当地企业吸收能力与fdi溢出效应的实证分析——以天津为例

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1、当地企业吸收能力与FDI溢出效应的实证分析——以天津为例72NankaiEconomicstudies,NO.6,2004当幸也岱~且也结U民身龟.;tJ主êjFDI注孟出去l.&的兽圣恒E.~布?一一一以天津为例吕世生张诚摘要:从众多的理论与实证研究结果看.FDI对当地企业的技术溢出效应是不确定的，存在较大的分歧。这种情况可能与当地企业的各种特征相关，当地企业的技术吸收能力可能是其中最为重要的因素。本文利用天津市103家企业的时间序列数据对这一问题作了实证分析，分析模型是Haddad和Aitken模型的扩展，在该模型中加入了吸收能力变

2、量，该变量用Rc'!汪D投入与行业FDI总量的支互项表示。根据相关理论，本文把R&D的作用分为创新和提高吸收能力两种。回归结果表明，提高企业技术吸收能力的R&D对企业生产率的促进作用远大于创新性R&D;同时本文还发现当地企业R&D投入越高，与FDI企业的技术差距就越小，技术溢出效应就越显著。这表明就天津而言，当地企业的技术吸收能力是决定FDI技术溢出效应的最重要因素。关键词FDI;R&D;溢出效应KeyWords:FDI;R&D;Spi110ver一国的先进技术可以通过多条渠道溢出扩散.

3、FDIR&D投入是提高技术吸收能力的重要因素，并对1997是最重要的技术溢出渠道。关于FDI的先进技术向当年到2002年分布于天津市工业制造业5个行业的样本地公司溢出的问题，经济学家认为东道国当地企业的企业进行分析。我们还假定样本企业的全要素生产率学习能力或者技术吸收能力是促进技术溢出效应的主取决于三个变量R&D投入、FDI的存在以及企业技要因素(Wang和Blomstrom.1992)。术吸收能力。R&D具有创新和提高技术吸收能力两种然而，就该问题的实证研究而言其结论并不一致。作用，其技术吸收能力提高对企业生产率增长的

4、效应例如.Haddad和Harrison(1993).以及Blomstrom远大于创新效应。在某些行业合资企业中外资合资方和Sjoholm(1999)分别研究了摩洛哥和印尼的制造业的先进技术通常不会溢出到当地企业一方，但通讯电技术转移问题，指出无论在公司水平上或行业水平上子企业、医药企业的FDI通常产生技术溢出效应，这都未发现有技术转移发生。Djankov和Hockman(1998)可能与这些企业积极投入R&D有关。研究了捷克制造业情况后也得出了同样结论。可是，本文首先是关于吸收能力理论模型的探讨，接下Aitken和Harrison(1

5、999)关于委内瑞拉的研究却得来是数据的描述，第三部分是本文结论及政策建议。出了不同的结论，他们发现FDI确实产生了技术溢出一、理论模型③效应。如何解膺学者们截然不同的结论.Kokko(1994)1.R&D及生产率增长认为这种情形可能与当地企业学习能力有关。他对墨作者简介吕世生，张诚，南开大学经济学院国际经济研究所。西哥制造业的实证研究证明了他的这一假设。①本文使用的计量模型是Haddad和Aitkin模型(1993;1999)的扩本文中我们将以天津为例对FDI的技术溢出效应展，在该模型基础上增加了当地企业R&D投入这一变量，代

6、表当与当地企业技术吸收能力的关系作实证分析，以确认地企业的吸收能力。Haddad和Aitkin曾利用该模型分别研究了摩二者是否相关。在分析过程中，首先假定当地企业的洛哥和委内瑞拉制造业公司的FDI技术溢出效应。南开经济研究，2004年第6期73假定i公司的生产函数如下式:丛=坐L+nEt(7)几=A;，L~ki~-a(1)A;,BII.凡式中凡是产出，AII是TFP(全要素生产率)，Lit式中n为R&D的边际产品，或者R&D投入的回报率。为劳动投入，Ki'是资本投入，儿，与R&D资本投入关系2.FDI技术溢出效

7、应与生产率增长如下式(AII与R/D的关系式如下):FDI可以视作外国先进技术进入东道国的渠道。码，=BitR;,(2)外国的先进技术可通过多种渠道进入东道国，但FDI式中Ri'为R&D资本存量Bit是影响TFP的其他则是国际先进技术转移最有效的渠道，因为它不仅可因素，RiI也可视作企业的无形资产，因此，也是观测转移物化在产品及服务中的技术，也可转移管理技能不到的.它是某企业知识与技术投入的积累。这样的无形资产，而后者无法通过其他渠道转移。FDI的先进技术溢出渠道通常为四种。首先，当地企业模根据时间差分方程(2)，可得到下式:

8、仿外国公司时，FDI带来的先进技术就溢出到当地公主生=主主+ρ主主L(3)司。其次，外国公司的生产效率较高，它们进入当地A;,BII.Rit市场后，当