以是矿山、油气田的开发，也可以是大型联合企业如钢铁、石油、化工等的建设，大型设备的引进和制造，运输网络的规划和建设，大型复杂系统的管理控制，复杂问题的分析研究等[25]等。大型工程的一般上来说都是一个非常复杂的大型系统，内部结构复杂，且与外部联系广泛，其结构特点如下：①大型工程是一个复杂系统工程系统是由若干个相互制约和影响的子系统(子项目)有机结合的产物。要充分发挥工程系统的作用，必须认真仔细的完成各子工程和相应的配套工程，有时甚至还涉及到系统外一些工程。大型工程一般拥有庞大的建设规模，复杂的工程结构，漫长的建设周期，高额的投资。②大型工程影响大大型工程对政治、社会和生态系统均存在影响，可以说是影响深远重大，稍有疏忽，就会造成难以弥补的损失。但这些后果、影响往往又是可以预测和估价的。③大型工程风险大由于工程规模庞大、结构复杂、涉及面广、影响深远，所以，与一般型工程相比，工程建设风险大，而且非常集中，这使决策的难度和压力大大增加。3.1.2大型市政工程对于大型市政工程，根据中华人民共和国国家标准《GB50359-2010建设工程分类标准》有明确的标准：1）20万吨/日以上，且单项合同额3000万元以上的供水厂工程；市政道路、桥梁、隧道等工程的标准，参照公路专业的相关标准；2）管道直径1600毫米以上，且管线长度10公里以上的供水管道工程；3）10万吨/日以上，且单项工程合同额3000万元以上的污水处理工程；4）管道直径1600毫米以上，且管线长度10公里以上的排水工程；5）30万立方米/日以上，且单项工程合同额3000万元以上的燃气气源厂工程；6）中压以上管道直径300毫米以上，且管线长度10公里以上的燃气管道工程；7）500万立方米以上，且单项工程合同额3000万元以上的供热工程；8）管道直径500毫米以上，且管线长度10公里以上的热力管17 重庆交通大学博（硕）士毕业论文道工程；9）填埋量800吨/日以上，且单项工程合同3000万元以上的生活垃圾填埋场工程；10）焚烧量300吨/日以上，且单项工程合同3000额万元以上的生活垃圾焚烧场工程；11）单项工程合同额5000万元以上的城市轨路工程。从大型工程市政工程的标准不难看出，大型市政工程涵盖的项目繁多、投资规模大、技术难度高，在项目实施中的控制点特别多。3.1.3大型市政工程的基本特点随着中国经济的增长，滞后的交通状况已经无法满足人们日常出行的要求。社会的发展对城区通行情况的要求越来越高，如何有效的解决城市中心区域拥挤的交通状况是地方政府急需解决的问题，建设优良的市政工程项目是解决这一问题的切实可行的途径。这就要求建设者们清楚的认识大型市政工程主要特点，其具有的特点如下：①投资规模大城区的重点建设项目中大型市政工程涵盖的比例非常高，大型市政工程往往是涉及到整个区域性的,对整个城市交通运行以及城市管网系统有重大影响的项[26]目，因此其投资规模巨大，对于投资者来说属于固定资产投资项目范畴。②影响面广影响面广是大型市政工程的一个重要特点，大型市政工程一般由若干个子工程组成，不仅包括规划设计、施工建筑、设备安装、征地拆迁等多个项目，还必须充分考虑项目的交通量、以及如何与周边道路、桥梁、隧道的连接等共用配套设施的连接转换。项目实施工程中需要配合协调的单位、部门、人员繁多，各种意料外的状况层出不穷。一些市政项目对周边工商业的发展也会带来非常大的影响。③交通转换量大大型市政工程项目多数位于城市中心地段，车流量大，需要拆迁的建筑物多，施工必将对日常通行造成影响。工程上无论是对交通的分流或者是自身的消化，都需要事先做好充足的交通转换组织措施保障。④技术难度高技术难度高是大型市政公用工程一个特别显著的特征，如：大型桥隧工程、轨道交通工程、管网架设工程等未确定因素非常多，有些情况根本无法预料，各个子系统工程需要相互配合，相互协调的内容非常多，很多情况下一个施工环节的滞后就会影响到整个工程的完成时间，这就需要工程建设者们在项目建设过程中采用先进的施工手段，完善的质量管理体系来保证项目的顺利实施。根据以上4个特点，本文将大型市政工程项目定义为：为解决区域性问题而建设的，具有较大投资规模，对城区民生、交通影响程度高，施工技术复杂，工18 第三章存在的问题分析程系统涵盖面广的市政工程项目。3.2PPP模式下大型市政项目投标联合体存在的意义与问题3.2.1联合体存在的意义由于PPP项目一般建设规模大、投资额度大，对专业技术要求高，并且需要承包人同时具备各种项目施工的资质能力，目前我国符合PPP基础设施建设项目要求的承包人很少，当前我国PPP项目的承包主体主要有三种：工程总承包、施工总承包和设计总承包。由于我国长期的建设工程管理中，往往形成了一种施工与设计应该分开管理的固定模式，设计很少考虑施工问题，造成设计文件中的东西很难再施工中顺利进行实施。但是PPP项目不同，为了成功实现PPP项目的目标，可以将之前工程建设领域担任不同角色的各个部门通过协议的方式组成项目联合体进行投标。各个不同专业的成员组成项目联合体，通过这种方式增强自身实力，提高PPP项目的中标机会，并实现资源优化，进而保证PPP项目的有效实[30]施。①PPP模式下大型市政项目结构的多样性是必须组成联合体进行投标的依据。大型市政工程往往投资规模巨大，涉及到各种专业部门的项目繁多，这就需要项目公司拥有强大的建设、设计、施工管理的团队，来应对复杂多变的工程情况，但在工程建设中所涉及的技术方向范围很广，单一的法人或者社会组织很难独立应对这些情况，那么我们就可以通过联合体的形式提高项目公司的实力，优化互补多方资源，保证PPP项目的顺利实施。②随着精细化技术的逐渐普及，虽然不少大型集团公司的经营范围非常广，但其擅长领域的也仅仅是某一、两个方面，对于PPP模式下的大型市政工程需要综合性的、在各个领域都出类拔萃的技术力量，一家单位需要同时在各个方面都具有优势是不可能的，所以寻找在不同领域都具备优势的单位或者法人组成联合体是大型工程PPP项目的的必然选择。③对于PPP模式下大型市政工程来说投资额度一般非常大，在实际操作中可能存在单一法人资金实力不足的情况，在建设项目的过程中资金链如果断了，就无法保证项目的正常开展，如果组成联合体进行投标，可以有效的转移资金压力，平摊风险。3.2.2联合体存在的问题在国外工程建设领域，以联合体的形式承接工程已经成为大型市政工程项目的首选。在国内，对于大型复杂的工程项目也逐渐开始接受由联合体作为承建商。但是，由于组成联合体项目公司的人员来自不同的企业，因此联合体在承包PPP项目时也存在一定的缺点。19 重庆交通大学博（硕）士毕业论文①联合体成员间的管理方式和企业文化存在差异，沟通和管理容易发生分歧。②由于利益关系，联合体之间可能存在信任危机，主要是在投标报价时倾向于提高自己工作部分的价格。往往忽视了总价的控制，导致投标报价过高，联合体成员之间相互缺乏信任，信息不畅通。③联合体成员的技术和商业秘密可能被其他成员获得，削弱以后的竞争力。④联合体一旦中标以后，会以项目公司的形式介入到工程建设中去。项目公司的领导都是都由联合体各个成员单位委派到的现场，一般情况下为了各自公司的利益，普遍会出现一些问题：一是出于所在股东单位利益考虑，不同意其它股东代表提出的议题，往往造成一些有利于项目整体利益的建议或意见无法实施；还有有一种情况是一家股东代表提出建议后既不反对也不同意，往往造成一些继续解决的问题被搁置，很多问题不了了之，日积月累问题越来越多，最后直接导[31]项目公司无法顺利开展。3.3PPP模式下大型市政工程项目联合体的角色定位3.3.1PPP模式下大型市政工程项目的运作模式以PPP模式来建设的项目一般适用于投资规模大、建设周期长的项目，因此根据上文中大型市政工程的特点介绍，大型市政工程很适合采用PPP融资模式来进行建设运营。PPP模式下大型市政工程项目的运作流程：在PPP投资模式的运作过程中，社会投资人从项目招投标阶段阶段就可以介入到项目中去，作为项目的发起者—政府（或政府职能部门，或者是政府授权的其他合格机构）通过公开招标的方式选取资金实力雄厚、管理经验丰富、各方面技术过硬的社会投资人，并与中标的社会投资人签订特许经营协议，组建项目公司。对于一般PPP项目来说，政府和社会投资人共同出资作为项目的启动资金，并通过融资的形式获得其他投资资金，项目公司负责本项目的融资、建设、运营和移交等全过程管理，建设完成后收取合理的费用（本文的项目公司主要通过收取“影子通行费”的形式获取项目收益，支付“影子通行费”的资金来源于市级财政资金）作为项目投资的回报。政府和社会投资人按照股份比例对经营的收益[27]进行合理分配。实践中探索出多种PPP运作模式。PPP项目没有最佳的运作方式，每个PPP项目都应该根据自身的特点和参与者的管理、技术、资金实力，选择合适的合作方式，并进行优化。一般性PPP运作模式见图3.120 第三章存在的问题分析BOT、TOT、BOO、委托管政府、政府职能理、管理合同、股权合同等部门或政府授权的其他合格机构股权投资社会投资项目公司人、资本市场、银行等标的项直接投资或管目理运营图3.1PPP运作流程示意图3.3.2PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴的界定广义上的合作伙伴是指合作伙伴关系是人与人之间或企业与企业之间达成的最高层次的合作关系，它是指在相互信任的基础上，双方为了实现共同的目标而采取的共担风险、共享利益的长期合作关系，可以涵盖为：1)发展长期的、信赖的合作关系。2)这种关系由明确或口头的合约确定，双方共同确认并且在各个层次都有相应的沟通。3)双方有着共同的目标，并且为着共同的目标有挑战性的改进计划。4)双方相互信任、共担风险，共享信息。5)共同开发，创造。6)以严格的尺度来衡量合作表现，不断提高。综合PPP模式的含义和合作伙伴的含义，论文将大型市政工程PPP项目联合体合作伙伴的定以为：PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴是为了成功取得大型市政工程PPP项目社会投资人资格，通过资源共享、取长补短、共同分担风险而参与到项目建设中的社会组织、个人或者企业组成的非法人形式的投标联合体。虽然对于PPP模式下大型市政的定义带有主观性和狭隘性，但是基本可以概括本文需要定义的联合体合作伙伴关系类型。3.3.3PPP模式下大型市政工程项目联合体的角色定位从PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴的基本概念不难看出，PPP项目目的合作伙伴众多。包括了作为项目的发起人（政府部门）、社会投资人、金[28]融机构、承建方和运营商等。本文研究的核心是PPP项目联合体伙伴选择，也就是社会投资方以联合体的方式希望参与项目，并对选择的合作伙伴进行评价选择。21 重庆交通大学博（硕）士毕业论文结合大型市政工程的含义，可以对联合体合作伙伴承担的角色进行一下分类：①项目融资者：政府引进PPP模式建设大型市政工程是为了减少政府的财政压力，吸引社会资本积极介入到基础设施建设中来，不仅可以将大部分风险转移给社会投资人，还可以较快大型市政工程的建设效率。