某房地产公司内部控制管理手册(powerpoint 56页)

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1、内部(nèibù)控制制度手册第一页，共五十七页。流程图图标说明(shuōmíng)BACK第二页，共五十七页。第一章法律法规与风险管理BACK第三页，共五十七页。本资料(zīliào)来源第四页，共五十七页。一、经济合同(jīnɡjìhétónɡ)管理管理目标1）公司的重要经济行为由经济合同进行规范保护2）合同的签订符合相关法律法规3）合同内容详实合理，能够保障公司的利益关键控制点1）重要经济合同的保密，公司各级管理人员不得随意调阅合同原件，只能到有关部门查阅复印件2）合同样板应及时更新注释1）在从事各项经济活

2、动时，原则上应当与对方签订业务活动后方可进行2）有格式合同的优先使用(shǐyòng)公司的格式合同3）业务部门拟定合同后须律师对合同进行审核，并根据修改意见与合同另一方进行谈判。4）根据业务合同的管理规定，重要经济合同需要进行合同会审发生(fāshēng)经济业务合同谈判合同联办单合同会审相关部门备案/备查盖章合同履行格式合同的设计律师审核格式合同批准合同样板010203律师审核草拟合同04BACK第五页，共五十七页。二、法律诉讼管理(guǎnlǐ)流程律师(lǜshī)初审律师(lǜshī)案件分析集团总经理

3、批准起草诉讼申请准备诉讼材料申请立案参加诉讼执行结果重大诉讼报董事会批准授权法律顾问或聘请外部律师处理综合中心存档备案管理目标1）规范处理法律诉讼过程中的各项具体工作2）防范公司法律诉讼方面的经营风险3）维护公司合法权益关键控制点1）禁止公司管理人员越权处理对外诉讼活动2）重大诉讼须聘请外部律师时，应评估律师的资格和水平3）诉讼代理人须有集团总经理或董事会的书面授权注释1）公司各部门/项目公司的对外业务需要经过法律诉讼解决时，责任人填写书面申请，说明申请诉讼事由、事件前期处理情况、相关证据和诉讼对方的详细情况，经

4、部门/项目公司总经理审核后报集团诉讼申请010203BACK第六页，共五十七页。三、法律应诉(yīnɡsù)管理流程接到起诉(qǐsù)文件相关责任人提供相关文件和证据(zhèngjù)资料重大紧急诉讼？报告有关责任人及集团总经理律师分析起诉内容报告董事会成立临时应急小组授权法律顾问或聘请外部律师处理应诉并及时向集团总经理汇报情况案件处理结果综合中心存档备案管理目标1）规范处理法律诉讼过程中的各项具体工作2）防范公司法律诉讼方面的经营风险3）维护公司合法权益关键控制点1）禁止公司管理人员越权处理对外诉讼活动2）重

5、大诉讼须聘请外部律师时，应评估律师的资格和水平3）诉讼代理人须有集团总经理或董事会的书面授权注释1）公司在经营过程中遇到外单位或个人对公司提出法律诉讼时，应指定专人接收、签署法院送达的起诉文件01BACK第七页，共五十七页。第二章计划(jìhuà)考核及管理控制BACK第八页，共五十七页。一、各部门/项目公司制定部门/项目公司计划(jìhuà)的控制部门/项目公司制定(zhìdìng)月度计划综合中心(zhōngxīn)进行调整临时工作任务计划针对调整与各部门/项目公司进行沟通经批准的部门/项目公司月度计划部门实

6、施管理目标1）所有计划与公司总体战略一致2）计划的制定应当切合实际关键控制点1）部门/项目公司的综合计划应该以总体战略为基础制定2）各部门/项目公司对综合中心提出的计划调整进行充分的沟通注释1）项目公司及各部门应考虑集团的总体战略目标来制定部门计划，计划应该预计各部门未来所需，然后制定计划，包括：销售、采购、费用、人力资源、固定资产等等2）根据关键指标和公司计划要求分解部门/项目公司年度计划，制定部门/项目公司月度计划3）综合中心根据集团公司总体的月度计划及关键指标对各部门/项目公司报送的计划进行调整4）公司根据

7、工作中出现的具体情况下达临时工作任务5）由集团总经理审核通过所有部门/项目公司计划6）批准后的计划返还各部门及项目公司实施，月末，季末，年度末作为部门考核的依据010302040605各部门/项目公司/综合中心备案BACK分解制定集团公司月度计划集团公司年度经营计划分解制定部门/项目公司年度计划计划报送综合中心集团总经理批准调整后的部门/项目公司月度计划第九页，共五十七页。二、项目公司(ɡōnɡsī)各部门制定部门计划的控制部门制定(zhìdìng)月度计划办公室进行(jìnxíng)调整临时工作任务计划针对调整

8、与各部门进行沟通经批准的部门月度计划部门实施管理目标1）所有综合计划与公司总体战略一致2）计划的制定应当切合实际关键控制点1）部门的综合计划应该以总体战略为基础制定2）综合计划必须得到集团总经理的同意3）各部门对办公室提出的计划调整进行充分的沟通注释1）各部门应考虑公司的总体计划来制定部门计划，计划应该预计各部门未来所需，然后制定计划，包括：销售、采购、费用、人力资源、固