证劵从业资格证市场基础知识

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模拟题及参考答案（二）模拟题ー、单项选择题（共60题,每题0.5分,答对得分,不答或答错不给分）1.证券是指各类记载并代表一定权利的。。A.合同B.债券C,股票D.法律凭证2.下面关于货币证券的说法正确的是（）。A.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券B.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券C.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券D.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券3.下面选项中（）不是有价证券的特征。A,收益性B,流动性C.风险性D,返还性4.开放式基金通过投资者向（）申购和赎回实现流通转让。A.证券交易所B.股份有限公司C.证券公司D.基金管理公司5.证券投资人是指。。A,通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

1B.通过证券而进行投资的各类机构法人C,通过证券而进行投资的各级政府机构D,通过证券而进行投资的自然人6.1998年12月,《证券法》正式颁布,并于()实施,是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。A.1999年1月B.1999年7月C.1999年3月D.2000年1月7.2003年5月27日,()成为首家获批的合格境外机构投资者(QFH)。A,花旗银行8.东京银行C,瑞士银行D.摩根士丹利国际公司8,公司的股份采取()的形式。A.债券8.股票C,合同D.票据9.股票是ー种〇。A.真实资本B.商品资本C.货币资本D,虚拟资本10?()的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。

2A.普通股票B,优先股票C.记名股票D,无记名股票11.股票的价格是由。决定。A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票的内在价值12.()是股份公司的权カ机构。A.董事会B.监事会c.职エ代表大会D,股东大会13?()是指发行后,在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股A,参与优先股票B.可转换优先股票C.非参与优先股票D,不可转换优先股票14?境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，这类股票称为()。A.B股B.H股C.N股D.S股

315?债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的()。A,股权凭证B.书面凭证C.法律凭证D.债权债务凭证16?()是债券票面标明的货币价值,是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称17?()是指债券持有人可按需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收回本金和实现投资收益。A.偿还性C.安全性B.流动性D,收益性18.()是中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。A.政府机构债券B,国家债券C•金融债券D.地方政府债券19.凭证式国债由各类商业银行和邮政储蓄机构组成的()家凭证式国债承销团成员的营业网点销售。A.37

4A.35B.34C.3320.()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。A.信用公司债券B,收益公司债券C.可转换公司债券D.附认股权证的公司债券21.国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为()。A.熊猫债券B.武士债券C.扬基债券D.龙债券22.证券投资基金在美国被称为()。A.单位信托基金B,共同基金C,增值基金D.证券投资信托基金23.证券投资基金反映的经济关系是。。A,所有权关系B.债权债务关系C.借贷关系D.信托关系24.开放式基金的交易价格取决于()。

5A.每一基金份额净资产值的大小B.供求关系C.市场风险大小D.发行价格25.下列选项中。一般可以作为ETF的发起人。A.商业银行B.证券交易所C,大型基金管理公司D.证券公司26.基金托管人又称基金保管人,是依据基金运行中。的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构。A.公平、公正、公开B.管理与保管分开C.投资人利益最大化D.诚实守信27.。是指基金资产总值减去负债后的价值。A.基金资产净值B.基金份额净值C.基金资产总值D.基金总份额28.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,ー只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的()。A.5%B.10%C.15%

6A.20%29.金融衍生工具是指()。A,建立在金融衍生产品之上,其价格取决于金融衍生产品价格(或数值)变动的派生金融产品B,建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品C.基础金融产品或基础金融变量D,建立在基础产品或基础变量之上,其价格不随基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品30.银行业普遍兴起的资产证券化是金融工具创新中的()。A.风险管理型创新B.增强流动型创新C.信用创造型创新D.股权创造型创新31.期货经纪商通常是()。A.证券公司B.期货经纪公司C,金融期货交易所D.证券交易所32.价格发现功能是指()。A.在ー个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过做市商报价形成期货价格的功能B・在ー个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过集中竞价形成期货价格的功能C.在ー个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过网上询价形成期货价格的功能D.在ー个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成现货价格的功能

732.根据()划分,金融期权可以分为买入期权和卖出期权。A.合约履行时间B,合约履行方式C.期权基础资产性质D.选择权的性质33.根据。不同,可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。A.权证行权的基础资产或标的资产B.权证行权所买卖的标的股票来源C.持有人权利的性质D.权证持有人行权的时间35.。是可转换债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值,等于每股普通股的市价乘以转换比例。A.转换价值B.理论价值C,市场价格D.实际价值36.如果发行的证券化产品属于(),发行前必须经过评级机构进行信用评级。A.股权B.不动产C,信贷资产D.债券37.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称()。A.证券交易市场B,二级市场C.初级市场