要成为PPP项目社会投资方，必须承担起项目的提供项目资金来源的责任，并且通过各种正规方式为项目进行融资。一方面社会投资人本身应当具有一定的资金实力，另外还必须具有一[29]定的融资能力。②设计建设者：PPP模式下大型市政工程项目的重点依然还是建设，社会投资者可以担任项目的设计、施工、建设、运营等不同角色。在这里，社会投资方是作为设计建设者的角色出现的。项目的发起人也就是政府相关部门可以要求社会投资人为项目的质量、安全、工期负责。③运营维护者：修建大型市政工程项目目的不仅是为了城市现代化建设，打造畅通城市的建设目标，更是解决大宗出行难，改善民生的重要工程。所以社会投资者在项目建成后有可能承担运营维护者的角色。社会投资者可以通过与政府签订特许经营协议向公众收取合理费用，收回投资并赚取利润，但是整个运营维护的过程需要接受政府的监督。④风险承担者：大型市政工程项目的建设占用资金多、建设运营期长，技术要求高、项目失败的风险也很大，而这恰恰是社会投资人的优势，所以政府部门引进私人合作伙伴将风险转移给具有优势的私营部门，将自己的风险降到最低，如果这其中风险分担和分配的不合理，项目就很容易失败。所以参与准经营性基础设施建设需要私人合作伙伴有足够的识别、管理并承担风险的能力。根据上文可知，PPP模式下大型市政工程对社会投资者的要求很高，而单独的社会投资者一般来说不具备所有能力去独立承担起整个PPP项目的风险和责任，在实际PPP项目运作中，社会投资人大多是以联合体的方式介入到工程项目的建设中。为了进一步理解社会投资人的角色定位，论文归纳了少数PPP模式下大型市政工程联合体参与项目建设的例子，如国家体育场鸟巢的建设，就是由中信集团、北京城建、美国金州控股集作为联合体进行的投标，如图3.222 第三章存在的问题分析图3.2鸟巢PPP项目流程分解图从北京国际体育场项目的PPP运作流程图可以看出，该项目中的投标联合体是作为项目的融资者的角色与北京国有资产经营公司组成联合体参与到项目的建设管理以及运营中去的。深圳轨道交通4号线项目的成功运营也是我国PPP项目的成功案例。深圳轨道交通4号线全长约20.5公里，其中一期项目全长约4.5公里，由深圳市政府投资建设，自2010年7月1日起移交给港铁深圳进行运营管理，二期项目投资总额到达60亿元人民币，全长约16公里，全线于2011年6月16日成功通车，由港铁深圳负责投资和运营。根据特许经营协议，港铁深圳在30年的特许经营期内负责轨道交通4号线的维护、运营及资产管理工作，由深圳市政府提供适当的财政补贴。在深圳铁道二号线中，作为PPP项目社会投资人的港铁深圳是作为一个（投资-运营）的角色介入到项目中。但是在实际的操作中联合体可以以多种方式介入到项目中。PPP各种模式优缺点对比见表3.123 重庆交通大学博（硕）士毕业论文表3.1PPP各种模式优缺点对比表PPP类主要特征适用范围优点缺点型•社会方提供专业公用事业的一些特•政府获益于社会•政府仍承担投资、运技术服务殊服务项目，如果方的专业服务营等大部分责任•政府拥有项目资公路收费、抄表、•潜在的节约成本•服务协议一般以外包产所有权垃圾收集、清洁等•提高服务的质量方式进行，存在增加费服务协•政府负责为项目服务项目•政府拥有所有权用的可能。议融资•政府需承担所有风险期限几个月-5年•社会方运营和维政府的许多服务，•潜在的服务质量•公众不同意外包护公共设施如发电，污水处理；与运营效率提高•一旦社会部门毁约，•政府拥有项目资垃圾处理；道路桥•节约成本那么在进入服务的成运营和产所有权梁的日常养管工作•提高服务的质量本则很大维护协•将运营风险转移停车场、其他物业•政府拥有所有权•存在着削弱所有者控议给社会方管理等等，都可以制的可能及降低了对•政府需承担融资、采用这种方式公众的需求变化的反建设、商业风险应力的可能•根据协议，将公共•适用于运营过程•转移了项目的设•降低所有者的控制权设施的设计建造交比较单一的资本项计及建造风险•有可能与规划及环境给社会机构目•能够利用社会部的要求相冲突•政府拥有项目资•适用于政府主管门的经验•可能增大项目运作过产所有权部门必须发挥运营•有利于加快项目程的风险•政府负责为项目作用的资本项目建造的进度•激励作用有限，难以融资•大多数公共基础•存在着创新和降保证商务机时采用项设计-•政府负责设施的设施和建设项目，低成本的可能目全生命周期的成本建设运营和管理包括道路、高速公计算方法•该模式主要目的路、水和污水处理•较高的运营和维持成在于转移项目设计厂、排水系统等以本可能抵消较低的资及建造方面的风险及其他政府设施都本成本可以运用这种形式24 第三章存在的问题分析•社会方与政府合•适用于运营过程•转移了项目的设•政府对项目的控制能作进行项目的实重要，运营责任重计、建造及运营风力降低施，运营工作由社大的项目。因此政险•政府可能面临融资的会方承担府希望拥有所有•有利于项目建造风险•政府拥有项目资权，但是又希望从进度的加快•有可能与规划及环境产所有权私人的建设和运营•运营的责任可以的要求相冲突•该模式除转移了中获取利益强化建设的质量•合同结构复杂，需要设计及建造风险之•这种模式适用于•风险的转移使得较长时间完成合同内外，同时也转移项大多数政府设施项全生命周期成本计容的承包经目的运营风险目，如市政道路、算方法得到应用•必须健全完善对社会营立交桥梁、水厂、•推动适应机构创方的监管机制灌溉系统等。新以提高资金的价•如运营者运营不利，值及收益公共部门需重新介入•项目的运管质量项目运营，增加了成本得到提高•无法吸引足够的私人•得以从整体角度资金，需要政府部门进全盘考虑协议条行长期融资款，建立协议体系•政府部门得以专注于政府核心职责•社会投资人在特•大多数公共设施•政府部门无须再•由于以后设施的更新许期内完成对已有和便民设施都可以次投入资金在公共不包括在契约中，这便设施的扩建、运营采用这种形式设施的更新和扩为以后设施的建设和•政府拥有项目资建。运营带来困难产所有权•融资风险由社会•变更契约可能增进成•扩建项目的资金投资人承担本和费用由社会合作者筹集•社会投资人相对•政府需要比较复杂的扩充-•转移了运营风险于政府管理经验更契约管理程序经营-加丰富整体移•政府采购的弹性交化•提高了扩建工程的效率25 重庆交通大学博（硕）士毕业论文•已建成的公共设适用于大部分基础•如果政府与社会•私人合作伙伴如经营施项目的权益转移设施和其他公共设投资人的转让经营状况不佳，需要从新选到社会投资人的名施合同得到良好的履择伙伴时，回比较困难下行的话，能够降低•在将来，存在着政府•私人合作者在一政府经营的成本重新成为一项公告设段时间内享有设施•私人部门能够保施提供者的可能转让-的所有权和经营证基础设施建设和•原先在公共部门的设经营-权，直到社会投资经营的效率施维护人员可能因为转让人收回投资或者得•能够利用社会投转让设施所有权而面到相应的收益资人进行公共设施临失业的可能•政府在特许经营的建设和经营期满后，收回项目•社会投资人有更所有权，转移了运多人力财力物力投营风险入到经营中。•社会合作者投资适用于大部分的基•私人部门的专业•如果社会投资人如果新建公共设施和运础设施以及公共设经验能够让政府部经验状况不佳，或则未营施门从中得到益处达到项目要求的标准，•政府拥有项目资•利用社会投资人政府部门需要终止合产所有权的专业经验让政府同必将遇到很多困难•政府将设施租赁部门在工程项目建•由于社会投资人多以给社会合作者设中节约成本利益最大化为原则，所•社会合作者负责•如果社会投资人以政府对于建成项目建设-为项目融资在项目建设中没有的回购成本相对比较转让-•转移建设风险、融达到政府要求的标高，政府需要相对专业经营资风险、运营风险准，政府部门有权的部门核算工程造价。利终止合同•政府还可以通过社会投资人建设、设计和运营的成本•与建设-经营-转让模式相比，这种模式可以避免法律、管制和民事责26 第三章存在的问题分析任问题•公共设施的设计、•适用于运营周期•具备BOT模式的优•有可能与规划及环境建造。运营及融资长、运营过程重要，点的要求相冲突由社会机构负责运营责任重大的项•对社会投资人的•政府需要回购项目•资产所有权在特目资本介入有较大吸时，可能会遇到运营及许期内归社会投资•尤其适用于道路、引力广利成本上涨的问题人所有，并通过特桥梁及垃圾处理厂•较易进行债务融•在建设和运营的过程许经营协议中条款项目资中政府的话语权较少，建设-的收回成本并取得•项目成本相对稳可能失去对项目的控运营-相应的收益。定，更易预见制权。或建设•项目在特许经营•极有可能加快项•与其他PPP模式相比，-期满后转让给政府目建设的进程合同结构更为复杂，合所有-•社会合作者负责•风险基本转移给同的达成需要的时间经营-为项目融资社会投资人，社会更长，合同的细节更加转让•该模式的主要目投资人利用全生命繁琐的在引入、利满后，周期核算成本。•要求建立合同管理及所有权转用私人资项目运营监管体系本，并转移项目的•如运营者运营不利，设计、建造及运营公共部门需重新介入风险项目运营，增加了成本•根据不同的权限•可能要求资金担保划分及组合有多重•需要灵活可变的管理不同的形式体系27 重庆交通大学博（硕）士毕业论文•与一般特许模式•适用于可对使用•具备一般特许模•具备一般模式的缺点基本相同，唯一不者进行收费的项目式的一般优点•部分项目可能不符合同的是从政府部门•尤其适用于市政•采用了使用者付政治上的要求得到排他性的特许工程、高速公路、费原则•社会投资人有权决定权，通过向使用者污水及燃气项目•社会投掷人的资项目的收费标准，政府收费收回成本金资源能够最大响对于定价的话语权较•项目主要目的在度的运用到项目中少，导致可能有用户对特许权于根据使用者付费•项目的运营过程收费标准不满的问题经营原则，应用私人资中社会投资人承担•要求提供几种选择的本，并转移项目的一切风险，出现的经营方案并进行高校设计、建造、运营所有问题都应该由管理，项目合同签订以风险社会投资人解决前，政府明确之后的收•政府在特许经营•增大了需求风险费运营标准。如不同的期届满之时收回项转移的程度，并且运输路线，不同的垃圾目的所有权提高了第三方的收处理方法益•政府和社会投资•适用于地方发展•能够利用社会部•政府如要占股，需要人共同出资有重要作用的战略门的技术支出一定比例的资金•投资者通过持股性项目、对公共利•政府可以从社会•政府控股有可能影响拥有设施，通过选益有重要影响的项投资人的建设和运经营效率举任命董事会成员目，水管网建设、营过程中学习丰富合资新对设施的运作进行通信网等、轨道交的经验，有效利用建管理通网等社会投资人管理项•政府一般处于控目的实施，节约建股地位造成本•政府与社会方共•经营的风险由双同承担各种风险方共同部门承担•政府将现有设施•适用于政府需要•能够利用社会部•政府控制有可能影响的一部分所有权转保持一定控制的项门的技术经营效率股权转让给社会合作者持目•政府可以从社会让有投资人的建设和运•政府一般处于控营过程中学习丰富股地位的经验，有效利用28 第三章存在的问题分析•政府与社会共同社会投资人管理项承担各种风险目的实施，节约建造成本•双方共同承担经营的风险•私人合作者购买•大多数能产生一•政府能够得到资•实际控制权有可能不现有设施定现金流量的公共金在政府的掌控。