证券投资基金销售人员从业考试基金销售基础模拟题34

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1、证券投资基金销售人员从业考试基金销售基础模拟题31-(2)34一、单选题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)1、______又称为伞型基金，是指多只基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。  A．基金中的基金  B．保本基金  C．系列基金  D．ETF基金2、下列说法错误的是______。  A．ETF的申购、赎回是基金份额与现金的对价  B．LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行  C．只有资金达到一定规模的投资者(基金份额通常

2、要求在50份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易  D．ETF通常采用完全被动式管理方法，以跟踪某一指数为目标3、2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金(LOF.是______。  A．南方积极配置基金  B．汇丰晋信2016基金  C．国投瑞银瑞福基金  D．兴业社会责任基金4、以下选项中不属于认购开放式基金的步骤的是______。  A．审核  B．开户  C．认购  D．确认5、基金参与股指期货交易的目的是______。  A．套利  B．套期保值  C．投机  D．增强市场流动性6、LOF份

3、额的认购分______两种方式。  A．网上认购和网下认购  B．场外认购和场内认购  C．定额认购和非定额认购  D．现金认购和证券组合认购7、封闭式基金的交易时间是每周一至周五(法定公众节假日除外)，______。  A．9:30～11:00、13:00～15:00  B．9:15～11:30、13:15～15:00  C．9:30～11:30、13:00～15:00 D．9:15～11:00、13:15～15:008、沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行______的涨跌幅限制。  A．5%  B．10%  

4、C．15%  D．20%9、下列关于基金认购和申购的说法错误的是______。  A．认购指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为  B．申购指在基金募集期结束、基金合同生效后，基金处于申购开放状态，投资者申请购买基余份额的行为  C．认购期购买基金的费率要比申购期略高  D．申购的基金份额一般可以在申购成功后的第二个工作日申请赎回10、基金管理人可以从开放式基金财产中计提______，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。  A．管理服务费  B．申购费  C．赎回费  D．销售服务费11、某开放式基金申

5、购费率如下：申购金额(含申购费)前端申购费率100万元以下1.2%100万元以上(含100万元)～1500万元以下0.9%500万元以上(含500万元)0.6%1000万元以上(含1000万元)每笔1000元  假定T日的基金份额净值为1.250元。当日申购金额分别为550万元，则各笔申购负担的前端申购费用为______元，获得的基金份额为______份。  A．22803.18；4373757.46  B．32803.18；4373698.46  C．32803.18；4373757.46  D．22803.18

6、；4373698.4612、______申购、赎回采用份额申购、份额赎回方式。  A．场内ETF  B．场外ETF  C．场内LOF  D．场外LOF13、下列关于LOF的说法错误的是______。  A．买入LOF申报数量应为100份或其整数倍  B．深圳证券交易所对LOF交易实行价格跌涨幅限制，涨跌幅比例为10%  C．T日买入基金份额当日起即可在深圳证券交易所卖出  D．LOF采取“金额申购、份额赎回”原则14、我国大部分基金公司的基金投资管理都实行______领导下的基金经理负责制。  A．董事会  B．投

7、资决策委员会  C．股东大会  D．监事会15、下列与基金有关的费用不可以从基金财产中列支的是______。  A．基金的证券交易费用  B．基金份额持有人大会费用  C．赎回费  D．基金管理费16、______是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。  A．基金会计核算  B．基金头寸核算  C．基金资产净值核算  D．基金财务报表核算17、利润分配的基础是基金的利润，利润分配不包括______。  A．利息收益  B．股利收入  

8、C．资本利得  D．公允价值变动收益18、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收______。  A．营业税  B．印花税  C．增值税  D．企业所得税19、______是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件，在会计年度结束后90日内经过审计后予以公告。  A．基金季