8D.次级市场36.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在。股以上的,可以向战略投资者配售股票。A.5000万B.1亿C.2亿D.4亿39.()是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本是不相同的。A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标40.()是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖。A.证券发行B.证券交易C.证券上市D.证券增发41.行情监控()。A.对交易行情进行实时监控,观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况,如果出现异常波动,监控人员可立即掌握情况,作出判断B.对异常交易进行跟踪调查,如果是由违规引起,则对违规者进行处罚C.对证券卖出情况进行监控,若出现违规卖空,则对相应证券商进行处罚D.对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸,监控系统可及时发现,作出判断42.运行独立是指()。A.深圳证券交易所将建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控,该

9系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阈值B.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担C.将中小企业板块股票作为ー个整体,使用与主板市场不同的股票编码D.中小企业板块将在上市股票达到ー定数量后,发布该板块独立的指数43.沪深300指数基日为()，基点为1000点。A.2004年12月31日B.2004年12月30日C.2005年12月31日D.2005年12月30日44.股票买入价与卖出价之间的差额就是(),或称资本损益。A.建业股息B.负债股息C.财产股息D,资本利得45.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的()。A.政府机构46金融机构C.法人机构D.自律机构46.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币()元。A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿

1046.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照〇的三级体制设立。A.董事会ー投资决策机构ー自营业务部门B.董事会ー总经理一自营业务部门C.股东大会ー投资决策机构一自营业务部门D.董事会ー投资决策机构ー总经理48.()是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。A.股东B.实际控制人C.董事D,独立董事49.证券公司。内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。A.资产管理业务B.投资银行业务C.经纪业务D,研究、咨询业务50.证券公司流动资产与流动负债的比例不得低于()。A.8%B.20%C.40%D.100%51.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该按照()的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保。A.余额结算B.保证金结算

11C.货银对付D,差额结算52.申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币()元。A.500万B.1000万C.1500万D.2000万53.下列选项中〇不属于《证券法》中证券发行一章的内容。A,公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料B,公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用C,公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途D.信息披露的ー一般原则规定及要求,中期报告和年度报告的内容,重大事件的信息披露54.《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)于()起实施。A.1993年12月29日B.1994年1月1日C.1994年4月1日D.1994年7月1日55.《中华人民共和国刑法》及修正案对犯有提供虚假财务会计报告罪的人员的处罚是()。A.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金C.处3年以上7年以下有期徒刑,并处罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%

12以下罚金56.《证券公司风险处置条例》自。公布之日起实施。A.2008年1月1日B.2008年4月1日C.2008年4月23日D.2008年7月1日57.在上市公司公开增发股票方面,《上市公司证券发行管理办法》规定发行价格不低于公告招股意向书前0个交易日公司股票均价或前ー个交易日的均价。A.15B.20C.30D.6058.《证券市场禁入规定》自（）起施行。A.2005年12月30日B.2006年1月1日C.2006年4月30日D.2006年7月10日59.律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述的,我国《证券法》对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的经济处罚是。。A.处以3万元以上10万元以下的罚款B.处以3万元以上30万元以下的罚款C.处以30万元以上60万元以下的罚款D.处以20万元以上50万元以下的罚款60.证券从业人员需要具备证券从业资格,监管部门对一般从业人员,授权（）管理。

13A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行二、不定项选择题（共60题,1〜20题每题1分,21〜60题每题〇.5分，答对得分，不答或答错不给分）1.下面关于证券的说法正确的有。。A.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证B.证券用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益C.证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益D.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式2.公司证券包括的范围比较广泛,主要有()。A.商业汇票B.商业票据C.公司债券D,股票3.下面关于证券发行市场和流通市场的关系说法正确的有〇。A.证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约,是ー个不可分割的整体B.证券发行市场是流通市场的基础和前提,有了发行市场的证券供应,オ有流通市场的证券交易C,流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件,使发行市场充满活力D,流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格,是证券发行时需要考虑的重要因素4.证券市场常被称为国民经济的“晴雨表”，它的基本功能包括。。