•社会部门拥有资基础设施，如电力、•政府不用为设施•存在着评估资产价值产所有权燃气、污水处理、的更新投资的困难•社会方承担项目机场、停车场、体•政府和社会部门•设施服务的提供者依购买-的所有风险育场馆等的收入都有可能增然属于政府，政府承担扩建-加的风险依然存在。运营•可以改善原有设•项目扩修以及更新设施的使用情况，提备的成本未计入原有高服务质量合同中，更新费用由那•设施建设和经营方出资，为以后服务的的效率也能够得到提供制造了障碍。提高•政府与社会投资•该类型项目通常•政府可以通过征•项目具有垄断性，政人签署建设经营合是运营成本相对较收税金取得收入府需要有必要的法规同大、项目规模相对•政府部门和公共用于监管项目的使用建设-•项目的融资责任较小、对公共利益部门不需要进行融者所有-属于社会部门影响不大资和投资•民营资本（开发商）经营•社会部门拥有资•多数能马上产生•多数项目会提供等不愿意介入此类项产所有权现金流的项目，如给具有垄断性质的目•社会方承担项目电力、燃气等。部门。的所有风险从3.1可知，PPP项目可以以多种模式进行运作，且其优缺点也不尽相同。一般性的大型市政工程PPP项目投标联合体所承担的责任包含了项目的融资建设和运营，并通过签订特许经营权的方式获得收费权，取得相应的回报，几乎包含了PPP项目的全部特征。在本文的研究中，投标人必须具有相应的大型市政工程的施工资质，联合体投标人在整个项目中是作为一个“融资-建设-施工-运营”的角色出现的。29 重庆交通大学博（硕）士毕业论文3.4PPP模式下大型市政项目联合体合作伙伴的权利与义务分析3.4.1联合体牵头单位的权利与义务联合体投标的牵头单位（也称责任单位）一般来说相对于联合体其他的组成单位具有以下优势：首先，在资金实力、经营状况、技术装备、人才储备等方面较其他联合体合作伙伴具有优势，在招投标的过程中牵头单位一般承担联合体主要责任；其次，牵头单位有发起或召集投标联合体其他单位的义务。无论何种企业法人、社会团或者其他组织成为联合体的牵头单位，作为联合体牵头单位的关键还是明确其权利和义务。但是，由于我国法律法规未明确规定联合体投标的中牵头人和联合体其他成员的权利和义务，一般情况下联合体成员之间的权利和义务都是根据联合体投标协议本着诚实互信、互赢互利的原则签订的。①牵头单位在一般情况下享有的权利包括以下几点：1）主要的组织与管理权通过两种方式可以实现这种权利的行使，第一、联合体牵头单位直接对其他成员单位形式组织和管理的权利；第二、通过联合体投标协议书，又联合体各方组成的投标小组实施组织和管理的权利，但是最终的责任人还是联合体牵头单位。2）沟通与协调权联合体牵头人享有与招标单位沟通的权利，以及协调联合体合作伙伴之间关系的权利。3）收益权比如：在和招投标各方的沟通协调过程中发生的费用，在联合体内部，牵头单位应该享有优先受偿的权利。②联合体牵头人在联合体各方成员中享有主导权，相应的联合体牵头人也必须承担他的义务：1）联合体内部的管理工作和与招标单位接洽谈判的工作是投标联合体牵头单位必须承担的义务。2）联合体投标过程中的费用支出应该由牵头单位负责，具体分摊比例可以由各成员单位协商确定。3）联合体应该严格按照招标文件的各项要求，递交投标文件，切实执行合同文件的每个条款，共同承担合同规定的一切权利义务和责任，作为投标联合体的牵头人，应该按照联合体投标协议的要求，明确责任划分，严格监督各个履行自身义务。30 第三章存在的问题分析3.4.2联合体成员的权利与义务组成联合体投标的各个成员，都应该遵守相应的权利和义务。各成员方应享有的权利包括：项目监督权、知情权、有关招标项目的信息共享权、收益权、项目分工中的协调权、损失追偿权、参与项目管理权等等。各成员方应承担的义务包括：按期合格地完成所承担的项目任务并交付相应成果的义务、及时向牵头单位及其他各方通报所承担的项目任务的进展和实施情况并送达必要的文书的义务、支持和配合投标联合体各方顺利完成所承担的项目任务的义务、服从牵头单位或组织管理机构统一协调和合理调配的义务、排他性义务（即投标联合体各方就招标工程项目不得与投标联合体以外的其他任何第三方订立同类共同投标协议和建立同类合作关系的义务）、保密义务（即各成员方在对招标工程项目的投标、建设、维护等各阶段，对其所了解到的相关的技术秘密、合作内容及其他信息负有保密义务。一般情况下，此保密义务并不因投标联合体的解散而终止。31 重庆交通大学博（硕）士毕业论文第四章PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴的选择分析4.1PPP模式下大型市政工程项目联合体伙伴选择的要素分析4.1.1PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴选择的原则PPP模式下项目联合体合作伙伴选择应遵循的一般原则是：①考虑潜在合作伙伴对联合体整体能力的贡献，候选合作伙伴必须至少在某一领域能力上具有核心竞争力且此能力恰为联合体其他成员不具备或联合体所急需。②考虑合作伙伴能力的优势互补性和战略协同性。③有利于风险的合理分担与控制和降低整体运作成本。④考虑合作伙伴的历史业绩、信用等级以及合作伙伴之间的企业文化是否相融性。4.1.2PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴选择的主体在评价活动中，进行评价的个人或组织称为评价主体，对于需要评价的某个特定的价值关系而言，价值主体是既定的、不变的，但评价主体却是可以变化的，这个评价者可以是价值主体自己，也可以是其他个人或团体。PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴选择的主体是指投标联合体的发起人，即投标联合体的牵头人。作为PPP项目合作伙伴的选择主体，本着合作共赢、取长补短的原则，可以通过个人专家或者专家小组的形式对客体进行评价。首先，作为评价候选合作伙伴的主体，联合体牵头人必须要认真仔细的调查潜在合作伙伴的相关信息，及时掌握候选伙伴的最新动向，以便对候选合作伙伴做出客观公正的评估。其次、联合体牵头单位需要积极的与其他合作伙伴沟通协调及时了解公共部门、工程项目其他单位及项目涉及到各个单位的需求。4.1.3PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴选择的客体在评价活动中，进行评价的个人或组织称为评价主体，而价值客体与价值主体形成的价值关系则称为评价客体。评价客体是评价的对象，这个对象是指一种价值关系，而非某个具体事物。价值客体则是指某个特定事物，是指能够满足人的需要因而与人形成了价值关系的那个事物。合作伙伴选择的客体主要是指可以与评价主体（联合体牵头人）共同承担风险，负责项目施工、运营、维护的企业或者机构。4.1.4PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴选择的目标在PPP项目的竞标中，投标人大多组成联合体进行投标，以增强整体竞标实力和有效分担项目风险。联合体的组建（核心是联合体合作伙伴选择），合作伙伴选择的结果将直接影响联合体的竞标实力，是联合体发起人希望参与PPP的项32 第四章PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴的选择分析目最关键的因素。联合体发起人希望组建PPP项目联合体时，应该充分考虑以下三个问题，作为选择联合体合作伙伴目标。①确保联合体在项目竞标中的竞争优势，增加竞标成功的机率。②确保中标后所组建的项目公司在特许期内各阶段具有足够的运作能力，保障特许权协议的顺利执行和实现预期收益。③尽可能优先保障联合体牵头人的自身利益不会因为成立联合体而遭到损害。4.2影响因素分析影响联合体合作伙伴选择的因素是一般包括以下四个方面的因素：工程因素、[32]联合体牵头人内部因素、候选合作伙伴因素及其他投标人因素。①工程因素：我国《招标投标法》指出，凡在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；2）全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目；3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。《工程建设项目招标范围和规模标准规定》中明确规定，原国家计委对《招标投标法》中工程建设项目招标范围和规模标准又做出了具体规定（2000年5月1日），主要有：1）关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目2）关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目3）使用国有资金投资项目4）国家融资项目5）使用国际组织或者外国政府资金的项目6）以上第1）条至第5）条规定范围内的各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：a.施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；b.重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；c.勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；d.单项合同估算价低于第1）、2）、3）项规定的标准，但项目总投资额在33 重庆交通大学博（硕）士毕业论文3000万元人民币以上的。PPP大型市政工程项目的性质决定它必然是招标工程项目，因此PPP项目本身就是促使联合体发起人选择以联合体的方式参与竞标的推动因素。影响联合体发起人是否决定选择组建联合体的首要因素是PPP项目对项目投标人的资金实力要求、工程本身的复杂程度、对施工技术的要求和工程技术人员素质的要求。特别是我国尚存在处在PPP模式发展的初级阶段，相关的法律法规体系还不够健全，项目风险分担机制不够成熟，经济收益确定性不高，金融机构为控制风险，融资条件难与国际接轨等问题。此外，尚未形成利益共享、风险分担的前期工作机制。特别是在某一些情况下公共部门强制要求投标人以联合体的方式进行投标时，该因素是决定性的。②联合体发起人内部因素：内部因素是指联合体发起人自身的因素，是联合体发起人对自身拥有的人力、才力、物力进行客观评价后，结合工程实际情况，通过分析总结自身的问题，来选择需要怎样的合作伙伴进行投标③候选合作伙伴因素：候选伙伴因素是用来衡量潜在合作伙伴是否与联合体发起人在技术、人员、资源等多方面的互补性，是否能够增加联合体在投标中的竞标实力，因此，选择潜在合作伙伴不一定是实力最强的，而是最能和联合体发起人互补的，企业与企业之间合作最相融的。④其他投标人因素：其他投标人或者是其他投标联合体相对于自身来说的优势或是劣势，这些问题都将在招标人的评标过程中体现出来，因此在提交标书之前，除做好自身的投标工作外，还应该密切的关注其他投标伙伴的动态。