2017年证券从业《市场基本法律法规》试题

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1、2017年证券从业《市场基本法律法规》试题出国留学网小编为你整理“2017年证券从业考试《市场基本法律法规》试题”哦，欢迎广大网友前来学习，希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!1、证券公司申请期货中间介绍业务资格，()必须配备具有期货从业人员资格的人员。A.仅公司总部B.仅拟开展介绍业务的营业部C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部【答案】D2.证券公司从事期货中间介绍业务时，下列情形()不是证券公司必须告知客户的事项。A.证券公司与期货公司的委托业务关系B.解释期

2、货交易的风险C.解释期货交易的方式D.证券公司与期货公司的控股关系【答案】C3.证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并应当自收到申请之日起()日内，作出审核批准的决定。A.45B.35C.30D.40【答案】A4.依法设立并受监管的各类集合投资产品()。A.可以视为多个合格投资者B.可以视为单一合格投资者C.可以作为战略投资者D.不可以作为合格投资者【答案】B5.股份公司的监事会决议，应当经()监事通过。A.1/3B.半数C.2/3D.3/4【答案】B6.证券公司最近()个月存在违反诚信的不良记录

3、，不得担任财务顾问。A.24B.36C.48D.60【答案】A7.董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本充足是否充足等情况确定()。A.投资品种B.自营业务规模C.投资时机D.资产配置策略【答案】B8.根据《证券投资基金法》，基金托管人的首要职责是，安全保管基金的()。A.证券资产B.全部财产C.现金资产D.部分资产【答案】B9.申请股票上市交易，应当向()报送上市报告书等文件。A.公司所在地证监局B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会【答案】C10.期货公

4、司()期货自营业务。A.经许可后可从事B.可绕道从事C.可以从事D.不得从事或变相从事【答案】D11.下列关于基金运作方式的表述，正确的是()。Ⅰ.可以采用开放式Ⅱ.可以采用封闭式Ⅲ.基金合同应约定基金的运作方式Ⅳ.不可以采用开放式和封闭式以外的形式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A12.基金管理人的职责包括()。Ⅰ.承诺保证收益Ⅱ.按照程序披露信息Ⅲ.为基金份额持有人分配收益Ⅳ.对基金资产进行管理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C13.公司从事

5、经营活动必须遵守()，诚实守信，依法接授政府和社会公众的监督，承担社会责任。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.社会公德Ⅳ.商业道德A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C14.我国《证券法》规定，上市公司的收购方式包括()。Ⅰ.要约收购Ⅱ.协议收购Ⅲ.竞价收购Ⅳ.其他合法方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15.证券公司选择代销金融产品时，应当充分了解金融产品的()。Ⅰ.发行依据Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.风险收益特征A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6、D.Ⅱ、Ⅳ【答案】A16.下列应当在股东大会会议记录上签字的有()。Ⅰ.股权登记日登记的股东及其代理人Ⅱ.出席会议的董事Ⅲ.主持人Ⅳ.董事会秘书A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A17.被采取证券市场禁入措施的人员，不得担任()。Ⅰ.上市公司董事Ⅱ.上市公司监事Ⅲ.上市公司高级管理人员Ⅳ.从事证券业务A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C18.下列属于利用未公开信息交易罪主体的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.证券业协会工作人员Ⅲ.商业银行从业人员Ⅳ.期货交易所从业人员

7、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19.证券投资咨询业务的基本形式包括()。Ⅰ.证券投资顾问业务Ⅱ.财务顾问Ⅲ.投资者教育Ⅳ.发布研究报告A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C20.证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。Ⅰ.客户甲拥有50万元资产Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币，但无法提供融资证明Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A证券从业题库

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