14A.筹资…投资功能B,定价功能C.资本配置功能D.规避风险功能3.证券投资人中的机构投资者主要有。。A.政府机构B.金融机构C,企业和事业法人D,各类基金6.根据《证券法》的规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人,其主要职责有。。A.确定证券的价格B.提供交易场所与设施C.制定交易规则D.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性,确保市场的公开、公平和公正7.我国资本市场对外开放局面的形成,客观需求有()。A,加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求,是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求,是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段C,加快资本市场对外开放有利于支持“第三世界”国家建设D,加快对外开放步伐是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物8.股票应载明的事项主要有。。A.公司名称B,股票种类

15C,公司成立的日期D,票面金额及代表的股份数7.股票的特征具体包括。。A.收益性B.风险性C,流动性D.永久性和参与性8.我国《公司法》规定,记名股票由股东以()转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。A.背书方式B,合同方式C.交割过户方式D•法律、行政法规规定的其他方式9.公司改组或合并的主要目的包括()。A.扩大规模、增强竞争能力B.消灭竞争对手和控股C.操纵市场D.增加销售收入12.普通股票股东拥有。直接体现了其在经济利益上的要求。A.表决权B,公司资产收益权C.选举权D,剩余资产分配权13.依据在一定条件下,该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回,可将优先股票分为()。A.可转换优先股票

16B.不可赎冋优先股票C.可赎回优先股票D.不可转换优先股票14.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份,具体有。。A.国家持股B.国有法人持股C.其他内资持股D.外资持股15.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有()。A.发行人是借人资金的经济主体B,投资者是出借资金的经济主体C.发行人必须在约定的时间付息还本D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这ー关系的法律凭证16.在实际经济生活中,债券利率受〇等因素影响。A.通货膨胀B.借贷资金市场利率水平C.筹资者的资信D.债券期限长短17.股票与债权的区别主要表现在()。A.二者权利和收益不同B.二者目的不同C,二者期限不同D.二者风险不同18.记账式国债的发行分为()儿种情况。

17A.证券交易所市场发行B.银行间债券市场发行C,同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)D,向特定对象定向发行19.下面()不具有经财政部会同中国人民银行确认的代销已发售的储蓄国债(电子式)的试点资格。A,中国工商银行B.中信银行C,中国银行D,招商银行20.国际债券的发行人主要是()等。A,各国政府、政府所属机构B.各国公民C.各国银行或其他金融机构D.各国工商企业及ー些国际组织21.我国发行的可转换公司债券的期限结构有()等数个品种。A.1年B.5年C.10年D.30年22.作为ー种大众化的信托投资工具,各国对证券投资基金的称谓不尽相同,常见的称谓主要有()。A.单位信托基金B,共同基金C.增值基金D.证券投资信托基金

1822.下列说法中正确的是。。A.基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的投资者结构B.基金由专业投资人士经营管理,其投资经验比较丰富,收集和分析信息的能カ较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用C.基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为,较少在证券市场上频繁进出,能减少证券市场的波动D.基金的出现和发展增加了证券市场的投资品种,扩大了证券市场的交易规模,起到了丰富和活跃证券市场的作用23.契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一,投资者是0。A.基金管理人B.基金的委托人C.基金托管人D.基金的受益人24.指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种,其优势有()。A.费用低廉B,风险较小C,在以机构投资者为主的市场中,指数基金可获得市场平均收益率,可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报D.指数基金可以作为避险套利的工具25.基金份额持有人的基本权利包括()。A.对基金收益的享有权B.对基金份额的转让权C.对基金资产的管理权D,在一定程度上对基金经营决策的参与权26.我国《基金法》规定,有下列情形之一的基金托管人职责终止()。A,被依法取消基金托管资格

19B,被基金份额持有人大会解任C,依法锯散、被依法撤销或者被依法宣告破产D,被依法取消基金管理资格22.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到下列特殊情况,可以暂停估值:()。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值D,如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的23.按照《基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:()。A.向他人贷款或者提供担保B.买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D.承销证券24.金融衍生工具的显著特性有()。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性25.根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括()。A,股权类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约

20C.远期利率协议D.黄金的远期合约22.期货交易所的主要职责有()。A.为期货交易提供交易场所和必要的交易设施,制定标准化的期货合约B.为期货交易制定规章制度和交易规则,监督交易过程，控翩市场风险,保证各项制度和规则的实施，提供期货交易的信息C.制定期货交易价格并监督其实施D.承担着组织、监督期货交易的重要职能23.下列选项中()属于金融期货的基本功能。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.筹资ー投资功能34.按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为()。A.欧式期权B,美式期权C.修正的美式期权D.无限期权35.按权证的内在价值，可将权证分为〇。A.平价权证B.溢价权证C.价内权证D,价外权证36,下列说法中正确的是()。A.附权证债券的权利载体是权证