4.3候选合作伙伴评价的影响因素分析要建立联合体对PPP项目进行投标，就必须了解和掌握联合体候选合作伙伴[33]的详细信息，具体需要考察的项目有以下几点:①合作伙伴的行业属性和资质等级在选择合作伙伴时，不仅要考虑合作伙伴的资质等级是否满足招标文件的要求，还要考虑合作伙伴的行业属性是否与招标文件中的要求相同，建设部有建设部的标准、交通部有交通部的标准、电力部门有电力部门的标准，各类规范均不相同，在同等条件下，项目的发起人一般不会选择具备高等级资质但非本行（专）业的单位作为中标人。比如：一个道路工程项目，招标文件中要求投标人应该具备道路工程二级施工资质，其中参与投标的两个单位投标，一个是港航专业一级资质，另一个是道路专业二级资质，虽然前者拥有一级港航资质，但不满足招标单位所需求的行业范畴，所以不管你的资质等级多高，招标人也不会选择。②合作伙伴的社会背景、主营业务、兼营范围34 第四章PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴的选择分析如果需要投标的项目属于合作伙伴的主营业务范畴，且该单位还未表示投标这个项目，那么选择该合作伙伴组成联合体投标是可行的；反之，如果需要竞标的项目属于候选伙伴的副业范畴，那么势必会对投标工作造成影响。合作伙伴的经营性质是国营企业、民营企业、还是合资企业这些都是首先要弄清的问题。行业主管部门对该企业的评价（是否有不良记录）、法人代表的履历等问题都应该进行充分的考察、分析，这些资料都有助于竞标的成功。③合作伙伴历史投标情况和已完成工程情况合作伙伴已完成工程情况及历史投标情况是一个非常重要的考察指标，通过查看业绩资料，分析合作伙伴近几年来主营业务以及和拟投标项目相似项目的数量，[34]及以往工程合同签订的价格，可以大致判断出该企业的基本运行情况。同时，从被考察候选合作伙伴已完成工程项目的情况也可分析其历史投标情况，一个企业的投标方式属于稳健型还是激进型，可以从历史投标报价中看出；分析一个企业的投标的项目的类型，也可以大致判断出该企业的擅长领域。④合作伙伴的行业优势合作伙伴在拟投标工程项目中在所属行业属于哪个等级、注册资金的多少、设备的数量种类、设备的精度、工程技术人员的素质、项目管理人员是否具有国家颁发的上岗资格证书、特别是在行业内的信誉和口碑都是我们必须考察的指标。如果在过往工程项目中，候选合作伙伴暴露出技术人员素质低下、解决复杂技术问题困难，或者现场出现过重大责任安全责任事故，或是给项目各方留下不好印象，甚至被政府主管部门公示进入“黑名单”，这都势必会影响对这个企业的选择，一般情况下作为联合体的发起人不会选择这样的企业作为合作伙伴。⑤合作伙伴的质量体系认证、获奖情况及科研成果如果合作伙伴通过了IOS9001质量体系认证并在有效期内,比较容易取得招标单位的加分，至少从这一点上证明这个企业长期处于规范化管理体系中。合作伙伴取得的荣誉越多说明公众对该企业的完成项目的认可度较高，企业的科研成果越多证明该企业注重技术、工艺更新，给招标人该企业注重先进技术的印象。⑥合作伙伴的财务状况联合体投标文件主要由投标函件、工程预算书、投标人资质证明、联合体投标协议、施工组织设计、管理机构设置及相关证明文件等部分组成，但最让人忽视的往往是投标单位的财务报表。但在加入WTO后的中国招标市场上，尤其是世行贷款招标工程，招标单位评委将不仅仅由本行业的专家组成，还将有财务方面的专家参与。财务状况是经营业绩的重要依据，通过财务分析，可以了解企业偿债能力、营运能力、盈利能力和现金流量状况。35 重庆交通大学博（硕）士毕业论文在联合体发起人对合作伙伴选择的过程中，联合体发起人通过财务分析，可了解企业获利能力、偿债能力，从而进一步了解如果成立联合体后的风险程度和[35]收益水平，通过对财务状况的了解做出正确的决策。对联合体候选合作伙伴进行深入仔细的财务分析，不仅仅是招投标市场的规范化需求，也是帮助联合体各方了解合作伙伴，降低合作风险的有效手段，所以[36]对候选人进行财务分析是合作伙伴选择的重要指标。⑦合作双方对投标文件的控制合作双方占据主导地位的单位应该牢牢把控住对投标文件的控制权，作为合作双方中的主体即联合体的牵头单位，应该全面的掌握施工组织设计和投标报价文件。⑧合作双方的主从关系施工组织方案、投标预算书等文件都比较容易编写，主要问题是确定合作伙伴间的主从关系。联合体之间的合作方式是一种建立在互信互助、平等尊重基础上的主从关系，联合体之间通过联合体投标协议来确定这种关系。合作伙伴间的牵头单位一般是施工力量相对较强，资金相对雄厚的一方，牵头人负责联系和协调联合体的其他伙伴，是联合体投标的主要责任人。合作双方的收益分配可以按照出资比例进行合理分配，出资可以是资金、技术、设备、人力、科技成果等。投标文件的编写可以是牵头单位，可以是其他合作伙伴，但必须在文件中注明主要责任人。⑨合作双方的责权利益关系在联合体投标协议中应明确划分各自的权力与义务、责任与利益分配等诸多，如果投标文件中有明显的失误，导致竞标失败的赔偿等问题，并根据利益分配确定各自在人工费、材料费用、措施费用、税金、规费、项目班子运转费用、机械设备使用及维修等资金投入方面的比例，以及在项目合同管理、档案资料的整理方面的义务等，为避免可能的纠纷，这些具体问题宜都必须以文字的形式又单位法人进行确定。特别对于PPP基础设施项目，联合体双方如何出资、是完全由一方出资，还是由双方出资、出资比例、股权分配、项目完成以后的收益如何分配等问题都应该在在PPP项目联合体协议中进行明确的约定。选择联合投标合作伙伴绝不是仅凭资质等级的高低、企业规模的大小而盖棺定论的，而是由点到线、由线到面，全方位多层次的对比结果。对合作伙伴的分析不应仅仅是行业内的单纯的分析，还应考虑其经营状况、财务管理能力、信用[38]等级、商业信用等方面的指标，进行全面、综合、系统的分析。选择合适的合作伙伴是联合体是否能够成功中标的基础，并对企业的发展有着一定的影响。如果因选错合作伙伴而导致竞标失败，则企业损失的不仅仅是金钱，还有机遇、企36 第四章PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴的选择分析业的信誉、企业的凝聚力、决策层的向心力、企业的稳定性等，因此，如果不得不联合投标却选择不到合适的、理想的合作伙伴，则宁可放弃也不宜冒险或侥幸投标。4.4评价指标的构建通过分析影响联合体伙伴选择的因素和对联合体伙伴考察的指标，可以建立联合体伙伴选择的评价指标体系。由于本文主要研究PPP模式下大型市政工程项目联合体候选合作伙伴因素，所以在此不详细分解工程因素、内部因素、及其他投标人因素。潜在候选伙伴基本情况和相关数据需要了解存在很大难度，在对联合体候选合作伙伴的评价和选择过程中可以引入专业咨询公司和专家顾问为选择合作伙伴提供服务，以保证评价和选择过程的全面和客观性。PPP模式下大型市政工程项目联合体候选伙伴评价指标见表4.1。表4.1PPP大型市政工程项目联合体候选伙伴评价指标表目标一级指标二级指标工程因素联合体发起人内部因素其他投标人因素PPP模式下合作伙伴的行业属性及资质等级大型市政工程项目合作伙伴的财务状况联合体合作伙伴选合作双方的主从关系择合作伙伴的社会背景、主营业务、兼营范联合体候选合作伙伴因素围合作伙伴历史投标情况已及完成工程情况合作伙伴的质量认证体系、获奖情况及科研成果合作伙伴的行业优势37 重庆交通大学博（硕）士毕业论文合作双方的权责利益关系合作双方对投标文件的控制4.5合作伙伴选择的流程设计根据PPP模式下大型市政工程项目合作伙伴选择的目的和意义，PPP项目联合体的伙伴选择流程框架可采用的四阶段模型：（1）是否组建联合体的决策。采用SWOT法，主要研究发起人的自身能力是否具有足够的竞争优势、是否能够独立承担风险；（2）确定评价指标。根据互补性原则，确定候选伙伴的强势核心能力及企业类型，进而分别选择相应核心能力的评价指标，用于对伙伴的综合评价。（3）对候选合作伙伴的综合评价。首先根据前一阶段确定的候选伙伴企业类型，初步筛选并确定潜在候选伙伴名单，然后对候选伙伴进行综合评价，确定各类型企业的备用成员伙伴名单。（4）确定最佳备用成员伙伴组合。在确定各类企业备用名单后，对可能的伙伴组合进行相容性评价，以确定联合体伙伴的最佳组合方案。如果伙伴组合方案数较少，可以对所有的伙伴组合方案进行评价，找出最优组合；如果伙伴组合方案较多，可尝试使用人工调查法搜索，具体步骤是：先对各类型企业所代表的核心能力的重要性进行排序（如投融资—运营—建设—设计等），按各能力的重要性顺序从相应备用成员中挑选伙伴。每增加一名伙伴，评估其与已选成员的相容性，直到找到较满意组合方案。在上述四阶段模型中，第四阶段已考虑到伙伴之间的战略协同性和文化相容性等因素；另外，为了尽可能避免候选合作伙伴对发起人潜在利益不利的可能性，还可以在第二阶段确定评价指标时增加相应的协同性和相容性指标，并将之用于第三阶段的综合评价。鉴于在实际操作中存在获取潜在候选伙伴基本情况和相关数据的困难，在联合体伙伴的评价和选择过程中还可引入专家或咨询（顾问）企业的服务，以保证评价和选择过程的全面和客观性等。38 第四章PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴的选择分析①是否组建联合体的决策。主要研究发起人的自身能力是否具有足够的竞争[39]优势、是否能够独立承担大型市政工程项目的风险。是否组建联合体决策流程图见图4.1PPP联合体伙伴选择开始PPP项目能力需求分析企业自身能力分析企业竞标实力及抗风险实力总结是否需要组否独立投标建联合体是决定组成联合体图4.1是否组建联合体决策流程图②确定评价指标。根据互补性原则，确定候选伙伴的强势核心竞争能力及企业类型，进而分别选择相应核心能力的评价指标，用于对伙伴的综合评价。评价指标确定流程图见图4.439 重庆交通大学博（硕）士毕业论文决定组成联合体确定联合体伙伴的核项目特点及招标见分析联合体发起人的利心能力类别益保障分析补充强制符合性指标补充相容性指标选择评价指标确定评价指标图4.2评价指标确定流程图见③对候选合作伙伴的综合评价。首先根据前一阶段确定的候选伙伴企业类型，初步筛选并确定潜在候选伙伴名单，然后对候选伙伴进行综合评价，确定各类型企业的备用成员伙伴名单。对候选合作伙伴的综合评价流程图见图4.3初步筛选确定潜在合作伙伴评价最适合合作伙伴放宽条件扩对合伙人选调整权重因子从新大选择范围择是否成功优化计算否是确定分类别备用合伙人名单图4.3对候选合作伙伴的综合评价流程图40 第四章PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴的选择分析④确定最佳合作伙伴组合。最佳联合体合作伙伴选择流程图见图4.4选择最佳组合伙伴选择是够成否调整选择评价功的条件确定最佳联合体伙伴方案选择联合体伙伴结束图4.4最佳联合体合作伙伴选择流程图在上述四阶段模型中，第四阶段已考虑到伙伴之间的战略协同性和文化相容性等因素；另外，为了尽可能避免候选合作伙伴对发起人潜在利益不利的可能性，还可以在第二阶段确定评价指标时增加相应的协同性和相容性指标，并将之用于第三阶段的综合评价。