PPP模式工程项目的全过程风险管理研究

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1、国内图书分类号：C93密级：公开国际图书分类号：西南交通大学研究生学位论文PPP模式工程项目的全过程风险管理研究年级二〇一五级姓名代雨秀申请学位级别管理学硕士专业公共管理指导老师何德文副教授二零一八年三月十日ClassifiedIndex:U.D.C:SouthwestJiaotongUniversityMasterDegreeThesisStudyonthewholeprocessriskmanagementofPPPmodeprojectGrade:2015Candidate:DaiYuxiuAcademicDegreeAppliedfor:MasterofPubli

2、cAdministrationSpeciality:PublicAdministrationSupervisor:HeDewenMar,2018西南交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1．保密□，在年解密后适用本授权书；2．不保密√，使用本授权书。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导老师签名

3、：日期：日期：西南交通大学硕士学位论文主要工作（贡献）声明本人在学位论文中所做的主要工作或贡献如下：1.将全生命周期理论和风险管理理论相结合，探讨在PPP项目全生命周期中的风险，根据各个阶段的情形识别风险，丰富风险管理理论。2.将全生命周期理论引入PPP模式的理论当中，进行全过程项目管理，具有一定的创新性。在PPP模式当中，政府方和社会资本方利益共享、风险共担，合作期限长，不再像传统模式中社会资本方仅仅参与项目的建设，更需要在前期准备阶段、后续运营管理阶段发挥作用。同样，政府作为合伙人，应在建设期间进行合理管控。全过程的风险管理能够为PPP模式发展提供更有利的环境。本人郑

4、重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明。本人完全了解违反上述声明所引起的一切法律责任将由本人承担。学位论文作者签名：日期：西南交通大学硕士研究生学位论文第I页摘要我国正大力推广PPP模式，PPP模式在拓宽融资渠道，充分发挥社会资本的优势等方面有着不可替代的作用。但是由于PPP项目合作期限长、建设运营周期长、投资规模大，投融资结构和管理模式都有所改变等原因，导致PPP项目相较于传统项目面临着更为复杂的风险

5、和问题。面对行业中广泛存在的不规范等问题都需要进行风险管理以控制风险，最终实现项目目标。本文从全生命周期理论、公私合作理论和风险管理理论出发，构建了PPP项目全过程风险管理框架模型。在PPP项目全过程风险管理中项目目标是其基本导向，项目公司作为风险管理的实施主体，信息系统和组织管理模式为风险管理提供机制基础，分析了PPP项目职能式的组织结构，并通过VF技术构建了全过程风险管理信息系统。作为全文重点的PPP项目全过程风险管理的一般流程，在第四章中对其作出详细的阐述。通过失败案列总结和德尔菲法识别了一套具有原则性、普适性的项目风险清单（共64个风险要素），为PPP项目实际运用

6、提供较为全面的参照。参照财金〔2014〕113号文件有关PPP项目全生命周期的规定，结合风险管理的特点和全生命周期理论本文划分了PPP项目风险管理全过程。并在第四章中厘清项目风险识别的流程、方法和PPP项目风险分配机制设计流程，为实际应用提供可操作的方法。以风险管理理论为指导提出了应对PPP项目风险的建议措施，包括风险转移、风险利用等。最后通过案例分析，验证了模糊数学运用于风险评价的可操作性，分析评估结果可知风险程度最高的因素。针对该案列进行了风险分配机制的设计，并逐一提出了如何防范风险的应对建议。关键词：PPP模式；全过程管理；风险管理；模糊数学西南交通大学硕士研究生学

7、位论文第II页AbstractChinaisvigorouslypopularizingthePPPmode,andithasanirreplaceableroleinwideningthefinancingchannelsandgivingfullplaytotheadvantagesofsocialcapital.ButthePPPprojectcooperationconstructionforthereasonoflongmaturityandlongoperationperiod,biginvestmentscale