新三板挂牌上市、改制辅导、转板、股权融资暨股权激励实务操作专题讲座

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1、----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方中国法律教育培训中心中律教培[2012]第35号关于举办新三板挂牌上市、改制辅导、转板、股权融资暨场外交易市场OTC实务操作专题讲座的通知讲座背景继创业板推出后，新三板被誉为创业板上市企业的孵化器，可以增强挂牌企业的融资能力、促进挂牌企业健全治理结构、熟悉资本市场、促进试点企业尽快达到创业板上市公司的要求。当前，新三板试点范围扩容在即，并将实行竞价交易、推行转板制度、引入做市商制度，相关改

2、革方案已上报国务院。新三板扩容又将成为PE/VC的一场盛宴，尤其是对园区来说，扩容后，它们将成为最大受益者。新三板出台在即！为做好“新三板”扩大试点准备工作，推动更多的高新园区和企业进入试点范围，推动更多的企业上市融资，加快股权投资发展，为成长性企业扩大融资渠道，为创业投资基金、股权投资基金等提供投资机会和退出通道，培育上市公司后备资源，帮助企业了解“新三板”市场的最新动态、有关政策及挂牌报价转让实务要求，进一步推动科技型中小企业和高新技术企业创业板上市进程，避免申报上市过程中走弯路，提高过会率，

3、经研究，中国法律教育培训中心网决定举办“新三板挂牌上市、改制辅导、转板、股权融资暨场外交易市场OTC实务操作”。讲座结束后将颁发三十学时结业证书。现将有关事项通知如下：一、组织机构----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方主办单位：中国法律教育培训中心网承办单位：北京华睿创新企业管理咨询中心二、参加对象金融证券、上市公司、

4、银行、基金、资产管理、保险、期货、投资咨询、战略咨询公司等金融机构中高层管理人员；各高新园区中高层管理人员；各高新技术企业、大中型企业及民营企业董事长、总经理及主管投资、财务的高层决策者；私募股权投资基金公司的项目负责人；会计师事务所及律师事务所高级管理人员等。三、时间、地点报到日期：2012年8月10日讲座时间：2012年8月11日—14日讲座地点：南京市报名截止日期：2012年8月3日四、研讨费用与参加办法参加的代表须交纳会议费2400元/人（含专家报告、场租、茶歇、资料等）。统一安排食宿，费

5、用自理，报到时统一交纳。请将报名表传回，我们收到报名表后，于举办前七天将正式日程和报到通知传真给参会代表：1.会务组联系方式：联系人：张倩13439104004电话：010—83487197传真：010—68577251指定报名邮箱：13439104004@139.com在线QQ咨询报名：755561804附件：1、讲座日程安排2、报名表中国法律教育培训中心网2012年7月----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方--------

6、--专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方附件1：讲座日程安排8月11日（星期六）9:00-12:0013:30-15:30（一）中国的NASDAQ——新三板挂牌上市融资辅导与转板制度及操作实务1、新三板的定位、法律制度体系、管理体制2、新三板上市条件、上市程序3、股份报价转让业务的新发展及实务操作4、新三板与创业板、主板比较5、新三板挂牌费用成本及优惠政策6、改制挂牌的法律依据和法律问题7、辅导公司在新三板挂牌并进行转板8、转板规则（二）新三板

7、做市商业务与券商买方业务转型、新盈利点1、做市商制度是新三板交易制度的核心2、新三板挂牌资产的定价3、新三板推荐的业务将与投行部的承销功能对接4、做市商相关IT系统主讲专家：程晓明西部证券新三板业务部总经理15:40-18:10挂牌新三板，企业需解决的财务问题——案例分析1、会计政策适用问题2、会计基础重视问题3、内部控制提升问题4、企业盈利规划问题5、资本负债结构问题6、税收方案筹划问题7、关联交易处理问题8、员工激励衔接问题主讲专家：徐继凯天职国际会计师事务所有限公司合伙人8月12日（星期日）

8、9:00-12:0014:00-17:00（一）新三板项目及所在行业的选择1、新三板项目价值判断的重要性和难点2、新三板项目价值判断的指标体系3、新三板项目客户信息分析与客户跟踪4、新三板项目选择的理念和要点（二）场外交易市场及律师和银行的业务机会1、场外交易市场概述及政策导向2、交易形式3、挂牌企业选择4、银行业务机会5、银证合作模式6、律师工作及主要关注法律问题（三）股权融资与未上市公司股份转让1、新三板的有关规则、申报条件、申报程序2、非上市公司股份转让案例分析3、股权托管交