41 重庆交通大学博（硕）士毕业论文第五章CQ市ZJY大桥联合体合作伙伴选择5.1CQ市ZJY大桥PPP项目概况5.1.1建设地点与项目概况CQ市ZJY大桥项目起于渝北区兴盛大道，在天江鼎城附近入洞，由北向南行，在龙湖春森彼岸出洞，跨越嘉陵江后，先后下穿ZJY、中山四路、上清寺、两路口，再向南出洞接长滨路，设置长滨路立交，整条路线全长大概是5.51公里，是城市主干路，设计车速是每小时40-50公里。ZJY大桥为公轨两用桥，全长540米，主跨跨径270米，桥梁结构为连续钢桁架桥型，上下双层布置，上层为双向六车道，下层为双线轨道交通与检测道，桥梁总宽28.5米。整条线总共布置5条连接线，分别为：北城天街接线、黄观路A匝道、黄观路B匝道、嘉滨路接线及人民路接线。5.1.2投资规模此建设项目总投资的估算金额大概为33亿元。5.1.3运作模式本项目实施机构为CQ市城乡建设委员会，由市政府指定CQ市城市建设投资（集团）有限公司与中标社会资本共同出资组建项目公司。建设项目企业主要负责此项目的融资、建设、运营和移交等全过程管理；此建设项目资本金约占整个投资的40%，CQ市城市建设投资（集团）有限公司与中标的社会资本按10%:90%的比例出资，剩下的60%的资金是由建设项目公司负责融资；项目公司主要通过收取“影子通行费”的形式获取项目收益，支付“影子通行费”的资金来源为市级财政资金。5.1.4项目周期建设期暂定为3年，运营期为20年。5.1.5招标范围ZJY大桥的投融资、建设、运营与维护和移交等全部工作内容以及项目公司应承担的所有风险，具体如下：①投资与融资：1）组建建设项目公司并按规定注入资本金；2）对PPP项目进行融资；3）其他相关的工作。②PPP项目工程建设：1）接受招标人已开展的前期工作移交，移交后，继受相关委托单位前期工作42 第五章CQ市ZJY大桥联合体合作伙伴选择的权利和义务；2）委托符合条件的单位进行工程测量、勘察和设计工作；3）PPP项目工程施工范围：包括招标人项目概况范围内的CQ市ZJY大桥项目施工总承包等全部施工工作内容。4）组织相关人员对整个条设备系统机型联调和调试，最后进行验收及试运营；5）运营期结束或项目合同终止后，进行项目设施及相关权益的移交。5.2ZJY大桥PPP项目对申请人资格要求ZJY建设项目的资格预审接受联合体投标，其中申请人必须具备以下规定：①项目融资资格要求：申请人具有独立法人资格以及筹集本项目所需的全部投融资资金的能力；注册资本必须达到7亿元人民币（或则等值的外币）及以上；截止到2014年底，净资产必须达到20亿元人民币（或等值外币）及以上。②工程建设资格要求：申请人必须是独立法人，并且具备市政公用工程施工总承包一级资质及以上；2007年1月1日至今,在中国大陆境内承担过至少3座跨径270米及以上的桥梁施工（含在建项目，且其中至少有一个公路/城市道路桥梁工程）、至少3座单洞长度3公里及以上的隧道施工（含在建项目，且其中至少有一个公路/城市道路隧道工程）。③项目联合体的成员单位个数不能超过3个除基本的要求外，ZJY大桥PPP项目招标实行资格预审，对申请人还明确了以下具体的资质要求：1）有效营业执照申请人必须是独立的法人单位，且注册资本达到7亿元人民币（或等值外币）及以上。申请人必须具有有效的营业执照，同时要提交其复印件。若申请人为联合体，则联合体牵头人注册资本须达到7亿元人民币（或等值外币）及以上。2）财务状况申请人2012年、2013年和2014年的财务状况不为亏损，且截止2014年底，净资产达到20亿元人民币（或等值外币）及以上。提交2012、2013、2014年度经有资质的审计机构或会计师事务所出具的审计报告（包含审计报告、现金流量表、利润表、资产负债表和财务情况说明书）复印件；若申请人为联合体，由联合体牵头人提供，且截止2014年底，联合体牵头人净资产须达到20亿元人民币（或等值外币）及以上。3）资格要求a.项目融资资格要求（如申请人为联合体，则由负责融资的单位成员提交）：43 重庆交通大学博（硕）士毕业论文b.资本金的投资要求申请人具有提供本项目资本金（约12亿元）的能力，并承诺在项目公司成立后15日内将本项目的第一笔资本金2.4亿元注入到本项目的共管账户中，其余资本金（9.6亿）在2015-2018年将按招标人要求分期注入；本项目已要求提交3亿元综合实力证明金，故申请人还须提供其余资本金（≥9亿元）的银行存款证明，以及“资本金注入承诺书”，资本金的相关材料提交期限为资格预审公告发出之日到递交资格预审申请文件截止之日。若申请人为联合体，各成员单位的资本金金额可累计，各成员按股权比例同比例出具资本金证明，联合体牵头人股权比例不得少于40%。c.其他建设资金的融资要求申请人具有筹集本项目总投资估算60%的建设资金（约20亿元）的能力。提供针对本项目的资金筹措方案和所需资金的来源及相关证明文件（如银行存款证明或银行承诺书，以及银行贷款承诺书、银行授信证明、与金融机构的合作协议、与其他社会资本的合作意向书及其他金融机构出具的证明资料等）。若申请人为联合体，各成员单位的融资金额可累计，联合体各成员按股权比例同比例出具融资证明。④项目施工资格要求：1）申请人必须是市政公用工程施工总承包一级资质或者以上。2）2007年1月1日至今，在中国大陆境内，承担过至少3座跨径270米及以上的桥梁施工（含在建项目，且其中至少有一个公路/城市道路桥梁工程）、至少3座单洞长度3公里及以上的隧道施工（含在建项目，且其中至少有一个公路/城市道路隧道工程）。已完工项目提交竣工（交工）验收证明复印件，在建项目提交合同协议书（若合同未签订的，可提交项目业主证明）；申请人下属全资或控股公司的业绩可作为申请人的业绩。若以上证明资料均不能明确反映出本项目所要求的业绩内容，还应自行提供有效的业绩支撑资料（如经过审查的施工图纸等）。3）申请人必须具有有效的安全生产许可证，施工单位法定代表人及拟担任本建设项目工程施工的项目经理和专职安全生产管理人员必须有相应的安全生产考核合格证书，同时也要提交相应的复印件。4）申请人为CQ市市外建筑施工企业的，须满足渝建发〔2011〕130号文《CQ市市外建筑施工企业入渝登记备案管理办法》的要求。并在资格审查时出示分支机构入渝登记备案证，拟派本项目的“主要管理人员要求”中的所有“工程施工负责人员”应为本单位入渝登记备案证在册人员。44 第五章CQ市ZJY大桥联合体合作伙伴选择提供申请人的有效的分支机构入渝登记备案证及登记备案的人员名单复印件。分支机构负责人须持有效身份证明和分支机构入渝登记备案证到递交资格预审申请文件现场。⑤到申请截止日，申请资格预审资格的相关情况1）申请人递交资格预审申请文件后，建设主管部门审查申请人是否受到CQ市建设行政主管部门暂停投标资格且是否在处罚期内的情况，审查委员会最后审定其结果；2）申请人未被暂停在CQ市内的投标资格的，应提供未被暂停在CQ市内的投标资格的真实性承诺；申请人被有关行政部门暂停在CQ市内的投标资格期限已满的应提供被有关行政部门暂停在CQ市内的投标资格期限已满的情况说明。⑥主要管理人员要求建设管理项目负责人、建设管理技术负责人、施工项目经理、施工桥梁技术负责人、施工隧道技术负责人不能兼职。1）项目建设管理负责人：a.建设管理项目负责人：为申请人单位（或下属独立法人单位）人员，须担任本项目公司常务副总经理及以上职位，具有工程类高级及以上职称，从事投融资管理或工程管理或企业管理工作15年以上，具有较强的综合管理能力。b.建设管理技术负责人：为申请人单位（或下属独立法人单位）人员，具有工程类高级及以上职称；在中国大陆境内，主持过BT或BOT或EPC项目管理工作1个及以上，具有较强的综合管理能力。业绩证明资料应提供能够体现担任主持工作的业绩的合同协议书或竣工（交工）验收证明的复印件，若以上证明资料均不能体现技术负责人姓名，须由项目业主出具证明；2）工程施工负责人员（若申请人为联合体，则由负责施工的成员单位提交）：a.施工项目经理：拟派工程施工项目经理须为申请人本单位（或下属独立法人公司）人员，具有市政公用工程一级建造师资格和工程类高级及以上职称；项目经理不能在其他项目再担任项目经理；2007年1月1日至今，在中国大陆境内，至少担任过1个跨径270米及以上的桥梁或至少1座单洞长度3公里及以上的隧道项目的项目经理。因CQ市建委所提供的注册建造师在建项目情况查询系统只能对CQ市行政辖区内的在建工程进行核查，所以所有申请人须同时提供注册建造师无在建项目的真实性承诺。提交建造师注册资格证、职称证书复印件及承诺书原件，养老保险应至少提45 重庆交通大学博（硕）士毕业论文供2014年12月－2015年5月的社保缴费或投保证明。相关的业绩证明资料必须能体现项目经理业绩。若以上证明资料均不能明确反映出本项目所要求的业绩内容，还应自行提供有效的业绩支撑资料（如经过审查的施工图纸等）；若以上证明资料均不能体现项目经理姓名，须由项目业主出具证明。b.施工桥梁技术负责人：拟派工程桥梁技术负责人须为申请人本单位（或下属独立法人公司）人员，且应具有工程类高级及以上技术职称。2007年1月1日至今，在中国大陆境内，至少担任过1个跨径270米以上的桥梁项目的技术负责人。业绩证明资料应提供能够体现技术负责人业绩的合同协议书或竣工（交工）验收证明的复印件。若以上证明资料均不能明确反映出本项目所要求的业绩内容，应自行提供有效的业绩支撑资料（如经过审查的施工图纸等）；若以上证明资料均不能体现技术负责人姓名，须由项目业主出具证明。3）施工隧道技术负责人：拟派工程隧道技术负责人须为申请人本单位（或下属独立法人公司）人员，且应具有工程类高级及以上职称。2007年1月1日至今，在中国大陆境内，至少担任过1座单洞长度3公里以上的隧道项目的技术负责人。提交技术负责人职称证书复印件，养老保险应至少提供2014年12月－2015年5月的社保缴费或投保证明。业绩证明资料应提供能够体现技术负责人业绩的合同协议书或竣工（交工）验收证明的复印件。若以上证明资料均不能明确反映出本项目所要求的业绩内容，应自行提供有效的业绩支撑资料（如经过审查的施工图纸等）；若以上证明资料均不能体现技术负责人姓名，须由项目业主出具证明。4）项目班子成员：具有相应证件的施工员人数不得少于2个，质量员人数不得少于3个，安全员人数不得少于3个，并且所有员工必须为本单位职员。5.3ZJY大桥PPP项目实施情况5.3.1联合体发起人基本状况介绍从ZJY大桥的项目概况和对投标人的要求来看，该项目具备PPP基础设施项目的基本特点。项目发起人CQ市城乡建设委员会发布资格预审公告以来，共有市内外多家公司报名。46 第五章CQ市ZJY大桥联合体合作伙伴选择CQ路桥股份有限公司拟采用联合体投标的方式对此次PPP市政工程项目进行投标。CQ路桥股份有限公司是一家集城市路桥经营、城市基础设施建设、投资及房地产综合开发为一体的股份制企业。公司于1992年成立，注册资本9.08亿元。公司负责牛角沱大桥、南山旅游公路经营维护、管理,桥梁道路基础设施建设，同时还持有CQ鼎顺房地产开发有限公司100%股权、持有渝涪高速33%股权、持有CQ银行8.48%股权。CQ路桥具有市政公用工程施工总承包一级资质；房地产综合开发二级资质；市政设施维护甲级资质。