行业协会自律监管机制探讨

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1、行业协会自律监管机制探讨内容摘要：行业协会的行业自律是市场经济条件下规范和约束企业经营行为的重要机制，但目前在我国行业自律，亟待加强。本文在分析行业协会监管机制现存问题的基础上，提出了政府监管部门应加强与行业协会沟通和协作，推动行业自律发展的具体建议，以实现政府监管与行业自律的有效整合。　　关键词：行业协会行业自律监管对策　　　　我国政府采取种种措施对社会生产进行监管，质量监督局、食品药品管理局、工商局等系统均承担有商品质量监管的职责，但现实的状况却不容乐观。目前政府在市场治理中未能有效整合和发挥行业协会行业自

2、律监管机制的作用，是十分突出的问题，应引起高度重视。事实上在市场经济发达的国家和地区，行业协会对监督和约束企业的经营行为具有巨大的、不可替代的作用，它往往比政府的临时干预行为更为持久、有效。本文结合对深圳等地行业协会的调研，提出相应的对策。　　　　行业协会监管机制的作用　　　　行业协会是社会、经济发展到一定阶段的客观要求和必然产物，其基本职能是行业自律、行业服务、行业代表、行业协调。因此，它是政府、企业、市场之间联系的纽带和桥梁，它一方面引导企业走向市场，维护企业的权益，另一方面，也是市场经济体制下，维护社会经

3、济秩序的必要保证。　　在市场经济国家，市场结构均呈现三元化结构，即政府、企业以及介于政府与企业之间的行业协会。这三方面互相补充、互相支撑、互相牵制、互相监督。改革开放以后，行业协会在我国开始兴起，既是整体行业发展的需求，又是政府职能转变的产物。从世界上其它国家和地区行业协会的运作经验来看，行业协会对相关企业及产品质量的监管作用具体可以通过以下一些途径来实现：　　（一）维护市场经济秩序　　“任何一个团体，为了进行正常的活动以达到各自的目的，都要有一定的规章制度，约束其成员，这就是团体的法律”（英国政治学家、社会学

4、家麦基弗（RobertMorrisonMarcleve））。德国的《工商会法》中规定工商会的主要义务就有维护诚实商人的规矩和习惯；美国的行业协会组织具有制定行业规范、行业标准，参与行业许可证发放和资质审查的权利。　　因此，行业协会可以通过制定行规行约、行为规范，进行行业内部质量评级和惩罚处置，进行行业准入认定、资质认定等，对业内企业的行为和产品质量进行约束和监管，从而发挥行业自律的作用。　　（二）参与制订和修订本行业的质量标准　　行业协会可以通过制定本行业的产品技术标准、质量标准、服务标准等行业标准，以及组织推

5、进行业标准的实施等等，从行业的角度设置技术壁垒、绿色壁垒。　　由于行业协会对会员企业生产的产品性能、工艺比行政机关及下属的事业性专门机构更加了解和熟悉，因此他们制定的技术标准、行业标准一般较为适时和合理。按国际惯例，要求技术标准公布3年必须修订，而通过行业协会也可保证行业性技术标准的调研、修订等工作能及时进行。　　国外的技术标准很多都是行业协会起草的，政府把自己原来制定国家标准、行业标准的这项职能及其经费，通过政府采购让那些感兴趣的行业协会进行投标，中标后随着任务的分配拨付经费，这样既减轻了行政机关的负担，也间

6、接支持了行业组织的发展。　　（三）作为行业代表为政府决策提供参考　　美国的相关规定中，政府行政机关不能从事行政机关以外的人员的业务培训活动，大约在1964年还发布过一条法律，规定政府部门不能做研究，其理由是如果政府部门再做研究，其动机和结论等就会不可避免地带上部门色彩和部门利益。因此规定这类带有市场发展、市场规划等内容的活动，要基本上交到行业协会等组织手里，以保证调研的公立性。　　因此，随着我国经济体制改革的不断深入，今后行业协会作为沟通政府和企业间的纽带作用必然日益加强，行业协会作为行业代表在为政府制定行业改

7、革方案、发展规划、产业政策、法律法规以及涉及行业利益的决策论证等提供预案和建议方面，应发挥越来越大的作用。　　（四）推进行业内企业信用建设　　由于各行业协会主要是由本地本行业的企业组成，这些同行企业的利益相关性强，彼此甚为熟悉，通过组织自查互评，能有效地对业内企业进行信用监督。因此通过行业协会进行业内企业的信用等级评定，是可行的和公正的。同时通过定期公布业内企业的黑名单和红名单，向社会公示，还可以有效地警示消费者，达到清除业内的害群之马的目的，更好地保护消费者和正当经营企业的利益。　　　　我国行业协会监管机制现

8、存的主要问题　　　　（一）行业协会职能有待进一步健全　　一个重要的原因在于我国行业协会的发展起步较晚，且多以政府的附属物身份而产生，官办色彩浓，使得本属于行业协会的职能仍由政府行使，突出的表现是目前政府部门依然掌握着大量控制行业发展和直接管制企业行为的政策和行政手段，使得企业不得不通过直接影响政府来谋求生存和发展的机会，从而导致行业协会处于可有可无的境地。　　2004年，行业协会发展居