21B.附权证债券在可分离交易的情况下,权证持有人可能与债券持有人相分离,债券持有人拥有的是单纯的公司债券,不具有转股权C,附权证债券发行后,权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票,对债券不产生直接影响D,附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限,只有在正股除权除息时オ调整行权价格和行权比例37.2005年12月,作为资产证券化试点银行,()分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持,在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。A.中国工商银行B,中国建设银行C.中国进出口银行D.国家开发银行38.下列说法中正确的是()。A.证券发行市场和证券交易市场,既相互依存,又相互制约,是ー个不可分割的整体B.证券发行市场是交易市场的基础和前提,有了发行市场的证券供应,オ有流通市场的证券交易,证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行C.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件,有了交易市场为证券的转让提供保证,オ使发行市场充满活力D.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格,是证券发行时需要考虑的重要因素39,下列关于股票发行方式的说法中不正确的是。。A,根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票B.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于24个月C,符合中国证监会规定条件的特定机构投资者（询价对象）及其管理的证券投资产品（股票配售对象）可以参与网下配售D.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月40.证券交易所是（）。

22A.证券买卖双方公开交易的场所B.ー个高度组织化、集中进行证券交易的市场C,是整个证券市场的核心D,是整个证券市场的中介机构41.证券上市后，上市公司应遵守我国。等法律法规的规定，并履行信息披露的义务。A.《公司法》B.《证券法》C.《证券交易所上市规则》D.《证券发行与承销管理办法》42.证券交易所监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责。日常监控包括以下几个方面:（）。A.行情监控B.交易监控C.证券监控D.资金监控43.针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征,深圳证券交易所对其实行比主板市场更为严格的信息披露制度:（）。A,建立募集资金使用定期审计制度和上市公司及中介机构诚信管理系统B,建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度D.建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制44.股价平均数采用股价平均法,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值,可分为()。A.简单算术股价平均数B.几何股价平均数

23C,加权股价平均数D,修正股价平均数45.证券投资的系统风险不包括()。A.政策风险B.经济周期波动风险C.经营风险D.财务风险46.证券公司是证券市场重要的中介机构,在证券市场的运作中发挥的重要作用有。。A.证券公司是证券市场投融资服务的提供者B.为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务C.证券公司也是证券市场重要的机构投资者D.证券公司还通过资产管理方式,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务47.按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括〇。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券发行业务48.关于证券公司的客户资产管理业务,下列说法正确的是()。A.证券公司为单ー客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务B.集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金以及中国证监会核准发行的其他证券C.经中国证监会及有关部门批准,证券公司可以设立集合资产管理计划,在境内募集可自由兑换的外汇资金，在境外投资规定的金融产品D.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理

24合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理业务46.下列选项中。可以向股东会提出议案。A.董事会B.监事会C.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东D.独立董事47.研究、咨询业务内部控制的主要内容不包括()。A.应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险B.应加强研究、咨询业务的统ー管理,完善研究、咨询业务规范和人员管理制度，制定适当的执业回避、信息披露和“隔离墙”等制度防止利益冲突C.应加强对客户的了解,及时为客户提供有针对性的证券投资咨询服务,与客户保持畅通的沟通渠道,及时、妥善处理客户的咨询和投诉D.应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险48.计算净资本的主要目的要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的()等,从而保证客户资产的安全。A.市场风险B,信用风险C.营运风险D.缝算风险49.证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会区别情形,可对其采取的措施包括()。A.责令停业整顿B.指定其他机构托管、接管C,撤销经营证券业务许可D,撤销53.《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，()依法对律师事务所从事

25证券法律业务进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C,司法部及地方司法行政机关D.中国律师协会54.《证券法》的调整范围涵盖了()的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。A.货币和中央银行票据B.中国境内的股票C.公司债券D.国务院依法认定的其他证券55.下列选项中属于2005年对《证券法》修订的内容的有()。A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量ーB.加强对证券公司的监管,防范和化解证券市场风险c.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护カ度,建立证券投资者保护基金制度,明确对投资者损害赔偿的民事责任制度D,完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序56.《中华人民共和国刑法》及修正案对犯有欺诈发行股票、债券罪的人员的处罚有()。A.处5年以下有期徒刑或者拘役B.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金C.处3年以下有期徒刑或者拘役D,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金57.证券公司设董事会秘书,负责(),按照规定和要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项。A.公司财务报表的管理B.股东会和董事会会议的筹备