CQ路桥是具有项目融资能力和大型路桥建设、管理能力及资质的专业公司，愿意以PPP模式取得该项目业主地位投资、建设和运营管理ZJY大桥PPP项目。从ZJY大桥的相关资格预审文件能够看出，其对投标人的资格要求相当严格。CQ路桥作为一家上市股份制公司，虽然具有BOT工程项目建设经验和强大的融资实力，但是不具备修建大型重点市政工程的施工资质及相应人力、设备等。其中资格预审文件中对投标人有特别的施工规定“2007年1月1日至今，在中国大陆境内，承担过至少3座跨径270米及以上的桥梁施工（含在建项目，且其中至少有一个公路/城市道路桥梁工程）、至少3座单洞长度3公里及以上的隧道施工（含在建项目，且其中至少有一个公路/城市道路隧道工程）”。经过多次企业内外有关工程技术以及财务方面专家筛选，根据上文提到的联合体伙伴选择指标，初步决定投标伙伴候选人为CQ建工集团有限责任公司和SC路桥建设股份有限公司。5.3.2候选伙伴情况简介通过对自身实力的分析，结合PPP项目能力需求分析CQ路桥股份有限公司拟采用联合体方式对ZJY大桥PPP项目进行投标，初步选定SC路桥和CQ建工作为联合体合作伙伴候选人。①CQ建工成立于1998年，是CQ市目前唯一一家具有房屋建筑工程施工总承包特级资质的单位。并且该企业还具有市政府公益项目建设管理代理甲级、一级施工总承包、一级安装、一级市政施工、一级桥梁工程施工、一级土石方工程施工、一级装饰装修、二级房地产开发、二级公路施工等资质，同时还有国际工程47 重庆交通大学博（硕）士毕业论文承包和外派劳务经营权。CQ建工集团还有全资、控股企业23个，净资产17.5亿元，年生产能力达200亿元人民币。在册职工19241名。拥有各类工程技术人员和专业技术人员，并拥有大量桥梁、隧道、立交、道路建设、房屋建筑等国内外各种专业设备及仪器。承接业务140亿元；实现利润总额1.1亿元。2002年以来，连续五年入选中国企业500强，2004、2005年荣获中国建筑业总承包商60强称号，2006年名列CQ市“渝企百强”第8位。通过调整“产品、产业、产权和组织”四个结构，构筑“投融资、工程技术、人力资源开发”三大平台，创新营运模式，健全制度体系等措施，集团形成了较强的竞争优势和管理优势。②SC路桥建设股份有限公司SC路桥建设股份有限公司是由SC公路桥梁建设集团有限公司作为发起人设立的股份制有限公司。SC公路桥梁建设集团有限公司是由SC省人民政府批准成立的国有单位，注册资金达30亿元。该单位是施工总承包特级资质单位，主要从事路桥施工、路桥投资收费、水电开发、房地产开发、矿藏开发、证券投资等业务。公司下辖50多个全资和控股分、子公司，员工13000多人，年营业收入300多亿元。单位作为主发起人成立的SC路桥建设股份有限公司在2003年上市，是SC交通系通第一家上市公司。该企业的前身是原SC公路桥梁工程总公司的直属公司，创建于上世纪50年代。50多年来，修建的公路达1.5万多公里，有5000多公里为高级公路，其中的桥梁为大型的大概就有1000多座。在最近的几年，该企业的业务还包括成都至CQ、成都至绵阳、绵阳至广元、成都至雅安、内江至宜宾、隆昌至泸州、涪陵至长寿、达州至CQ和湖南湘耒、临长、潭邵，湖北武汉绕城线，浙江甬台温，陕西榆靖，甘肃巉柳，广西南友等高速公路，还有万县长江大桥、湖北郧阳汉江大桥、湖北鄂黄长江大桥、泸州长江二桥、CQ巫山长江大桥、湖北巴东长江大桥、广东中山横门大桥、宜宾长江大桥和浙江舟山西堠门跨海大桥等项目，工程优良率达95%以上。公司自1979年开展对外承包以来，先后承担工程110多个，合同总金额3亿多美元。1993年还获得对外经营权。目前在建工程主要分布于厄立特里亚、坦桑尼亚、阿联酋、柬埔寨等国，年产值2000多万美元。多次获得各类奖项。该企业比较擅长高速公路路面及特大型桥梁施工，在这方面实力雄厚，其很多技术可以说是一流的，在这方面获得省部级的多项大奖，像宜昌长江大桥、成都绕城高速公路东段工程、陕西榆靖高速公路项目获中国建筑工程鲁班奖；特别48 第五章CQ市ZJY大桥联合体合作伙伴选择是宜宾中坝金沙江大桥获得了国家奖项；涪陵乌江大桥获得了省部级的大奖；同时宜宾马鸣溪金沙江大桥和武隆乌江大桥也获得了省部级的相关奖项。最近的一段时间以来SC除了稳步推进自己的传统优势，还不断地积极拓展在基础建设投资及资本运营的领域。企业分别投资建设了宜宾长江大桥等5个大型工程建设项目，还投资了宜泸高速公路、成德绵高速公路、成自泸高速公路等等高等公路的建设项目；与此同时投资承建了巴河流域水电开发项目、甘孜州巴郎河和小金川流域水电开发等大型复杂项目，除此之外，该企业还进军了医药等领域。公司多次被评“最佳效益首强”，“SC省大型企业集团经营规模10强”及“综合实力10强”，“全国抗震救灾英雄集体”、“全国文明单位”“全国先进基层党组织”、“SC省建筑业先进企业”、“SC省最佳文明单位”等荣誉称号，2002、2003、2011、2012、2013、2014年六次跻身“中国企业500强”。5.4ZJY大桥PPP项目联合体合作伙伴选择综合评价5.4.1合作伙伴选择模型的建立在假定工程因素、投标发起人内在因素、以及其他投标人因素对于合作伙伴选择条件相同的情况下，就合作伙伴因素进行详细分解。建立ZJY大桥PPP项目合作伙伴选择模型。ZJY大桥PPP项目层次结构模型图5.1图5.1ZJY大桥PPP项目层次结构模型49 重庆交通大学博（硕）士毕业论文通过建立ZJY大桥PPP项目层次结构模型，通过发放专家问卷的方式，综合专家评分，采用层次分析法利用yaahp软件计算得出ZJY大桥项目各层级权重，ZJY大桥各目标层级权重排序表见表5.2表5.2ZJY大桥各目标层级权重排序表方案层中要素对决策目标的排序权重备选方案权重SC路桥0.5012CQ建工集团0.4988第1个中间层中要素对决策目标的排序权重中间层要素权重联合体发起人内在因素0.3525合作伙伴因素0.3153工程因素0.2725其他投标人因素0.0597第2个中间层中要素对决策目标的排序权重中间层要素权重合作伙伴的资质等级及行业属性0.0720合作伙伴的背景、主营业务、兼营范围0.0451合作伙伴的财务状况0.0430合作伙伴已完成工程情况及历史投标情况0.0411合作双方的责权利益关系0.0332合作伙伴的行业优势0.0300合作伙伴的质量认证及各种荣誉、获奖、专利0.0217情况合作双方的主从关系0.0196合作双方及对投标文件的控制0.0096本文研究目标主要是合作伙伴因素，所以其它3个因素对于成立联合体的影响对于两家候选伙伴假定为一致，其权重见表5.350 第五章CQ市ZJY大桥联合体合作伙伴选择表5.3除合作伙伴因素外其它因素权重对比表1.联合体发起人内在因素一致性比例：0.0000;对"ZJY嘉陵江大桥PPP项目联合体伙伴选择"的权重：0.3525;λmax：2.0000合作伙伴内在因SC路桥CQ建工集团Wi素SC路桥1.00001.00000.5000CQ建工集团1.00001.00000.50002.其他投标人因素一致性比例：0.0000;对"ZJY嘉陵江大桥PPP项目联合体伙伴选择"的权重：0.0597;λmax：2.0000其他投标人因素SC路桥CQ建工集团WiSC路桥1.00001.00000.5000CQ建工集团1.00001.00000.50003.工程因素一致性比例：0.0000;对"ZJY嘉陵江大桥PPP项目联合体伙伴选择"的权重：0.2725;λmax：2.0000工程因素SC路桥CQ建工集团WiSC路桥1.00001.00000.5000CQ建工集团1.00001.00000.5000本文的重点研究目标为联合体合作伙伴因素分析，所以对合作伙伴因素进行了重点的分解，其9个指标的相对权重分析，见表5.451 重庆交通大学博（硕）士毕业论文表5.4合作伙伴因素相对权重表4.合作伙伴因素一致性比例：0.0668;对"ZJY嘉陵江大桥PPP项目联合体伙伴选择"的权重：0.3153;λmax：9.7807合作伙合作伙合作伙合作伙合作伙合作伙合作伙合作伙合作双合作双Wi伴因素伴已完伴的行伴的资伴的背伴的质伴的财伴对投方的主方的责成工程业优势质等级景、主量认证务状况标文件从关系权利益情况及及行业营业及各种的控制关系历史投属性务、兼荣誉、标情况营范围获奖、专利情况合作伙1.00001.00000.50000.50005.00001.00003.00003.00001.00000.1303伴已完成工程情况及历史投标情况合作伙1.00001.00000.33330.50001.00001.00002.00003.00001.00000.0952伴的行业优势合作伙2.00003.00001.00003.00005.00001.00005.00003.00002.00000.2283伴的资质等级及行业属性合作伙2.00002.00000.33331.00003.00000.50006.00001.00002.00000.1432伴的背景、主营业务、兼营范围52 第五章CQ市ZJY大桥联合体合作伙伴选择合作伙0.20001.00000.20000.33331.00000.50005.00001.00001.00000.0687伴的质量认证及各种荣誉、获奖、专利情况合作伙1.00001.00001.00002.00002.00001.00003.00002.00001.00000.1365伴的财务状况合作伙0.33330.50000.20000.16670.20000.33331.00000.50000.16670.0306伴对投标文件的控制合作双0.33330.33330.33331.00001.00000.50002.00001.00000.50000.0621方的主从关系合作双1.00001.00000.50000.50001.00001.00006.00002.00001.00000.1052方的责权利益关系确定了合作伙伴选择因素以后，对两家候选伙伴的情况更具专家问卷的结果进行对比，详见表5.5表5.5候选合作伙伴权重比较5.合作伙伴已完成工程情况及历史投标情况一致性比例：0.0000;对"ZJY嘉陵江大桥PPP项目联合体伙伴选择"的权重：0.0411;λmax：2.0000合作伙伴已完SC路桥CQ建工集团Wi成工程情况及历史投标情况SC路桥1.00000.25000.2000CQ建工集团4.00001.00000.800053 重庆交通大学博（硕）士毕业论文6.合作伙伴的行业优势一致性比例：0.0000;对"ZJY嘉陵江大桥PPP项目联合体伙伴选择"的权重：0.0300;λmax：2.0000合作伙伴的行SC路桥CQ建工集团Wi业优势SC路桥1.00000.25000.2000CQ建工集团4.00001.00000.80007.合作伙伴的资质等级及行业属性一致性比例：0.0000;对"ZJY嘉陵江大桥PPP项目联合体伙伴选择"的权重：0.0720;λmax：2.0000合作伙伴的资SC路桥CQ建工集团Wi质等级及行业属性SC路桥1.00001.00000.5000CQ建工集团1.00001.00000.50008.