2019年基金从业资格考前冲刺题及答案：基金法律法规(二)

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1、1（单选题）LOF与ETF的区别不包括（）。AETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与，而普通投资者就可以投资LOFBLO用勺投资策略可以是主动型，也可以是指数型，而ETF通常是主动式投资管理CLOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回DLOF申购、购回是基金份额与现金的对价，ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票解析：正确答案”B“2（单选题）ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（）。A7位B5位C8位D6位解析：正确答案”C“ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后8位。3（单选题）我国相

2、关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18至（）周岁具有完全民事行为能力的人。A55B60C65D70解析：正确答案”D“我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18至70周岁具有完全民事行为能力的人。4（单选题）2014年8月施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》将我国基金类别分为（）。A股票基金、债券基金、保本基金、ETFB股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金C股票基金、债券基金、平衡基金、货币市场基金D股票基金、成长基金、收益基金、指数基金解析：正确答案”B“5（单选题）对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着

3、不同的规定：基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）。A3年B15年C10年D20年解析：正确答案”D“基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年。6（单选题）基金经理任职要求具有（）以上投资管理经验。A2年B5年C4年D3年解析：正确答案”D“基金经理任职要求具有3年以上投资管理经验。7（单选题）有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A2B3C5D7解析：正确答案”B“有关法规明确

4、规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。8（单选题）刑罚执行完毕未逾（），不得成为基金管理公司实际控制人。A1年B2年C3年D5年解析：正确答案”C“刑罚执行完毕未逾3年，不得成为基金管理公司实际控制人。9（单选题）证券投资基金的发展对金融业的影响，错误的是（）。A为中小投资者拓宽了投资渠道B完善金融体系C与商业银行形成绝对竞争关系D降低金融行业系统性风险解析：正确答案”C“10（单选题）我国开放式基金的存续期为（）。A15-50年B一般无期限C15年D5年解析：正确答案”B“

5、我国开放式基金一般是无期限的，封闭式基金的存续期大多在15年左右。11（单选题）（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险A合规风险B法律风险C损失风险D操作风险解析：正确答案”A“合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。12（单选题）如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。A管理人承担B托管人承担C投资者共同承担D所有参与主体共同承担解析：正确答案”C“证券投

6、资基金实行利益共享、风险共担原则。基金投资者是基金的所有者。13（单选题）一般来讲，对于那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的（）应进行严格控制。A一般控制点B关键控制点C次要控制点D特设控制点解析：正确答案”B“14（单选题）（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。A公正性原则B客观性原则C专业性原则D协调性原则解析：正确答案”B“客观性原则是合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。15（单选题）是指在基金从业人员就业上岗之前。对其所

7、进行的入职必备知识和职业道德的教育。A岗位教育B岗前教育C离岗教育D岗后教育解析：正确答案”B“岗前教育是指在基金从业丛员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。16（单选题）基金监管从内容上不涉及（）。A对基金信息披露的监管B对基金服务机构的监管C对基金运作的监管D对基全高级管理人员的监管解析：正确答案”A“基金监管从内容上主要涉及到对基金服务机构的监管、对基金运作的监管、对基金高级管理人员的监管。17（单选题）下列不是基金市场营销特征的有（）A持续性B适用性C规范性D广泛性解析：正确答案”D“基金市场营销的特征是规范性、服务性、专业性、

8、持续性和适用性18（单选题）国际上比较流行的投资组合保险策略主要有