2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题6

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2、证券交易所的监管职能不包括()。A:对上市公司进行管理B:对证券交易活动进行管理C:对证券从业者进行行业控制D:对会员进行管理答案:C解析:证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。(3)公司合并的方式一般采取吸收合并和()两种方式。A:反向合并B:新设合并C:兼并合并D:控股合并答案:B解析:公司的合并，一般采取两种方式。根据《公司法》第184条第1款规定，公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。(4)()是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。A:发起设立B:

3、渐次设立C:复杂设立D:募集设立答案:A解析:发起设立又称同时设立、单纯设立等，是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。(5)根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式可分为包销、代销、投标经销和()4种方式。A:直销B:赊购C:网销D:赞助推销答案:D解析:根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销4种方式。(6)有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开()日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。A:7B:10C:15

4、D:20答案:C解析:有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。(7)客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的()证券账户。A:一级B:二级C:三级D:初始答案:B解析:客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。(8)申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起()日内书面

5、通知申请人或者机构，并书面说明理由。A:15B:20C:30D:60答案:C解析:申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。(9)证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅实行()。A:风险管理B:控制管理C:留痕管理D:集中管理答案:C解析:证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。(1

6、0)有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的()。A:20%B:10%C:50%D:100%答案:A解析:有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。(11)下列说法错误的是()。A:在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让B:收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票

7、由收购人依法更换C:收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D:收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准答案:A解析:《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。(12)证券账户注册资料的查询需填写()。A:自然人证券账户注册申请表B:合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C:机构证券账户注册申请表D:证券账户注册资料查询申请表答案:D解析:证券账户注册资料的查询需由客户本人填

8、写证券账户注册资料查询申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。(13)狭义的上市公司收购指()