合作伙伴的背景、主营业务、兼营范围一致性比例：0.0000;对"ZJY嘉陵江大桥PPP项目联合体伙伴选择"的权重：0.0451;λmax：2.0000合作伙伴的背SC路桥CQ建工集团Wi景、主营业务、兼营范围SC路桥1.00005.00000.8333CQ建工集团0.20001.00000.16679.合作伙伴的质量认证及各种荣誉、获奖、专利情况一致性比例：0.0000;对"ZJY嘉陵江大桥PPP项目联合体伙伴选择"的权重：0.0217;λmax：2.0000合作伙伴的质SC路桥CQ建工集团Wi量认证及各种荣誉、获奖、专利情况SC路桥1.00000.25000.2000CQ建工集团4.00001.00000.800010.合作伙伴的财务状况一致性比例：0.0000;对"ZJY嘉陵江大桥PPP项目联合体伙伴选择"的权重：0.0430;λmax：2.0000合作伙伴的财SC路桥CQ建工集团Wi务状况SC路桥1.00003.00000.7500CQ建工集团0.33331.00000.250054 第五章CQ市ZJY大桥联合体合作伙伴选择11.合作伙伴对投标文件的控制一致性比例：0.0000;对"ZJY嘉陵江大桥PPP项目联合体伙伴选择"的权重：0.0096;λmax：2.0000合作伙伴对投SC路桥CQ建工集团Wi标文件的控制SC路桥1.00005.00000.8333CQ建工集团0.20001.00000.166712.合作双方的主从关系一致性比例：0.0000;对"ZJY嘉陵江大桥PPP项目联合体伙伴选择"的权重：0.0196;λmax：2.0000合作双方的主SC路桥CQ建工集团Wi从关系SC路桥1.00001.00000.5000CQ建工集团1.00001.00000.500013.合作双方的责权利益关系一致性比例：0.0000;对"ZJY嘉陵江大桥PPP项目联合体伙伴选择"的权重：0.0332;λmax：2.0000合作双方的责SC路桥CQ建工集团Wi权利益关系SC路桥1.00001.00000.5000CQ建工集团1.00001.00000.50005.4.2ZJY大桥PPP项目联合体合作伙伴选择综合评价本文在4.4构建了PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴选择的评价指标体系，针对X工程项目，应用该评价指标体系对其进行评价。在评价的过程中，首先需要对定量指标进行量化，定性指标转换为可以计算的数值。例如：对于指标“合作伙伴的质量认证体系、获奖情况及科研成果”可以通过专家打分，“合作双方的主从关系”可以通过调查获得。由于指标体系中各项指标的重要性是不相同的，则需要确定每条指标的相对权重。本文采用AHP方法，通过发放专家问卷（详见附录A）的方式对权重进行计算。PPP工程管理领域、专业工程技术专家10人，通过三轮咨询，采用Delphi法对进行相对重要性进行打分，通过一致性验证、计算各级指标权重，一致性检验及指标权重由yaahp编程实现，确定权重如表5.6所示。55 重庆交通大学博（硕）士毕业论文表5.6PPP模式下大型市政工程项目联合体伙伴选择指标权重表目标一级指标排序权重二级指标排序权重发起人内部因0.3525素合作伙伴的行业属性和资质0.072等级PPP模式合作伙伴的社会背景、主营下大型市0.0451业务、兼营范围政工程项目联合体合作伙伴的财务状况0.043合作伙伴选择合作伙伴历史投标情况已及0.0411完成工程情况联合体候选合0.3153合作双方的权责利益关系0.0332作伙伴因素合作伙伴的行业优势0.0300合作伙伴的质量认证体系、0.0217获奖情况及科研成果合作双方的主从关系0.0196合作双方对投标文件的控制0.0096工程因素0.2725其他投标人因0.0597素56 第五章CQ市ZJY大桥联合体合作伙伴选择nFifijij被评价项目的综合得分：式（5.1）j1ijij式（5.2）公式说明:Fi-第i项一级指标评价值fij-第i项一级指标评价值的第j项2级指标的量化评分值ij-第i项一级指标评价值的第j项2级指标的最终权重值（相对于目标层的权重）i-被评价项目的第i项一级指标的权重值j-第i项一级指标评价值的第j项二级指标的权重值根据5.1的公式对各级指标进行打分要计算出综合评价的结果必须先对指标的权重进行计算以及评价标准的确定，如果解决了这两个问题，就可以运用量化值加权函数来计算出综合评价的最终结果。量化值加权函素一般来说可以分为两种：一种是线加和函数；一种是几何加权函数。由于线性加和函数方法在表现力上显得比较直观易懂，所以本文决定采用此方法计算综合评价的结果。首选对每个指标的得分都定为100，然后将一百分平均分配到五个区间，具体区间见表5.7表5.7候选合作伙伴各指标得分表区间位置分数区域得分优良80-100良好60-80合格40-60不合格20-40很差0-20重庆路桥股份有限公司部分工程技术人员、技术经济人员、财务人员对两家候选伙伴考核打分以后，其平均得分如下表：表5.8CQ建工得分一级指标排序权重二级指标排序权重得分发起人内部因0.3525100素57 重庆交通大学博（硕）士毕业论文合作伙伴的资质等级及0.07290行业属性合作伙伴的背景、主营业0.045187务、兼营范围合作伙伴的财务状况0.04385合作伙伴已完成工程情0.041186况及历史投标情况合作双方的责权利益关联合体候选伙0.0332750.3153系伴因素合作伙伴的行业优势0.030092合作伙伴的质量认证及各种荣誉、获奖、专利情0.021786况合作双方的主从关系0.019671合作双方对投标文件的0.009688控制工程因素0.2725100其他投标人因0.0597100素表5.9SC路桥得分一级指标排序权重二级指标排序权重得分发起人内部因0.3525100素合作伙伴的资质等级及0.07292行业属性0.3153合作伙伴的背景、主营业0.045186务、兼营范围58 第五章CQ市ZJY大桥联合体合作伙伴选择合作伙伴的财务状况0.04384合作伙伴已完成工程情0.041188况及历史投标情况联合体候选伙合作双方的责权利益关伴因素0.033282系合作伙伴的行业优势0.030093合作伙伴的质量认证及各种荣誉、获奖、专利情0.021787况合作双方的主从关系0.019669合作双方对投标文件的0.009687控制工程因素0.2725100其他投标人因0.0597100素利用本文公式5.1，可以计算出两家企业的综合评分即：SC路桥=35.25+27.3193+27.25+5.97=95.7893CQ建工=35.25+26.9459+27.25+5.97=95.4159两个企业都评价等级都是优良，再加权计算得：SC路桥=95.7893*0.5012=48.01CQ建工=95.4159*0.4988=47.59根据评分原则判断：SC路桥和CQ建工集团都是非常有实力的单位，对于联合体发起人的响应两家单位都非常积极，在分数上SC路桥约有领先，优势不明显。首先，ZJY大桥招标文件中要求投标单位2007年1月1日至今,在中国大陆境内承担过至少3座跨径270米及以上的桥梁施工（含在建项目，且其中至少有一个公路/城市道路桥梁工程）、至少3座单洞长度3公里及以上的隧道施工（含在建项目，且其中至少有一个公路/城市道路隧道工程），由于招标文件的硬性要求，CQ建工虽然拥有市政工程一级总承包资质，但是近7年里在大型市政工程领域的业绩距招标文件的要求有一些差距。其次，作为PPP项目联合体候选合作伙伴因素权重排位第三的“合作伙伴的59 重庆交通大学博（硕）士毕业论文财务状况”因素，SC路桥评分明显高于CQ建工。财务能力和类似项目经验在PPP模式下大型市政工程联合体合作伙伴评价中所占的比重比较大，因为企业的财务状况直接影响对项目的投入，财务能力是企业投标能力的很重要的指标，特别是对于大型市政工程项目，它建设周期长，投资大，如果企业的财务能力弱，一旦出现缺乏资金，就会拖延工期，影响到项目的建设。所以财务能力是PPP模式下大型市政工程项目成功的保障。在对联合体合作伙伴进行综合评价时，评价主体应该重点关注财务能力指标。大型市政工程项目成本大、建设周期长、工程相对较复杂，需要联合体合作伙伴有相关融资和运营经验，以降低融资和运营成本，降低项目失败的风险。因此，在两家候选合作伙伴比分接近的情况下，鉴于大型市政工程项目的经验以及合作伙伴的财务状况因素。CQ路桥股份有限公司选择SC路桥作为联合体合作伙伴参加对ZJY大桥的投标工作。5.4.3选择评价模型结果分析通过模糊综合评价和联合体合伙人的选择结果可知，二者的结果是一致的，说明本文的模型具有一定的可行性。①根据对合作伙伴的评分结果，CQ路桥股份有限公司最终决定与SC路桥组成联合体参加此次投标。虽然在一些方面，SC路桥不一定比CQ建工集团强，但是模糊评价的得分更高，说明SC路桥更适合与CQ路桥组成联合体进行投标，互补性更强。也就是本文模型选择的目的，合作伙伴不一定是实力最强的，而是最适合自己的。②从本文4个一级指标可以看出，联合体合作伙伴的选择，不单单取决于联合体伙伴因素，选择联合体伙伴还要考虑工程本身、联合体发起人、其他联合体投标人的因素。③在9个二级因素中，可以看到，对于大型市政工程PPP项目财务能力和类似项目经验，以及双方合作形式是非常重要的指标。因为大型市政基础设施PPP项目一般都是建设周期较短，投资大，回报周期长的项目。如果企业的财务能力很弱，一旦出现缺乏资金，就会影响项目的顺利完工。所以财务能力是大型市政项目成功的保障。PPP项目的联合体合作方式选择特别重要，不同于别的联合体投标。PPP项目的投标人不仅需要强大的施工实力，更需要强大的资金保障。从ZJY大桥对于投标人的资格预审文件项目融资资格要求：“申请人具有独立法人资格以及筹集本项目所需的全部投融资资金的能力；注册资本达到7亿元人民币（或等值外币）及以上；截止2014年底，净资产达到20亿元人民币（或等值外币）及以上”。除联合体协议书范本必须填写的内容外，联合体合作伙伴之间必须对项目合60 第五章CQ市ZJY大桥联合体合作伙伴选择伙人的出资方式、股权划分、投资回报等内容进行明确的界定。也就是说，联合体之间各方必须从数量和方式上注明。投资可以是资本金、设备、专有技术人员、或知识产权。投标联合体不是独立的法人不能独立行使法人权利，各种投资并不自然构成像成立公司时的“股本”，所以在联合体双方的协议中必须对项目利益的分配予以阐明。61 重庆交通大学博（硕）士毕业论文第六章结论6.1结论本文通过系统地对大型市政工程PPP项目联合体合作伙伴选择问题的研究，阐述了PPP项目投标人的现状及存在的问题，利用PPP项目的特殊性，利用候选合作伙伴的专业特点，从联合体发起人的角度出发，为大型市政工程PPP项目联合体合作伙伴选择构建了评价指标体系。具体结论如下：①大型市政工程具有投资规模大、影响面广、对交通量的影响大、技术难度大的特点。②论文将大型市政工程PPP项目联合体伙伴的定义为：大型市政工程PPP项目联合体伙伴是指为了到达PPP项目的整体利益，通过共用优势资源、共同分担风险参与到项目建设中的社会组织、个人或者企业。