山推股份：关于山东重工集团财务有限公司风险持续评估报告

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1、证券代码：000680证券简称：山推股份公告编号：2014—024山推工程机械股份有限公司关于山东重工集团财务有限公司风险持续评估报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据深交所《信息披露业务备忘录第37号－涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》的要求，山推工程机械股份有限公司（以下简称“山推股份”）通过查验山东重工集团财务有限公司（以下简称“山东重工财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》及山东重工财务公司相关情况等资料，并审阅了包括资产负债表、利

2、润表、现金流量表等在内的山东重工财务公司的定期财务报告，对山东重工财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：一、山东重工财务公司基本情况山东重工财务公司是经中国银行业监督管理委员会银监复[2012]269号文件批准成立的非银行金融机构。2012年6月11日取得《企业法人营业执照》（注册号：370000000004163），并于同日领取了《金融许可证》（机构编码：L0151H237010001）。山东重工财务公司注册资本为人民币100,000.00万元，其中：山东重工集团有限公司（以下简称“山东重工”）

3、出资人民币35,000.00万元，占注册资本的35%；潍柴动力股份有限公司（以下简称“潍柴动力”）出资人民币20,000.00万元（含1000万美元），占注册资本的20%；潍柴重机股份有限公司出资人民币20,000.00万元，占注册资本的20%；山推股份出资人民币20,000.00万元，占注册资本的20%；中国金谷国际信托有限责任公司出资人民币5,000.00万元，占注册资本的5%。法定代表人：申传东注册及营业地:山东省济南市燕子山西路40-1号经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成

4、员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办1理贷款及融资租赁；从事同业拆借。二、山东重工财务公司内部控制制度的基本情况(一)控制环境山东重工财务公司已按照《山东重工集团财务有限公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。山东重工财务公司法人治理结构健全，管理运作科学规范，建立了分

5、工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。山东重工财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构。决策系统包括股东会、董事会。执行系统包括高级管理层及其下属信贷审查委员会和各业务职能部门。监督反馈系统包括监事会和直接向董事会负责的风险管理委员会及风险合规部。山东重工财务公司组织架构设计情况如下:董事会:负责制定山东重工财务公司的总体经营战略和重大政策，保证山东重工财务公司建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行

6、情况；负责确保山东重工财务公司在法律和政策的框架内审慎经营，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险。监事会:负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、总经理及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害山东重工财务公司利益的行为并监督执行。总经理:负责执行董事会决策；负责制定山东重工财务公司的具体规章；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设立

7、的专门工作机构，在董事会授权的范围内独立行使职权，并直接向董事会负责。主要负责对山东重工财务公司风险管理、内部控制状况进行研究并提出建议。通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范和事中控制，对山东重工财务公司跨部门的重大风险管理与内部控制事项进行协调和处理，审议山东重工财务公司风险管理的总政策、程序。信贷审查委员会:对总经理负责，对信贷业务的有关工作制度和工作程序进行审批决策；对公司业务部、票据业务部申报的信贷业务和其他业务进行审批决策；对信贷资产分类工作结果进行最终审批；对不良资产的责任认定工作进行审批决

8、策；对不良资产的管理和处置进行决策。信贷审查委员会由公司总经理、副总经理、财务统计部2负责人、资金计划部负责人、营业部负责人、风险合规部负责人组成，日常办事机构在风险合规部。业务部门:山东重工财务公司的公司业务部、票据业务部、营业部、资金计划部、财务统计部、信息技术部等业务部门包含了山东重工财务公司大部