、山东省政府和社会资本合作（ppp）发展基金申请指南

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1、山东省政府和社会资本合作（PPP）发展基金申请指南一、PPP发展基金基本情况1、出资总额。PPP发展基金总规模800亿元，分3年募集到位，政府引导基金出资80亿元，银行、保险、信托、证券、投资等其他出资人出资720亿元。2015年首批基金规模200亿元，其中引导基金出资20亿元。每支子基金规模一般不低于30亿元。申请机构既可申请2015年PPP发展基金，也可提出2015-2017三年出资计划。对经考核被认定为管理水平高、投资业绩好的子基金，PPP发展基金下一年度可直接对其进行增资。2、资金投向。PPP发展基金的投资范围限于山东省境内，不限定子基金具体投资领域，但投资P

2、PP项目的额度须不低于基金规模的80%。凡是通过物有所值评价和财政承受能力论证，并已纳入省级PPP项目库的项目，均可纳入投资范围，包括能源、交通运输、物流设施、水利、环境保护、农业、林业、科技、棚户区改造、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域项目；已建成的基础设施或已有的公共服务项目，也可通过PPP模式进行改造。3、收益分配政策。PPP发展基金采取优先与劣后的结构，政府引导基金、基金管理机构等主发起人出资作为劣后级，其他-17-社会出资人作为优先级。子基金所得收益，首先用于分配与优先级出资人约定的固定收益；基金收益超过优先级出资人固定收益的剩余部

3、分，在基金管理机构和其他劣后级出资人之间按20%：80%的比例进行分配。为充分发挥引导基金作用，对投资进度快、综合效益好的子基金，引导基金可再将其应享有的子基金增值收益的一定比例奖励基金管理机构，将其应享有的子基金增值收益的一定比例让渡给其他劣后级出资人。具体让渡条件在基金合伙协议或章程中明确。二、申请条件在中国注册的股权投资管理机构或投资企业（以下简称投资机构）可以作为申请者，向山东省经济开发投资公司申请设立PPP发展子基金。多家投资机构拟共同发起设立子基金的，应推举一家机构作为申请者。三、基金管理机构条件子基金的日常运作由基金管理机构负责，充分发挥市场的资源配置作

4、用。股权投资管理机构或投资企业本身可申请作为子基金管理机构，也可新设或委托子基金管理机构。子基金管理机构应符合以下条件：（一）在中国注册，且实缴注册资本不低于1000万元人民币，有较强的资金募集能力，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施。（二）有健全的股权投资管理和风险控制流程，规范的项目-17-遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务。（三）至少有3名具备3年以上股权投资或基金管理工作经验的专职高级管理人员，管理团队稳定，具有良好的职业操守和信誉。（四）管理团队具备良好的管理业绩，至少主导过3个股权投资的成功案例。（五）子基金

5、管理机构出资比例不低于基金规模的1%。（六）最近五年机构及其工作人员无行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。四、申报方式符合条件的申请机构需按照附件1-7规定的内容和顺序，于2015年9月11日前向山东省经济开发投资公司提交申请材料。申请采用网上申报和网下书面材料递交相结合的方式，网上申报请登录公司网站“基金管理”版块网上申报栏，书面申报材料一式八份，邮寄、当面递交均可，书面材料与电子材料须保持一致，并加盖骑缝章。五、注意事项（一）申请人应承诺对申报材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任，对于以虚假材料骗取引导基金的，将取消其申报资格，情况严重的将依法追究责任

6、。（二）请按照A4纸张格式准备申报材料，书面申报材料不-17-予退回。（三）山东省经济开发投资公司对本申请指南相关事项拥有最终解释权。（四）自本申请指南发布之日起受理申请。附件：1、山东省政府和社会资本合作（PPP）发展基金申请材料封面2、山东省政府和社会资本合作（PPP）发展基金参股子基金申请目录3、山东省政府和社会资本合作（PPP）发展基金申请机构基本情况表4、子基金设立方案5、子基金申请材料清单6、山东省政府和社会资本合作（PPP）发展基金申请者承诺函7、出资人出资承诺函山东省经济开发投资公司2015年8月14日-17-附件1山东省XXX政府和社会资本合作（ＰＰ

7、Ｐ）发展基金参股子基金申请材料申请机构：XXX公司（盖章）申请日期：2015年X月X日-17-附件2山东省政府和社会资本合作（PPP）发展基金参股子基金申请目录（页码）一、设立背景和目标二、基金基本情况1、基金名称2、基金组织形式3、基金注册地址4、基金规模5、基金主发起人情况6、基金管理机构情况7、基金管理团队情况8、基金出资人情况9、基金组织架构10、基金投资领域11、基金存续期限12、基金托管13、其他三、基金募集1、基金募集计划及当前进度情况2、基金申请引导基金规模及出资比例3、其他出资人出资金额及出资比例4、出资人（含管理机构）之间的股权、