证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第7期

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1、证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案1.试题：下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。A.客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金

2、；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券正确答案：A2.试题：对减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.3个月C.6个月D.12个月正确答案：B3.试题：对经过整改符合有关法律行政法规规定的以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.10日B.3日C.5日D.1日正确答案：B4.试题：企业法人合并应当在主管部门或者审批机关批准后（）日内，向登记主管机关申请办理登记。A.10

3、B.15C.20D.30正确答案：D5.试题：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。Ⅰ.信用交易资金交收账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.融资专用资金账户Ⅳ.客户信用交易担保资金账户A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：C6.试题：下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。Ⅰ.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接

4、责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：B7.试题：下列关于公司清算的说法错误的是（）。A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得B.清算组不依照规定向公

5、司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正C.清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款D.公司在进行清算时，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款正确答案：C8.试题：【2018年真题】证券发行市场又被称为()。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场正确答案：A9.试题：下列关于采取证券市场禁人措施的表述中，正确的是（）。A.

6、涉嫌犯罪的．应当移送司法机关．由其决定是否采取证券市场禁入措施B.构成犯罪的．应当采取终身市场禁人措施C.采取证券市场禁人措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚D.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证正确答案：D10.试题：下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离B.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负

7、责介绍业务的经营管理D.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则正确答案：A11.试题：下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的有()。①法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；②法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则；③法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件；④法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。A.①②

8、B.②③C.③④D.①④正确答案：D12.试题：上市