《证券公司分支机构监管规定》_c13018课后测验

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1、《证券公司分支机构监管规定》讲解C13018课后测验C13018《证券公司分支机构监管规定》讲解测试一一、单项选择题1.根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（）。A.证券公司分支机构撤销B.证券公司分支机构收购C.证券公司分支机构设立D.证券公司分支机构变更营业场所2.在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（）。A.放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制B.放开对业务范围的限定C.循序渐进、扶优限劣、逐步放开D.整合分公司、证券营业部的监管规则二、多项选择题3.根据《证券

2、公司分支机构监管规定》，证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交的材料包含（）等。A.公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明B.公司最近2年合规情况的说明C.公司内部决策文件D.公司现有分支机构管理情况的说明E.申请表4.根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构负责人的说法正确的有（）。A.分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日B.分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分

3、支机构所在地证监局报告C.证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度D.证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核5.证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重大监管措施，其中重大监管措施指（）。A.证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的B.证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

4、，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股权，临时接管等监督管理措施的C.证监会另有规定的，从其规定D.证券公司董事、监事、高级管理人员被采取认定为不适当人选，公开谴责，责令停止职权或者解除职务，撤销任职资格等监管措施累计达两人次以上的6.证券公司分支机构行政许可的审核流程包括（）。A.批复B.核查验收C.受理D.许可证发放/缴回三、判断题7.根据《证券公司分支机构监管规定》，需要进行行政许可的事项包括证券公司分支机构的设立、收购和撤销。（）

5、正确错误8.证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。（）正确错误9.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露。（）正确错误10.《证券公司分支机构监管规定》中所称的分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。（）正确错误测试二一、单项选择题1.根据《证券公司分支机构监管规定》，不

6、需要进行行政许可的事项有（）。A.证券公司分支机构变更营业场所B.证券公司分支机构设立C.证券公司分支机构撤销D.证券公司分支机构收购2.在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（）。A.放开对业务范围的限定B.整合分公司、证券营业部的监管规则C.放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制D.循序渐进、扶优限劣、逐步放开二、多项选择题3.根据《证券公司分支机构监管规定》，属于证券公司分支机构特点的有（）。A.不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担B.从事业务经营活动C.其业务范围不得超出证券公司的业

7、务范围D.具有独立性4.根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构负责人的说法正确的有（）。A.分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告B.分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日C.证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度D.证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核5.证券公司设立、收购分支机构，需具备的条件之一是最近1年内未被采取重

8、大监管措施，其中重大监管措施指（）。A.证监会另有规定的，从其规定B.证券公司及分支机构被采取责令改正，责令处分有关人员，证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人被采取监管谈话等监管措施累计达三次以上的C.证券公司及分支机构被采取暂不受理与行政许可有关的文件，公开谴责，责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，暂停核准新业务或者新设、收购营业性分支机构申请，限制证券期货经营机构业务活动，限制股东权利或者责令转让股