2016年下半年云南省基金从业资格：私募股权投资基金结构考试试卷

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2016年下半年云南省基金从业资格：私募股权投资基金结构考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、债券不能收回投资的情况有__。A•债务人清算后没有剩余余额B.流通市场风险C.债务人不履行债务D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失2、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金3、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.—致性原则4、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据__进行排名。A.股票周转率B.行业集中度C.时间加权收益率D.持股的平均时间5、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是A:投资标的不同B:投资目标不同C:组织形式不同D:交易方式不同6、下列职权中，应该由经理行使的是A:提议召开临时股东会B:决定公司内部管理机构的设置C:决定公司的经营计划和投资方案D:制定公司的具体规章7、政府债券的最初功能是A:弥补财政赤字B:筹措建设资金C:便于调控宏观经济D:便于金融调控

18、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__A•应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B•向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C•准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D•评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉9、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。A•银华优选B•华安富利C.南方避险D.南方宝元10、下列关于基金销售活动的说法，正确的有__。A.基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查B.基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务C.基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D.基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会11、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护___利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。A:基金份额持有人B:基金管理人C:基金托管人D:服务机构12、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。A.前端收费方式B.现金收付C．后端收费方式D.账单收付13、基金托管人的职责不包括A:资产保管B:资金清算C:会计复核D:募集资金14、证券投资基金在我国香港被称为__。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金15、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。A.重新发售该基金B.补偿投资人认购损失

2B.将投资人认购款项加计利息退还投资人C.以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用16、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。A．1800B．2000C．3000D．400017、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。A．1 B．2 C．3 D．418、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。A．TB．T+1C．T+2D．T+319、基金的系统性风险包括__。A.政策风险B.利率风险C.通货膨胀风险D.基金公司的经营风险20、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。A.独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B.督察长的聘任需经全体独立董事同意C.独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D.独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用21、债券的特征包括__。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性22、基金销售费用包括基金的__。A.申购费B.认购费C.赎回费D.销售服务费23、制定和执行交易计划。A.研究部

3B.投资部C.交易部D.法律部24、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。A•签订代销协议，明确委托关系B•基金管理人应制定业务规则并监督实施B.建立相关制度C.禁止提前发行25、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。A．3B．5C．10D．12二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。A•美式权证B.欧式权证C•认沽权证D．百慕大式权证2、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D.股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重3、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。A.求偿权B.收入请求权C.货币索取权D.商品所有权4、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。A.全球股票型基金B.国内股票型基金C.地区股票型基金D.国外股票型基金5、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。A.持续购买B.直接关系型C.间接关系型D.陌生关系型6、买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的有__。

4A.为100份或其整数倍B.为1000份或其整数倍C.基金单笔最大数量应当低于10万份D.基金单笔最大数量应当低于100万份7、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。A•持股数量B.基金分红C•份额净值增长率D.已实现收益8、通常情况下，__被视为无风险证券。A.金融债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券9、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。A.电话服务中心B.手机短信C.“多对一”专人服务D.由E寄服务10、开放式基金终止并报中国证监会备案后个工作日内应由基金清算小组予以公告。A：5B：2C：3D：1011、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。A.净认购金额为49504.95元人民币B.认购费用低于500元人民币C.认购份额为49504.95份D.认购金额为50000元人民币12、下列各项中，不是基会合同的当事人的是A:基金销售机构B:基金份额持有人C:基金管理人D:基金托管人13、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。A.必须为开放式基金B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人14、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的引起的。

5A:凹性B:久期C:凸性D:收益性15、下列属于我国开放式基金销售渠道的有__。A•商业银行B.证券公司C•基金管理公司直销中心D.基金超市16、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担17、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是A:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平B:投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C:证券市场的风险波动强度不大D:资本市场没有摩擦18、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。A.持有人户数B.持有人结构及前50名持有人C.基金合同摘要D.重大事件揭示19、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。A.半B.1C.3D.520、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，__。A.可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略B.可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度C.基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制D.其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势21、股票最基本的特征是__。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性22、、属于低风险、低回报的基金产品。A:保本基金B:期货基金

6C:对冲基金D:伞形基金23、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A•行动方案B.组织结构C•决策和奖励制度D.人力资源和企业文化24、特雷诺指数考虑的是A:总风险B:市场风险C:非系统风险D:部门风险25、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于元人民币。A:5000万B:2000万C:1000万D:1亿