蓝盾股份：北京国枫凯文律师事务所关于公司实施公司-第一期员工持股计划的法律意见书

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1、北京国枫凯文律师事务所关于蓝盾信息安全技术股份有限公司实施蓝盾信息安全技术股份有限公司-第一期员工持股计划的法律意见书国枫凯文律证字[2014]AN167-1号北京国枫凯文律师事务所BeijingGrandwayLawOffices北京市西城区金融大街一号写字楼A座12层邮编：100033电话(Tel)：010－66090088/88004488传真(Fax)：010－66090016北京国枫凯文律师事务所关于蓝盾信息安全技术股份有限公司实施蓝盾信息安全技术股份有限公司-第一期员工持股计划的法律意见书国枫凯文律证字[2014]AN167-1号致：蓝盾信息安全技术股份有限公司北

2、京国枫凯文律师事务所（以下称“本所”）接受蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下称“蓝盾股份”或“公司”）委托，就公司实施蓝盾信息安全技术股份有限公司-第一期员工持股计划（以下称“员工持股计划”或“本次员工持股计划”）出具专项法律意见。对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：1．本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下称“《试点指导意见》”）等规定和本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实发表法律意见；

3、2．本所律师已根据《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的相关规定严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用的原则，对蓝盾股份本次员工持股计划所涉及有关方面的事实进行全面查验，就本次员工持股计划是否符合《试点指导意见》作出了分析和判断；3．蓝盾股份已保证，其已向本所律师提供了出具本法律意见书所必需的全部有关事实材料，并且有关书面材料及书面证言均是真实有效的，无任何重大遗漏及误导性陈述，公司提供的文件资料的所有签字及印章均是真实的，其所提供的复印件与原件具有一致性；4．本所律师同意将本法律意见书作为蓝盾股份本次员工持股计划所必备的法定

4、文件随其他材料一起上报，并依法对本法律意见书承担责任；5．本法律意见书仅对本次员工持股计划所涉及的法律事项出具法律意见，并不对其他非法律事项发表法律意见；6．本法律意见书仅供蓝盾股份本次员工持股计划目的使用，未经本所事先书面同意，不得用作任何其他用途。本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，现出具法律意见如下：一、蓝盾股份实施本次员工持股计划的主体资格（一）蓝盾股份是依法设立并在深交所创业板上市的股份有限公司1．蓝盾股份是依照《公司法》及其他有关规定，由原广东天海威数码技术有限公司整体变更设立的股份有

5、限公司，并于2009年8月11日在广东省工商行政管理局注册登记。2．2012年1月10日，经中国证监会“证监许可【2012】41号”《关于核准蓝盾信息安全技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，蓝盾股份可公开发行不超过2,450万股新股，发行后股份总数为9,800万股。3．2012年3月13日，经深圳证券交易所（以下称“深交所”）“深证上【2012】51号”《关于蓝盾信息安全技术股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市交易的通知》同意，蓝盾股份发行的人民币普通股股票在深交所创业板上市，证券简称“蓝盾股份”，证券代码“300297”。（二）上市后的股本变动情

6、况2013年5月25日，根据蓝盾股份2012年度股东大会审议通过的《关于<公司2012年年度利润分配预案>的议案》及其公告的《2012年年度权益分派实施公告》，蓝盾股份以2012年12月31日总股本9,800万股为基数，向全体股东每110股派发现金红利0.6元（含税）；同时，蓝盾股份以资本公积金向股东每10股转增10股，合计转增股本9,800万股。该次权益分派分配方案实施后，蓝盾股份总股本自9,800万股变更为19,600万股。（三）蓝盾股份的现状根据蓝盾股份现时持有的《企业法人营业执照》、公司章程并经查询企业信息公示系统、巨潮资讯网有关公开披露信息，截至本法律意见书出具日，

7、蓝盾股份的基本情况如下：公司名称蓝盾信息安全技术股份有限公司股票代码300297股票简称蓝盾股份成立日期1999年10月29日股票上市日期2012年3月15日注册号440000000030094注册地址广东省广州市天河区天慧路16号法定代表人柯宗贵注册资本19,600万元实收资本19,600万元公司类型股份有限公司（上市）行业种类软件和信息技术服务计算机软、硬件开发，计算机信息集成、布线，承接网络工程建设项目，信息技术、数码技术开发、服务，计算机网络技术服务，网络安全信息咨询；销售：计算机及其配套设备，