金融产品销售系统_操作手册_用户管理

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1、操作手册金融产品销售系统第三章用户管理集中交易面向的是希望总部集权的券商，在权限管理方面，集中交易便于券商总部进行切实有效、层次清晰的管理自己属下的各家管理总部和各家营业部，而且便于管理总部在自己权力范围之内有效地管理自己属下的各家营业部，具体到营业部来说，营业部的各级别用户之间的也存在类似的关系。在集中交易模式下，我们将业务功能权限集中在券商总部，整个权限分布呈树形结构，总部为树根，由总部――管理总部――营业部――上级用户――次级用户…逐级授权。用户包括操作员和居间人，不包括客户，用户的权限分为两类，一类是可

2、操作权限，一类是可授权权限，为用户授权不再是将具体的功能授给该用户，而是以角色为单位。本系统权限控制以角色为控制要点，用户的权限由角色权限和特殊权限组成。系统内部共设定500个内部角色，每个用户的角色权限由这些角色组合而成，这些角色基本控制了操作权限（表现为菜单）及其以下功能权限（表现为操作）。对其他限制，诸如客户分类、客户分组、交易类别、委托方式、证券类别、银行代码、币种类别、费用类别等，可以在权限设置和功能权限设置时进行控制。除用户的角色权限外，系统也提供了特殊操作权限和特殊授权权限，方便集中交易的运作和实

3、施。名词解释：角色：由总部定义，与营业部无关，所有分支营业部都可以使用这些角色来为用户授权。角色权限：用户从所属角色继承下来的权限，是这些角色拥有的功能菜单权限的集合，可以为用户在不同的营业部设置不同的角色权限。特殊权限：如果现有的角色权限不足以描述一个用户的权限，可以为用户设置特殊权限，可以为用户在不同的营业部设置不同的特殊权限。对于用户权限的管理有以下原则：l角色只能由系统管理员（8888）来设置、授权。l角色一旦使用，就不允许随意删除。要经用户确认并校验用户-89-操作手册金融产品销售系统有此权限后，才能

4、删除此角色，同时删除权限表中与此角色相关的信息。l应该尽可能合理的设置角色权限，做到每一个用户的权限都能用已有的角色权限来描述，尽量避免使用特殊权限，如果用户的特殊权限设置过多，会严重影响系统效率。l一个用户在一个营业部的操作权限最多只能有500个角色，授权权限最多可有500个角色。§1.用户管理1用户参数功能简介在此菜单中为用户和资产账户分配指定账户区间，用于开户时候自动生成号码时使用。-89-操作手册金融产品销售系统详细说明图11-1在用户参数界面的左侧树形图中包括用户和资产账户，设置用户参数时，先选用户还

5、是资产账户。如果设置用户参数，则如果图11-2所示图11-2用户类别包括操作员、居间人和客户，如果用户类别为操作员或者-89-操作手册金融产品销售系统居间人则业务机构为0，不允许选择，业务机构只有在用户类别为客户时才要求选择，依次输入起始号和结束号，号码跨度（可以采用默认值），长度限制根据结束号自动产生，前缀数值和配置类别暂时没有启用。如果设置资产账号参数，则如果图11-3所示图11-3用户类别默认为资产账户，业务机构必须选择，依次输入起始号和结束号，号码跨度（可以采用默认值），长度限制根据结束号自动产生，前缀

6、数值和配置类别暂时没有启用。1用户参数1角色定义功能简介该菜单具有角色管理和设置角色权限的功能，并能一次将多个角色的菜单功能权限打印出来。此权限与营业部无关，也与权限类别（操作权限、授权权限）无关，在设置用户权限时才设置用户可操作营业部及权限类型。中心营业部根据自己的业务需要为各种角色设置权限，这些角色为设置用户权限时提供模板。角色权限一旦设置好后，不宜轻易修改，因为如果修改，将会影响到与此角色有关的所有用户的权限，可能会给用户带来不便。-89-操作手册金融产品销售系统详细说明图11-4在用户参数界面的树形图中

7、角色类别和角色，角色根据角色类别分类，角色分类在系统数据字典中定义，每个角色编号对应角色权限二进制位集的第几位，位号与角色编号相同。角色编号必须在1－500之间，因为本系统暂时只支持500个角色。◎新增角色只有系统管理员才能新增角色。角色类别：角色所属的类别。角色编号：角色标识，角色编号不能重复。角色名称：角色的中文名称。-89-操作手册金融产品销售系统图11-5◎修改角色只能修改角色名称。图11-6◎删除角色删除选定的角色。只有系统管理员才能删除角色。若要求删除的角色有用户在使用，系统会给予提示：◎强行删除删

8、除选定的角色。只有系统管理员才能强行删除角色，系统会给予警告，因为强行删除后，与此角色相关的用户权限会一并删除，因此请谨慎使用。1角色授权功能简介此菜单-89-操作手册金融产品销售系统详细说明图11-7在角色权限设置的窗口中，可以直接在角色编号的编辑框中输入角色号，按下回车键后，菜单树形图中就会显示该角色的菜单和功能权限。用户可以点击图标给选定的菜单或功能授权、取消权限，也可以点下方的