③PPP模式下大型市政工程项目联合体存在的问题：1）联合体成员间的管理方式和企业文化存在差异，沟通和管理容易发生分歧；2）由于利益关系，联合体之间可能存在信任危机；3）联合体成员的技术和商业秘密可能被其他成员获得，削弱以后的竞争力；4）联合体项目部的现场最高权力机构往往是项目班子，项目班子都是由联合体各个股东单位派驻的代表组成，往往造成一些有利于项目整体利益的建议或意见无法实施或造成一些好的问题解决方案在漫长的传阅审批中优势殆尽，效率降低。④大型市政工程PPP项目投标人联合体合作伙伴选择指标体系由的4个一级指标和9个二指标构成：PPP模式下大型市政工程项目联合体伙伴选择的4个一级影响因素包括：工程因素、内部因素、候选合作伙伴因素和其他投标人因素。PPP模式下大型市政工程项目联合体候选合作伙伴评价的9个二级影响因素主要包括:1）合作伙伴的资质等级及行业属性；2）合作伙伴的背景、主营业务、兼营范围；3）合作伙伴已完成工程情况及历史投标情况；4）合作伙伴的行业优势；5）合作伙伴的质量认证及各种荣誉、获奖、专利情况；6）合作伙伴的财务状况；7）合作伙伴对投标文件的控制；8）合作双方的主从关系；9）合作双方的责权利益关系。6.2不足论文对大型市政基础设施项目PPP项目联合体合作伙伴选择评价过程进行了分析，取得了一定的成果，但是鉴于笔者能力、经验和可获得的资源有限，论文存在一下不足之处①论文构建的大型市政基础设施项目PPP项目联合体合作伙伴选择评价体系，62 第六章结论还需要在更多的项目中得到应用，待实际应用中得到一步的修改完善。②评价指标以及权重排序有待科学的改善，对各个指标权重通过专家打分得来，具有一定的主观性;论文中的案例数据，对两个候选伙伴的评分都是通过专家的经验和参考资料打分得来，有一定的主观性。③本文的评价指标体系的指标有13个，评价的指标比较多，这时就会出现两个问题：第一，指标太多会使计算出的指标的归一化权向量的权重太小，评价的结果不准确：第二，归一化后的指标评判矩阵的元素过多，当评价系统为多级时，由于需要考虑的因素较多，上面的模型会使最终的综合评价值很小。63 重庆交通大学博（硕）士毕业论文致谢来到这两年难得学习经历的尾声，不免感概万千。对于走上工作岗位八年有余的我而言，在日常积累工作经验的同时，更期待的是强化内力、提高素质，因为深知只有在系统、科学的工程管理知识的有力支撑下，才可真正达到“内化于心，外化于行”，因而选择工作实践之余重新踏入学校大门，期许着能倾听良师之教诲，浸润同窗之启示，激发自身之潜力，对难得的学习机会倍感珍惜。自本篇论文写作起始至今，我尤为庆幸得一良师——刘燕教授，她给予了我方方面面极大的帮助，令我受益匪浅。刘教授以她深厚的学养、精深的专业知识、严谨求实的治学态度、追求极致的工作作风对本次论文进行了悉心指导与严格要求，大到选题、论证、撰写，小到一次文献查找、语句修改，由一个个支离的论点渐渐形成较完整的文章，这期间导师倾注了大量的心力，更助我树立了自己更为明确的学术目标、掌握了基本的研究方法，然而老师身上所散发的人性光辉更是给了我无尽的熏陶，严以律己、宽以待人的崇高风范、诲人不倦的高尚师德、朴实无华、平易近人的人格魅力浸润着我的内心，使我明白了许多待人、处世的道理。在此，由衷感谢！本次论文的得以完成，还离不开就读期间辛苦工作、精心安排的各位老师，对我所给予的无私帮助、亲切关怀将永远心存感激。同时也感谢肖贺旭等同学对本次论文的帮助。此外，本文研究工作还得到了CQ路桥股份有限公司相关领导的帮助，他们在专业领域的通晓和丰富的实践经验给予了我极大的帮助与推动，在此向他们表示真诚的谢意！一次课题的研究是在无数人的鼎力支持与无私关怀下才得以顺利完成的，期间所感受到的知识的光辉、相助的力量都将是最好的经历。没有身边各位的付出和牺牲，就没有一次完满的课题研究。也更加明确了今后自己的研究方向与奋斗目标，将所学转化为自己所用，真正做到强化内力的同时踏实实干、丰富经验。最后，谨向所有本人在攻读工程硕士学位期间给予支持、关怀的老师们和同学们表达最诚挚的谢意！64 重庆交通大学博（硕）士毕业论文参考文献[1]亓霞,柯永建,王守清.基于案例的中国PPP项目的主要风险因素分析[J].中国软科学,2009,5:107-113.[2]鲍洋.BOT与PFI项目融资模式的比较研究[J].当代经济,2008(5):134-135.[3]吴伟,丁承,鲁阳晋.混合所有制背景下的PPP模式与投行创新思路[J].新金融,2014(7):31-37.[4]唐祥来.公私伙伴关系(PPP)之创新型投资激励效应研究[J].SHANDONGECONOMY,2010.[5]Jahnkassim,AbdulAziz.Objictives,successandfailurefactorsofhousingPublicAntonioDiasJr,PhotiosG.Ioannou.Companyandprojectevaluationmodelforprivatelypromotedinfrastruetureprojcts[J]JournalofConstruetionEngineeringandManagement,1996,122(1):71一82[6]PublicKumaraswamyMM,AnvuurAM.SelectingsustainableteamsforPPPprojects[J].BuildingandEnvironment,2008,43(6):999-1009.[7]SmithNJ.Engineeringprojectmanagement[M].Blackwell,2002.[8]Abdul-AzizAR,KassimPSJ.Objectives,successandfailurefactorsofhousingpublic–privatepartnershipsinMalaysia[J].HabitatInternational,2011,35(1):150-157.[9]FischerM,JähnH,TeichT.Optimizingtheselectionofpartnersinproductionnetworks[J].RoboticsandComputer-IntegratedManufacturing,2004,20(6):593-601.[10]CaoJ,YeF,ZhouG,etal.AnewmethodforVEpartnerselectionandevaluationbasedonAHPandfuzzytheory[C]//ComputerSupportedCooperativeWorkinDesign,2004.Proceedings.The8thInternationalConferenceon.IEEE,2004,2:563-566.0[11]程言家.基础设施PPP模式中特许权获得者的选择研究[D]:[硕士学位论文].南京航空航天大学,2008.[12]杜雪梅.PPP模式下准经营性城市基础设施项目合作伙伴选择研究[D]:[硕士学位论文].重庆大学,2014.[13]陈通,杜泽超,姚德利.基于AHP的PPP项目中私人投资部门的选择模型研究[J].曲阜师范大学学报:自然科学版,2011,37(3):6-10.[14]刘宇红.吉林市政府融资平台PPP融资模式研究[D]:[硕士学位论文].吉林大学,2015.[15]李香花,王孟钧.基于三角模糊AHP的项目融资决策模型[J].计算机工程与应用,2012.[16]黄冬如.PPP模式浅谈[J].中国政府采购,2014,08期:68-70.65 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重庆交通大学博（硕）士毕业论文附录附录A.PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴选择指标研究专家问卷调查尊敬的专家:您好！非常感谢您能在百忙之中抽出时间参与此次调查。PPP模式下大型市政工程项目是指PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴是为了成功取得大型市政工程PPP项目社会投资人资格，通过资源共享、取长补短、共同分担风险而参与到项目建设中的社会组织、个人或者企业组成的非法人形式的投标联合体。PPP即公私合作制(PublicPrivatePartnershiPs),是指公共部门通过与私人合作伙伴基于“双方根据各自的优势,共享资源、共担风险、共收利益”的原则,建立伙伴关系来提供公共物品或服务的一种方式。将PPP模式引入大型市政工程建设中来,将社会投资人充足的资金、良好的技术和出色的管理能力整合到工程建设和运用中来,弥补政府部门的缺陷,提高投资效率和运营效率,加快城市公共基础设施建设,扶持社会资本,增加社会福利,实现政府部门、私营组织、社会大众三方共赢,具有重大现实意义。已有研究表明大型市政工程关键成功因素之一在于选择优秀的社会投资者。此次调研的目的在于获得专家对PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴选择评价标准的意见。我们向您保证有关调查资料只用于学术研究,并且绝对不会透露您的个人信息。敬祝身体健康、工作顺利！（温馨提示:本问卷填写时间需要5-10分钟）第一部分基本情况调查1、请问您所在的单位性质（）。A、政府部门B、工程企业C、咨询研究机构2、请问您从事PPP或准经营性基础设施建设项目相关的工作或研究的年限（）。A、3年及3年以下;B.4一6年;C.7一10年;D.10年以上3、您参与过的PPP建设项目属于（）类型基础设施（可多选）。A、城市交通类(轻轨/城市道路/地铁)；B、污水处理厂类；C、艺术中心类；D、体育场馆；68 重庆交通大学博（硕）士毕业论文E、垃圾处理场F、会展中心类；G、公租房；H、养老机构。4、就您了解的PPP模式下大型市政工程联合体合作伙伴的一般是（）类型（可多选）。A、国有企业B、外资企业C、私营企业D、个人投资者E、其他类型（请填写）第二部分私营部门选择评价标准意见调查PPP模式下大型市政工程项目的复杂性和高风险性对于拟参加大型市政工程PPP项目联合体提出了较高的能力要求。此次调研的目的在于获得专家对PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴选择评价指标体系意见。以下是13个初步指标,恳请您就每个评价指标发表您的意见。(无需考虑打1分,不重要打2分,一般重要打3分,重要打4分,非常重要打5表1.1PPP模式下大型市政工程项目联合体合作伙伴影响因素评价表序无需要考不重要一般重要重要非常重要指标号虑123451工程因素2联合体发起人内部因素3其他投标人因素4联合体候选合作伙伴因素合作伙伴的行业属性及资质5等级6合作伙伴的财务状况7合作双方的主从关系合作伙伴的社会背景、主营8业务、兼营范围合作伙伴历史投标情况已及9完成工程情况合作伙伴的质量认证体系、10获奖情况及科研成果11合作伙伴的行业优势69 重庆交通大学博（硕）士毕业论文12合作双方的权责利益关系13合作双方对投标文件的控制第三部分您对本评价标准体系的意见和建议:再次感谢您的帮助,敬祝您身体健康,工作顺利。70