26C,文件的保管D.股东资料的管理58.关于《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出的规定,以下说法不正确的是()。A.在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下,对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求B.限制发行对象的资格和数量。发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件,发行对象总数不超过10名;境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准C.股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,24个月内不得转让D.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%59.证券市场监管是・国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分,其对证券市场的健康发展的意义重大是因为〇。A.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要B,加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要C,加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D,准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据60.关于证券交易所对会员的管理,下列说法中正确的是（）。A.证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.证券交易所必须限定交易席位数量,如设立普通席位以外的席位,应当报中国证监会批准C.调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量,应当事先报中国证券业协会批准D,会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批,严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用三、判断题（共60题,每题0.5分,答对得〇.5分,放弃不得分,答错倒扣0.5分）

271.有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。0A,正确B.错误C.放弃2.证券市场是市场经济发展到ー定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接,有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。（）A,正确B.错误C,放弃3.证券市场的资本配置功能是指通过证券价值引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。（）A,正确B.错误C.放弃4.经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立,注册资本金3000亿美元。（）A,正确B.错误C.放弃5.证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、证券交易所都属于证券市场中介机构。（）A,正确B.错误C.放弃6.2001年12月,中国加入世界贸易组织,中国经济走向全面开放，金融改革

28不断深化,资本市场的深度和广度日益扩大。（）A,正确B.错误C.放弃7.截至2007年1月31日,68家境外证券经营机构取得外资股业务资格。（）A,正确8.错误C.放弃8.股票实质上代表了股东对股份公司的管理权。（）A,正确8.错误C.放弃9.物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券;债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。（）A,正确B.错误C.放弃10.优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。（）A,正确B.错误C.放弃11.20世纪早期,美国纽约州最先通过法律,允许发行无面额股票,以后美国其他州和其他・些国家也相继仿效。（）A,正确B.错误

29C.放弃12.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。0A,正确B.错误C.放弃13.非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息,对其所欠部分,公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。0B.错误C.放弃14.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定:自改革方案实施之日起,在6个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%,在12个月内不得超过10%。0A,正确B.错误C.放弃15.债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,也不以资产所有权表现,而是ー种债权。（）A,正确B.错误C.放弃16.如果流通市场发达,债券容易变现,长期债券较能被投资者接受;如果流通市场不发达,长期债券的销售就可能不如短期债券。0A,正确B.错误

30C.放弃17.我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上印有票面金额。（）A.正确B.错误C.放弃18.流通国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常采用记名方式,转让价格取决于对该国债的供给与需求。0A,正确B.错误C.放弃19.从2007年6月起,我国浮息债券以上海银行间同业拆放利率（Shibor）为基准利率。（）A,正确B.错误C.放弃20.《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的35%。0A.正确B.错误C,放弃21.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券,发行额各为7亿美元。（）A.正确B.错误C,放弃22.证券投资基金在英国和我国香港地区被称“证券投资信托基金”。（）

31A.正确B.错误C.放弃22.公司型基金以发行基金份额的方式募集资金,基金持有人凭其持有的基金份额依法享有投资收益。（）

32B.错误C.放弃22.所有开放式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其销售代理人之间进行。（）A,正确B.错误C.放弃23.交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金可赎回性与开放式基金的交易便利性相结合的ー种新型基金。（）A.正确B.错误C,放弃24.基金托管人应该是依附于基金管理机构、具有一定的经济实カ、实收资本达到ー定规模、具有行业信誉的金融机构。（）A.正确B.错误C.放弃25.基金资产净值是衡量ー只基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。（）A,正确B.错误C,放弃26.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期;基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。（）

33B.错误C.放弃22.基础金融产品仅包括现货金融产品（如债券、股票、银行定期存款单等）,不包括金融衍生工具。（）A,正确B.错误C.放弃23.目前,与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。（）A.正确B.错误C,放弃24.期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做ー笔相反的交易进行对冲,从而避免实物交收。（）A.正确B.错误C.放弃25.价格发现并不意味着期货价格必然等于未来的现货价格,正好相反,期货价格不等于未来现货价格オ是常态。（）A,正确B.错误C,放弃26.期权的买方选择行使权利时,卖方必须无条件地履行合约规定的义务,而没有选择的权利。0

34C.放弃22.修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权,可以在期权到期日之前的任何一日期执行。（）A,正确B.错误C.放弃23.目前上海和深圳证券交易所均规定,权证自上市之日起存续时间为6个月以上、12个月以下。（）A,正确B.错误C.放弃24.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要有商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。0A,正确B.错误C.放弃25.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用原则。0A,正确B.错误C.放弃38.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。（）A.正确C.放弃

