北京证券从业资格考试国际债券考试试卷

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1、百度文库•让每个人平等地提升自我北京证券从业资格考试：国际债券考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在—发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。A.银行间债券市场B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.全国债券电子交易系统2.中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前一个

2、交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。A.5B.10C.15D.203.经纪类证券公司最低注册资本限额为A.5千万B.1亿C.2亿D.3亿4.若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利：2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利一元。A.120B.140C.160D.1805.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交

3、易所的决策机构，其主要职责是3百度文库•让每个人平等地提升自我A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D.制定、修改证券交易所的业务规则5.进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类—为代表的非标准交易大量涌现。A.奇异型期权B.巨灾衍生产品C.天气衍生金融产品D.能源风险管理工具6.以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是A.存续期限不同7.投资策略相同C.影响基金价

4、格的主要因素不同D.收益与风险不同8.卢国国内现有_ADR计划。A.B股B.国债C.H股D.普通股9.发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。A.1B.2C.3D.410.证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供的上市股票3百度文库•让每个人平等地提升自我D.举办证券投资咨询分析会9.在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具O审计意见的，应全文披露审计报告正文。A.带说明事项段的有保留B

5、.带强调事项段的无保留C.否定D.带强调事项段的有保留10.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为A.未上市流通股份和已上市流通股份B.有限售条件股份和无限售条件股份C.外资股和内资股D.普通股票和优先股票13.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近年每年财务顾问业务收入不低于万元。()A.2；2：100B.2；2：500C.3；3：100D.3；3：50014.持有股票可能产生经济利益损失的特性是A.收益性B.流动性

6、C.风险性D.参与性15.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是A.证券交易所B.证券登记结算公司3百度文库•让每个人平等地提升自我C.发行证券的公司9百度文库•让每个人平等地提升自我D.证券公司13.优先股票的“优先”主要体现在A.对企业经营参与权的优先B.认购新发行股票的优先C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余资产清偿的优先14.构建投资组合的原因是A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性收益D.增加非系统性收益18.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，

7、证券公司应当将其期货账户信息报_的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。A.证券公司所在地B.证券交易所所在地C.期货公司所在地D.中国证监会指定19.某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为％,假设当日基金单位净值为元，其可得净赎回金额为—元。A.77500B.77035C.76570D.7650020.关于债券发行的定价方式，描述错误的是A.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B.一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标

8、C.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的9百度文库•让每个人平等地提升自我D.债券发行的定价方式以公开招标最为典型2L_是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。A.招股意向书B.招股