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1、期货公司参与股票期权业务指南上海证券交易所2015年1月5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve53目录说明及声明4第一章总体要求4一、组织架构和职责分工5二、岗位设置6三、制度与
2、流程7四、技术系统8五、交易单元8第二章股票期权经纪业务申请8一、申请本所网站数字证书9二、申请股票期权交易参与人10三、交易单元预约与新设11四、结算路径与交易开通12五、股票期权结算路径与交易权限开通12第三章投资者适当性管理13一、投资者适当性要求13二、综合评估15三、期权投资者知识测试15四、投资者分级管理16五、投资者适当性评估的动态持续管理17六、客户档案资料管理19七、本所持续监督管理19第四章账户管理19一、账户体系19二、账户开立与管理22第五章额度管理23一、持仓限额管理23二、客户限购额度管理25第六章交易信息及提醒26一、交易信息内容26二、信息公告与
3、提醒26第七章协议行权28一、协议行权策略28二、协议行权注意事项29第八章客户资金划转与结算30一、资金划转30二、日常交易清算30三、清算后数据对账315.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionan
4、dachieve53四、日常交易交收32第九章标的证券监管与保证金监控32一、标的证券监管32二、保证金监控33第十章投资者教育与客户投诉处理33一、投资者教育33二、客户投诉处理34第十一章股票期权介绍业务36一、基本要求37二、介绍业务协议37三、介绍业务规则38附件一：期货公司股票期权经纪业务人员情况表40附件二：股票期权投资者适当性综合评估方法及评估样表41附件三：上海证券交易所股票期权经纪业务申请流程图45附件四：中间介绍业务协议范本465.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictr
5、ansportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve53说明及声明为规范期货公司参与股票期权业务，防范业务风险，根据《上海证券交易所股票期权试点交易规则》、《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则》等规则，制定本指南，
6、供期货公司参考。期货公司与客户之间的权利义务关系以其与客户签订的期权经纪合同的具体约定为准，并应当符合上海证券交易所（以下简称“本所”）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）发布的业务规则的规定。本指南旨在为期货公司参与股票期权业务提供参考和指导，如有内容与本所股票期权业务规则不一致，以本所股票期权业务规则为准。本指南不能作为或者代替期货公司参与股票期权业务的具体制度，亦不应当作为判断或处理相关纠纷的依据。本所及中国结算不对期货公司根据本指南而自行制定的风险管理制度及其具体实施作出担保，亦不就此承担法律或者经济责任。本指南主要针对以交易型开放式指数基金作为合约标
7、的的期权合约（以下简称ETF期权）业务而制定。本所将根据股票期权交易的进展情况，对本指南进行持续更新和调整。第一章总体要求期货公司应当根据上海证券交易所（以下简称“本所”）、5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpubl
