全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)20141231

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1、附件全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）为规范申请挂牌公司、主办券商在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）办理股票挂牌业务，根据相关法律法规、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关规定，制定本指南。一、股东开户除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，其他境内股东均应于申请挂牌公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）报送申请挂牌文件前，完成开立证券账户的工作。二、申请证券简称和代码申请挂牌公司应于向全国股转公司报送申请挂牌文件时一并提交《证券简称及证券代码申请书》，证券简称应避

2、免与已挂牌公司和上市公司重复。三、领取同意挂牌函、转让方式的函和缴费通知单申请挂牌公司或主办券商接到领取通知后，于第二个转让日派人持申请挂牌公司出具的介绍信和经办人身份证复印件前往全国股转公司受理窗口领取《同意挂牌函》、《关于同意股票挂牌时采取forthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(B)whetherdoubleinvestigation;(C)submissionofprogramcompliance,i

3、nvestigationorexaminationofwhetherviewsareclear;(D)theborrower,guarantorloans17/20协议转让方式的函》（或《关于同意股票挂牌时采取做市转让方式的函》）和《缴费通知单》。四、缴费根据《缴费通知单》的要求，申请挂牌公司缴纳挂牌初费和当年年费。五、办理信息披露（一）挂牌前首次信息披露取得证券简称和代码的当日或第二个转让日，主办券商应协助申请挂牌公司通过全国股转系统业务支持平台进行首次信息披露操作。挂牌前首次信息披露文件包括：（1）公开转让说明书；（2）财务报表及审计报告；（3）

4、补充审计期间的财务报表及审计报告（如有）；（4）法律意见书；（5）补充法律意见书（如有）；（6）公司章程；（7）主办券商推荐报告；（8）股票发行情况报告书（如有）；（9）全国股转公司同意挂牌的函；（10）中国证监会核准文件（如有）；（11）其他公告文件。上述（1）-（7）文件系统将自动提取反馈回复的最后一稿，无forthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(B)whetherdoubleinvestigation;

5、(C)submissionofprogramcompliance,investigationorexaminationofwhetherviewsareclear;(D)theborrower,guarantorloans17/20须主办券商再次上传。（二）首次信息披露操作流程主办券商登录业务支持平台，在确认申请挂牌文件在已归档的前提下，进入首次信息批露模块，找到待批露的项目，打开并点击“处理”即可进入传送公告页面。在该页面，系统将自动抓取“5.1（1）-（7）”列示的文件，券商需要上传同意挂牌函等其他披露文件；确认无误后，选择披露日期，点击“披露”

6、，系统将在转让日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上进行披露。 （三）更正公告文件披露后，不得随意更改、替换或撤销。如确需修改，申请挂牌公司和主办券商通过全国股转系统业务支持平台提交申请挂牌公司出具的更正公告、更正后的信息披露文件、主办券商出具的情况说明（如涉及法律意见书更正的，由律师事务所出具说明；涉及审计报告及财务报表更正的，由会计师事务所出具说明），上述文件均需加盖公章；经挂牌业务部确认后，发布更正公告及更正后的信息披露文件。（四）在线填写挂牌进度计划主办券商应在获知申请挂牌公司代码和简称的当日或第二个转让日

7、，在全国股转系统业务支持平台上在线填写《主办券商办理股份公司股票挂牌进度计划表》，合理安排申请挂牌公司办理挂牌手续的时间，并严格执行。（五）领取《代码和简称通知书》和缴费发票forthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(B)whetherdoubleinvestigation;(C)submissionofprogramcompliance,investigationorexaminationofwhetherv

8、iewsareclear;(D)theborrower,guarantorloans17/20申请挂牌公司在