国债回购相关资料介绍

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1、华西证券有限责任公司债券质押式回购业务实施细则为配合上海及深圳证券交易所开展的债券质押式回购（以下简称“质押式回购”）业务，规范公司各营业部代理投资者办理上海及深圳证券交易所质押式回购业务的操作流程，有效控制质押式回购的回购风险，特制定《华西证券有限责任公司债券质押式回购业务实施细则》（以下简称《细则》）。各营业部在代理投资者办理质押式回购业务时必须按照《细则》中有关规定进行操作。本细则只适用于营业部代理投资者办理的上海证券交易所债券质押式回购业务及深圳证券交易所债券质押式回购。第一章　释义和定义第一条　债券：是指在上海及深圳交易所

2、上市的可进行质押式回购交易的债券。进行质押式回购的债券类别为国债及部分中登结算公司、交易所认可的可质押企业债券。第二条　回购交易：是指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的投资者为“融资方”；“融资方”的对手方称为“融券方”。第三条　回购交易期间：是指自回购交易成交当日（T日）起，至回购到期日（L日）止的期间。第四条　正回购：是指融资方以持有的债券作足额质押，获得一定期限的资金使用权的回购交易行为，即“以券融

3、资”。第五条　逆回购：是指融券方暂时放弃资金的使用权，并于回购到期时收回融出资金并获得相应利息的回购交易行为，即“以资融券”。第六条　标准券：是指由不同债券品种按相应折算率折算形成的，用以确定可利用回购交易进行融资的额度。9第七条　质押券：是指融资方结算参与人根据融资方的委托和授权，按照证券登记结算公司的有关规定，以融资方结算参与人的名义向证券登记结算公司提交的作为质押物的债券。第八条　欠库：是指质押券不足的情形。第九条　套做：是指融资方在正回购交易期间内，使用回购融入的资金重复买入债券并再进行正回购交易的操作方式。第二章　质押式回

4、购业务资格审定、开通及撤销第十条　资格审定1、投资者审定：质押式回购的客户仅限于我司开设了资金账户且持有指定交易（上海市场）或托管（深圳市场）在我公司某上海A股或深圳A股交易席位上股东账户的投资者，同时该投资者无席位式回购登记（特指上海市场）。2、开户审定：必须参照公司针对客户开户的规定流程与要求，审核有关证件与材料、签订机构授权委托书、预留机构印鉴及相关代理人资料。3、在办理质押式回购业务资格开通前必须签订《华西证券有限责任公司质押式回购委托协议》（以下简称《质押式回购协议》），协议一式三份，营业部及投资者各执一份，另一份由营业部

5、在三个工作日之内以原件方式快递至总部运行监管部以报登记公司备案。第十一条　资格开通1、由开户柜员负责对投资者开通质押式回购业务进行资格审核。机构客户申请开通质押式回购业务须提供《质押式回购协议》、资金卡、上海或深圳证券帐户卡、营业执照（副本）及复印件，被授权人身份证及复印件、法人专项授权委托书；个人客户申请开通质押式回购业务须提供《质押式回购协议》、资金卡、上海或深圳证券帐户卡、身份证件。2、开户柜员在确认投资者及授权人提供的相关资料真实、完整、有效且不存在本款第5点中涉及的情况后，报柜台主管及营业部负责人审核，获准后，在柜台系统中

6、开通投资者质押式回购业务权限并根据投资者签订《质押式回购协议》第七条第一款第4点注明的二级折标率值设置投资者质押式回购二级折标率，经柜台主管复核完毕后完成对投资者质押式回购资格的开通。93、原则上正回购仅对机构客户开放。4、投资者质押式回购资格开通后，柜台主管需立即将投资者质押式回购资格开通信息通知开户柜员，并以请示报告方式报公司运行监管部备案。5、如出现以下情况，开户柜员应拒绝投资者申请开通质押式回购业务资格，同时退还证件：①投资者提供的有关证件及资料不全、不实、无效；②投资者资金账户、证券账户、有效证件上标注的投资者信息（姓名、

7、证件号码）不一致，为中国证监会、中登公司认定的不合格账户。6、由于目前系统不支持“质押回购业务开通”功能，因此在新柜台系统上线前，要求营业部必须认真按上述规定审核客户相关资料，督促客户签署《质押式回购协议》并建立回购客户登记台账并上报公司运行监管部备案；客户临柜办理回购交易业务时，柜台操作人员必须在确认客户为营业部回购登记客户且已签署《质押式回购协议》，认真审核客户相关资料后予以办理；正回购委托业务，柜台操作人员还须确认该客户的二次折标率。第十二条　资格撤销1、投资者发起撤销当投资者申请撤销质押式回购业务资格时，机构客户须提供《质押

8、式回购协议》、资金卡、上海或深圳证券帐户卡、营业执照（副本）及复印件，被授权人身份证及复印件、法人专项授权委托书；个人客户须提供《质押式回购协议》、资金卡、上海或深圳证券帐户卡、身份证件。开户柜员审核无误并确认投资者无未到期质押式回购