3539,以收益率为标的的荷兰式招标,是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的。（）A,正确B.错误C.放弃40.我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由中国证监会依法审核同意,并于证券交易所签订上市协议。（）A.正确B.错误C.放弃41.资金监控对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现,作出判断。0A,正确B.错误C.放弃42.2004年12月,为规范上市公司非流通股转让活动、维护证券市场秩序、保护投资者利益,上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证监会根据我国《公司法》、《证券法》和中国人民银行的有关规定,制定了《上市公司非流通股份转让业务办理规则》。（）A,正确B.错误C.放弃43.人民币债券交易的清算办法:债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式,清算速度为T+1。（）

36C.放弃42.风险较大的证券,其要求的收益率相对较高;反之,收益率较低的投资对象,风险相对较小。收益与风险共生共存,承担风险是获取收益的前提;收益是风险的成本和报酬。（）A,正确B.错误C.放弃45.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营债券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（）A.正确B.错误C.放弃46.证券公司应当自领取营业执照之日起20日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（）A.正确B.错误C,放弃47.证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。（）A.正确B.错误C,放弃48.独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。（）A,正确B.错误

37C.放弃47.会计系统内部控制要求证券公司应建立、健全财务管理制度和资金计划控制制度,明确界定预算编制与执行的责任,建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。0A,正确B.错误C.放弃50.证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备。（）A.正确B.错误C.放弃51.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户和资金结算账户。（）A.正确B.错误C,放弃52.为了加强市场准入的管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。（）A.正确B.错误C,放弃53.《证券法》共分为总则、证券发行、证券交易、证券的承销、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则几部分内容。（）C.放弃54.迄今为止,全国人民代表大会常务委员会对《中华人民共和国公司法》（简

38称《公司法》）共进行了三次修订。（）A,正确B.错误C.放弃55.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》是由中国人民银行于2008年公布的。（）A,正确B.错误C,放弃56.《证券公司监督管理条例》规定,证券公司向国务院证券监督管理机构报送的年度报告中的ー些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计;公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整。（）A.正确B.错误C,放弃57.《首次公开发行股票并上市管理办法》取消了首次公开发行上市前24个月内不得增资扩股的规定,有利于企业在发行上市前根据自身情况引进战略投资者。（）A,正确B.错误C.放弃58.《证券市场禁入规定》规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。（）

39B.错误C.放弃58.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化都属于我国《证券法》所规定的重大事件。（）A,正确B.错误C,放弃60?《证券交易所管理办法》规定,证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时间内报中国证券业协会备案。（）A,正确B.错误C.放弃参考答案ー、单项选择题I.D2.B3.D4.D5.A6.B7.C8.B9.DIO.BII.D12.D13.B14.A15.D16.A17.B18.B19.A20。C21.A22.B23.D24.A25.A26.B27.A28.B29.B30.B31.B32.B33.D34.A35.A36.D37.C38.D39.D40.C41.A42.B43.A44.D45.C46.D47.A48.B49.A50.D51.C52.D53.D54.D55.A56.C57.B58.D59.A60.B二、不定项选择题I.ABCD2.BCD3.ABCD4.ABC5.ABCD6.BCD7.ABD8.ABCD9.ABCD10.ADII.ABC12.BD13.BC14.ABCD15.ABCD16.BCD17.ABCD18.ABC19.B20,ACD21.ABCD22.ABD23.ABCD24.BD25.ABCD26.ABD27.ABC28.ABCD29.ABCD30.ABCD

4031.ABC32.ABD33.ABC34.ABC35.ACD36.ABCD37.BD38.ABCD39.B40.ABCB6.A7.A8.B9.B15.A16.A17.B25.B26.B27.B35.B36.A37.A45.B46.B47.A55.B56.A57.ABCD44.ACD45.CD46.ABCD47.ABC48.ABCD49.ABC50.DAC54.BCD55.ABCD56.AB57.BCD58.C59.ABCD60.ABD41.ABC42.ABCD43.51.ABCD52.ABCD53.三、判断题I.A2.A3.B4.B5.II.A12.A13.B14.21.A22.B23.B24.31.A32.A33.A34.41.A42.B43.B44.51.B52.A53.B54.A10.AB18.B19.A20.BA28.A29.B30.AA38.A39.B40.BA48.A49.B50.AB58.B59.A60.B